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3、转换费
(1)开通转换的机构
本公司直销柜台、直销e网金、中国银行、中国建设银行、招商银行、民生银行、交通银行、中信银行、申银万国证券、华泰证券、光大证券、招商证券、平安证券、国泰君安证券、中信证券(浙江)、中信建投证券、兴业证券、长江证券、广发证券、海通证券、中投证券、东吴证券、中信证券、华泰证券、恒泰证券、渤海证券、东海证券、众禄基金销售公司、上海好买基金销售公司、杭州数米基金销售公司、上海天天基金销售公司已开通本基金与本公司管理的宝康系列基金、多策略增长基金、动力组合基金、收益增长基金、先进成长基金、行业精选基金、大盘精选基金间的转换业务。
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本公司直销柜台、直销e网金、中国银行、中国建设银行、中国农业银行、交通银行、招商银行、平安银行、中国民生银行、上海浦东发展银行、渤海银行、国泰君安证券、光大证券、海通证券、中国银河证券、中信建投证券、广发证券、长江证券、东吴证券、申银万国证券、平安证券、中信证券、东方证券、国信证券、恒泰证券、长城证券、渤海证券、中国中投证券、华宝证券、齐鲁证券有限公司、信达证券、江海证券有限公司、国都证券、德邦证券、华安证券、上海证券、东海证券、中航证券、民生证券、中国国际金融公司、中信证券(浙江)、中信万通证券、华泰证券、中银国际证券、华福证券、东北证券、招商证券、西南证券、众禄基金销售公司、上海好买基金销售公司、杭州数米基金销售公司、上海天天基金销售公司受理本基金与本公司管理的中证短融50基金之间的转换业务。
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基金转换只能在同一销售机构进行,转换的两只基金必须都是该销售机构代理销售的本公司管理的基金。其他销售机构基金转换业务的具体办理时间、流程以销售机构及其网点的安排和规定为准。
(2)转换费
本基金与公司管理的其他基金间的转换,转换费用由二部分组成:转出基金赎回费和转入基金与转出基金的申购补差费。
赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。其中25%归转出基金基金财产,其余作为注册登记费和相关的手续费。由于本基金B类基金份额的赎回费为零,则从B类基金份额转出,将不收取赎回费。
申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的,补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额;转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零。由于本基金B类基金份额的申购费为零,则从B类基金份额转入其他基金,对应的申购补差费率即为转入基金的对应申购费率。
计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。本基金的两类基金份额之间不可转换。
(3)基金转换公式
1)基金转换公式为:
转出费用=转出份额*基金单位净值*赎回费率
转出总金额=转出份额*基金单位净值
净转出金额=转出总金额-转出费用
净转入金额=净转出金额/(1+补差费率)
(补差费率=转出申购费率与转入申购费率差)
补差费=净转出金额-净转入金额
2)基金管理人在不损害本基金份额持有人权益的情况下可更改上述公式,但应最迟在新的公式适用前3个工作日予以公告。
十一、《招募说明书》更新部分的说明
根据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称《运作办法》)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称《销售办法》)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定,华宝兴业基金管理有限公司对《华宝兴业增强收益债券型证券投资基金招募说明书》作如下更新:
1、 “二、释义”更新了基金合同生效日。
2、 “三、基金管理人”部分更新了基金管理人的相关信息。
3、 “四、基金托管人”部分更新了基金托管人的相关信息。
4、 “五、相关服务机构”部分更新了直销柜台的地址和代销机构的相关信息。
5、 “九、与基金管理人管理的其他基金转换”部分 “(二)基金转换受理场所”更新了相关的信息。
6、 “十、基金的投资”部分更新了截至2012年12月31日的基金的投资组合报告。
7、 “十一、基金的业绩”部分更新了截至2012年12月31日的基金业绩数据。
8、 “二十三、对基金份额持有人的服务”更新了本基金办理定期定额投资业务的办理场所及本基金与其他基金转换的相关内容。
9、 “二十四、其他应披露事项”部分,对本报告期内的相关公告作了信息披露。
上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读。
华宝兴业基金管理有限公司
2013年3月30日