第七届董事会2013年
第五次临时会议决议公告
股票代码：000686 股票简称：东北证券 公告编号：2013-028
东北证券股份有限公司
第七届董事会2013年
第五次临时会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1.公司于2013年4月3日通过传真或邮件方式向全体董事发出《关于召开东北证券股份有限公司第七届董事会2013年第五次临时会议的通知》。
2.东北证券股份有限公司第七届董事会2013年第五次临时会议于2013年4月9日以通讯表决的方式召开。
3.本次会议应参加表决的董事13人，实际参加表决的董事13人，其中董事宋尚龙由于出差委托董事李廷亮代为表决，董事孙晓峰由于出差委托董事李廷亮代为表决。
4.本次会议符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司《章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
会议以记名投票的方式审议通过了以下议案：
1. 《关于发起设立债券优选1号集合资产管理计划的议案》
公司董事会同意公司发起设立债券优选1号集合资产管理计划相关事宜。
表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。
2. 《关于发起设立分级限额特定资产管理计划的议案》
公司董事会同意公司发起设立分级限额特定资产管理计划相关事宜。
表决结果：同意13票，反对0票，弃权0票，审议通过本议案。
三、备查文件
经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二○一三年四月十日
证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2013-029
东北证券股份有限公司
2013年3月经营情况公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2013年3月，公司实现营业收入16,941万元，实现净利润5,056万元；截止2013年3月31日，公司净资产为734,081万元。
上述财务数据未经注册会计师审计,且为母公司数据。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二○一三年四月十日
证券代码：000686 证券简称：东北证券 公告编号：2013-030
东北证券股份有限公司
2013年第一季度业绩快报
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
本公告所载财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，尚须经最终核算，可能与最终核算的财务数据存在差异，请投资者注意投资风险。
一、2013年第一季度主要财务数据和指标（合并）
单位：万元
| 项 目 | 本报告期 | 上年同期 | 增减幅度（％） |
| 营业收入 | 52,532 | 26,230 | 100.27% |
| 营业利润 | 21,397 | 5,707 | 274.93% |
| 利润总额 | 21,439 | 6,248 | 243.13% |
| 归属于母公司股东的净利润 | 18,611 | 4,903 | 279.58% |
| 基本每股收益（元） | 0.1902 | 0.0767 | 147.98% |
| 净资产收益率（％） | 2.55% | 1.58% | 0.97% |
| 项 目 | 本报告期末 | 本报告期初 | 增减幅度（％） |
| 总资产 | 1,794,865 | 1,647,797 | 8.93% |
| 归属于母公司股东的股东权益 | 738,648 | 720,571 | 2.51% |
| 每股净资产（元） | 7.55 | 7.36 | 2.58% |
注：以上财务数据及指标未经审计，最终结果以公司2013年第一季度报告为准。
二、经营业绩和财务状况情况说明
2013年一季度，公司实现营业收入5.25亿元，实现归属于母公司股东的净利润1.86亿元，同比分别增长100.27%和279.58%。增长的主要原因是公司在坚持稳健经营的同时加快推进业务转型，大力开展创新业务，调整证券投资业务品种，增加债券投资比重，证券投资业务收入比上年同期大幅增长，并新开展融资融券、债券质押式报价回购、约定购回式证券交易等创新业务。同时公司非公开发行股票完成后，偿还了21亿元次级债务，减少利息支出。综合以上因素，公司2013年一季度营业收入与净利润比上年同期均实现大幅度提升。
三、备查文件
经公司法定代表人、财务总监、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。
特此公告。
东北证券股份有限公司董事会
二○一三年四月十日