证券代码：601677 证券简称：明泰铝业 公告编号：临2013-010

  河南明泰铝业股份有限公司

  关于购买银行理财产品的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  河南明泰铝业股份有限公司（以下简称“公司”）于2013年1月23日召开的第二届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的议案》，同意公司在董事会审议通过后一年期限内滚动使用不超过2亿元闲置募集资金适时购买保本型银行理财产品，在额度范围内授权经理层具体办理实施相关事项（详细内容见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn）。

  根据上述决议，公司于2013年4月11日出资人民币10,000万元，向中信银行股份有限公司购买银行理财产品。同日，公司在此银行开立产品专用结算账户，账户信息如下：

  账 户：7391110182100025061

  开户行：中信银行股份有限公司郑州红专路支行

  根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》的相关规定，公司将在理财产品到期且无下一步购买计划时及时注销该账户，该专户仅用于购买理财产品专用结算，不得存放非募集资金或用作其他用途。

  一、购买理财产品的主要情况

  1、产品名称：中信理财之智赢系列（对公）1301期人民币结构性对公理财产品

  2、产品类型：保本浮动收益型、封闭型

  3、投资及收益币种：人民币

  4、购买理财产品金额：10,000万元

  5、投资范围: 本产品为结构性理财产品，理财资金全额通过结构性利率掉期方式进行投资运作。

  6、预期收益率（年化）：当挂钩标的在设定区间内，产品年化收益率为4.40%；当挂钩标的不在设定区间内，产品年化收益率为5.00%。

  7、期限：2013年4月11日至2013年10月10日

  8、资金来源：闲置募集资金。

  9、关联关系说明：公司与中信银行股份有限公司郑州红专路支行无关联关系。

  10、风险提示：

  （1）市场风险：由于金融市场存在波动性，如果本产品联系标的朝不利方向变动，则会影响投资者的最终收益；如果人民币市场利率上升，该产品的收益率不随市场利率上升而提高，投资者将承担该产品资产配置的机会成本。

  （2）流动性风险：此产品投资者无提前终止权，从而有可能导致投资者需要资金时不能变现。

  （3）延期清算风险：如在产品到期时，中信银行无法按照产品交易约定收回本产品相关投资工具的投资收益，则本产品存在延期清算的风险。

  （4）政策风险：本理财产品是根据当前的相关法律法规和政策设计的，如国家政策以及相关法律法规等发生变化，可能影响本理财产品的投资、偿还等环节的正常进行，从而可能对本理财产品造成重大影响。

  （5）信息传递风险：投资者应根据本产品说明载明的信息披露方式及时查询相关信息。中信银行按照本产品说明有关信息披露条款的约定，发布理财产品的信息公告，投资者应根据信息披露条款的约定及时到中信银行相关网站（http:// bank.ecitic.com/）、营业网点查询或与理财经理联系，以获知有关本理财产品相关信息。

  （6）不可抗力风险：指由于自然灾害、战争等不可抗力因素的出现，将严重影响金融市场的正常运行，从而导致理财资产收益降低或损失，甚至影响理财产品的受理、投资、偿还等的正常进行，进而影响理财产品的资金安全。“不可抗力”是指交易各方不能合理控制、不可预见或即使预见亦无法避免的事件，该事件妨碍、影响或延误任何一方根据本产品说明书履行其全部或部分义务，该事件包括但不限于地震、台风、洪水、水灾、其他天灾、战争、骚乱、罢工或其他类似事件、新法规颁布或对原法规的修改等政策因素。

  11、防范措施：

  （1）公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务总监负责组织实施。

  （2）公司内审部负责对低风险投资理财资金的使用与保管情况进行审计与监督。

  （3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

  （4）公司财务部必须建立台账对短期理财产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

  （5）公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的理财产品。

  （6）实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。

  （7）公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内低风险银行短期理财产品投资以及相应的损益情况。

  二、对公司的影响

  1、公司购买保本浮动收益型理财产品，风险可控，属于董事会授权范围。

  2、公司使用部分闲置募集资金进行低风险、高流动性的银行短期理财产品投资是在确保不影响募集资金投资计划的前提下实施的，不会影响公司募集资金项目建设正常周转需要。

  3、通过进行适度的低风险的短期理财，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。

  三、备查文件

  1、《明泰铝业第二届董事会第十六次会议决议》

  2、《明泰铝业关于使用部分闲置募集资金购买银行理财产品的公告》

  特此公告。

  河南明泰铝业股份有限公司

  董 事 会

  2013年4月12日