⊙记者 弘文 孙旭 ○编辑 于勇
在被采取强制措施之前,邹昱在单位内外给人的印象都是“稳健、成熟、堪当大用”。但最终,他却成为又一个让人大跌眼镜的名字。
在2013年4月15日之前,邹昱与“80后”、“明星基金经理”、“债券投资专家”的符号紧紧相连。他是业内第一位80后出生的投资总监,也是连续几年的明星基金奖得主。他管理的基金近几年业绩蹿升极快,一直排在行业前列。与业绩同步上升的,还有他管理的资产规模以及他在公司的地位。在2013年初的一次媒体交流活动中,邹昱被安排在总经理后第二个发表演讲,当时的他已是公司最重要的投资品牌。
最年轻的投资总监
从2008年加入万家基金后至2013年4月事发,邹昱的从业经历堪称标准。名牌大学毕业,入职知名商业银行投资团队,再转身投身公募基金行列,历经基金经理助理、基金经理、投资总监。至2013年初,邹昱已成为近20人投资团队的领导者,直接掌管的资产超过250亿,占到公司规模的三分之二,当时的他,已是近年最成功、擢升最迅速的年轻基金经理。
除了年轻外,邹昱在业内还有两个特长给人印象很深。首先是业绩好,其次是善于做大基金规模,两者其实又相辅相成。在债券投资,这个很讲人面和经验的圈子里,业内大佬往往在行业里浸淫已久。但2006年毕业的邹昱却能做到后来居上,确实少有。
2008年,邹昱由南京银行研究岗位加盟万家基金,次年2009年8月,邹昱获得机会出任万家货币基金经理,当年末该基金的业绩进入行业前列。邹昱获得人生第一个基金奖项。此后,邹昱的事业走上快车道。2010年中,邹昱管理的万家货币成为3个月、6个月、1年的“三料冠军”。根据当时的报道,5个月里,他管理的基金规模逆势增长58%。2010年、2011年邹昱管理的基金继续名列前茅。2012年,连续的优秀业绩成就了一场规模爆发,当年,邹昱连带新发加上申购,合计为公司带入超过150亿元的增量。在公司的上一轮人事变动中,邹昱成为投资团队中职位最高的人——总经理助理兼固定收益部总监,事实上成为团队的投资核心。
自称性格“激进”
与一些沾染老鼠仓的基金经理不同,业内对邹昱从未有过“张狂”的评价。他给人的印象一直是谦和甚至有些腼腆。坐在记者对面的他,往往语调平稳、语速不紧不慢,说话有条有理。用词间也常提到团队,显得很周到。
在同事中,对他的评价,据说相当不错。公司同仁形容他温文尔雅、为人谦和,从不摆投资总监的“谱”。有不少人都提到,无论是刚入行时还是近年成为投资总监后,邹昱的待人接物一直没有太大变化。他的成熟待人,曾令他的一位老领导毫不迟疑地评价他“后生可畏,将堪大用”。
但也正是这位“将堪大用”的少壮派,此次遭到调查才更令人意外。业内的通常看法是“债券基金经理比较少道德风险”或“谦和的人比较可靠”。但此次邹昱的事发,显示了基金行业对于投资合规行为的规范界定、对于从业人员合法合规意识的培养,仍有很大提升空间。
邹昱也坦承自己性格中“激进”的一面。“我的风格就是看准了事物就坚决执行,如果看空,一定会把仓位控制下来,反之亦然。不会拖拉犹豫”。
“不会觉得激进的性格不合适做固定收益投资吗?”本报记者曾经问他。“这是我的劣势,也是我的优势。在市场上形成自己的风格,继而会形成市场上认可你风格的投资者。”邹昱回答,“不过我也在不断反思,希望取长补短,尽量发扬这种激进性格对投资带来的好处同时弥补其不足。”
邹昱曾经对记者表示,做投资,没性格不行;做固定收益,太有性格也不行。其在圈内人缘不错,平时爱好看书,特别是探讨人性的书,他说从中可以悟出投资的道理。
无法断定,这番言辞与他受查是否有所关联。但可以肯定的是,在全行业都树立起高度的合法合规意识之前,在从业人员能够自觉遏制自身的利益冲动和激进心态之前,在许多潜规则得到涤清之前,邹昱应该不是最后一位倒在投资岗位上的基金经理。
从唐建到郑拓、从韩刚到许春茂,近几年栽倒的基金经理已经从单纯的一线基金经理向投资团队核心人士转变,从老资格的行业人才向新入行的基金经理转变。从关注度较大的股票投资经理,转而影响到新兴的、风险较低的债券固定收益等投资岗位。这一方面显示了行业的发展一日千里,另一方面也提出了资产管理行业在面对新兴业务泛起,在面临业绩和利益冲动下,遭遇到的全新考验。