2013年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 李安民 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 赵永梅 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 赵永梅 |
公司负责人李安民、主管会计工作负责人赵永梅及会计机构负责人（会计主管人员）赵永梅声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 7,211,652,964.42 | 7,321,210,707.43 | -1.50 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 2,445,617,688.07 | 2,424,004,550.98 | 0.89 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 2.43 | 2.41 | 0.83 |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 258,824,748.64 | 165.43 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.26 | 160.00 | |
| 报告期 | 年初至报告期 期末 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | 22,346,031.14 | 22,346,031.14 | 不适用 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.02 | 0.02 | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | -0.002 | -0.002 | 不适用 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.02 | 0.02 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.92 | 0.92 | 增加2.58个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -0.09 | -0.09 | 增加1.57个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 |
| 非流动资产处置损益 | -228,673.71 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 31,435,298.14 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -25,775.19 |
| 南极碳资产管理有限公司减排购买合同收益 | 1,453,674.38 |
| 所得税影响额 | -8,158,630.91 |
| 少数股东权益影响额（税后） | 52,707.03 |
| 合计 | 24,528,599.74 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 137,734 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | ||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 |
| 李安民 | 317,807,116 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行股份有限公司－信诚中证500指数分级证券投资基金 | 3,606,393 | 人民币普通股 |
| 三一集团有限公司 | 2,981,264 | 人民币普通股 |
| 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 | 2,351,632 | 人民币普通股 |
| 李妹 | 2,300,291 | 人民币普通股 |
| 中国工商银行股份有限公司－汇添富上证综合指数证券投资基金 | 2,195,665 | 人民币普通股 |
| 方正证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 2,167,000 | 人民币普通股 |
| 杨川平 | 2,166,969 | 人民币普通股 |
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 1,905,873 | 人民币普通股 |
| 中信建投证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 1,781,429 | 人民币普通股 |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、资产负债表项目大幅变动原因分析：
| 主要会计项目 | 期末数 | 期初数 | 增减比例(%) | 变化原因 |
| 递延所得税资产 | 6,925,150.59 | 4,209,461.24 | 64.51 | 主要是报告期内因坏账损失增加而增加所致 |
| 预收款项 | 75,267,755.60 | 45,399,147.11 | 65.79 | 主要是预收焦炭款增加所致 |
| 应付职工薪酬 | 137,458,749.55 | 105,217,655.49 | 30.64 | 主要是应付职工工资增加所致 |
| 应交税费 | 30,016,671.73 | 87,791,311.44 | -65.81 | 主要是应交增值税减少所致 |
| 应付利息 | 6,799,107.81 | 3,078,299.80 | 120.87 | 主要是计提了本季应付奥地利奥合国际银行股份有限公司利息 |
| 其他应付款 | 1,519,418.70 | 3,498,468.70 | -56.57 | 主要是报告期内支付了有关款项 |
2、利润表项目大幅变动原因分析：
| 主要会计项目 | 本期数 | 上年同期数 | 增减比例(%) | 变化原因 |
| 营业收入 | 1,078,998,839.37 | 1,561,543,149.78 | -30.90 | 报告期内主要产品焦炭和生铁价格下跌所致 |
| 营业利润 | -20,397,307.47 | -31,403,047.78 | - | 主要是财务费用减少所致 |
| 利润总额 | 11,683,225.44 | -32,209,189.84 | - | 主要是报告期内财务费用减少和收到的政府补助增加综合影响所致 |
| 净利润 | 14,143,767.60 | -44,325,058.25 | - | |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 22,346,031.14 | -39,428,038.17 | - | |
| 综合收益总额 | 14,143,767.60 | -44,325,058.25 | - | |
| 归属于母公司所有者的综合收益 | 22,346,031.14 | -39,428,038.17 | - | |
| 营业成本 | 953,329,616.51 | 1,443,619,710.02 | -33.96 | 主要是报告期内原材料价格下跌所致 |
| 营业税金及附加 | 3,220,428.74 | 1,731,260.45 | 86.02 | 报告期内实现应交增值税增加，相应税金及附加增加所致 |
| 销售费用 | 29,149,383.80 | 16,975,098.80 | 71.72 | 主要是焦炭铁路运费增加所致 |
| 财务费用 | 51,321,629.78 | 81,235,805.60 | -36.82 | 主要是报告期内银行承兑汇票贴现利息减少所致 |
| 资产减值损失 | 7,962,236.16 | -354,735.42 | - | 主要是报告期内计提的坏账损失增加所致 |
| 营业外收入 | 32,888,997.33 | 2,032,248.27 | 1518.36 | 主要是收到的政府补助增加所致 |
| 营业外支出 | 808,464.42 | 2,838,390.33 | -71.52 | 主要是报告期内捐赠支出减少所致 |
| 所得税费用 | -2,460,542.16 | 12,115,868.41 | -120.31 | 同期比较存货不存在减值准备导致的递延所得税资产减少 |
| 少数股东损益 | -8,202,263.54 | -4,897,020.08 | - | 主要是报告期内子公司利润减少所致 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -8,202,263.54 | -4,897,020.08 | - |
3、现金流量表项目大幅变动原因分析：
| 主要会计项目 | 本期数 | 上年同期数 | 增减额 | 变化原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 258,824,748.64 | 97,510,068.19 | 161,314,680.45 | 购买商品、接受劳务支付的现金减幅大于销售商品、提供劳务收到的现金减幅 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -15,549,927.06 | -9,468,687.15 | -6,081,239.91 | 主要是购建固定资产所支付现金增加所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -137,947,646.44 | -75,132,095.44 | -62,815,551.00 | 主要是借款收到现金减少所致 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺类型 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时 严格履行 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 解决同业竞争 | 控股股东李安民 | 避免利用任何方式与公司展开同业竞争活动 | 长期 | 否 | 是 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
为满足公司生产经营和项目建设的资金需求，保证公司发展及股东的长远利益，本报告期公司没有进行现金分红。
山西安泰集团股份有限公司
法定代表人：李安民
2013年4月18日