2013年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 本报告经公司第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第十次会议审议通过。董事会会议应到董事16人，实到16人。监事会会议应到监事10人，实到9人，监事会副主席杨庆忠因事未出席会议，授权杜洪波监事代为行使表决权。未有董事、监事对报告提出异议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计，按照中国企业会计准则编制。
1.4 公司董事长王开国先生、主管会计工作负责人兼会计机构负责人李础前先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
| 项目 | 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末 增减(%) |
| 总资产（元） | 131,338,657,738.05 | 126,346,265,486.29 | 3.95 |
| 所有者权益（或股东权益）（元） | 60,165,811,019.56 | 58,679,683,158.20 | 2.53 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元） | 6.28 | 6.12 | 2.61 |
| 项目 | 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | 2,239,921,227.71 | -76.73 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元） | 0.23 | -80.03 | |
| 项目 | 报告期 | 年初至报告期 | 本报告期比上年同期 增减(%) |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 1,433,911,229.68 | 1,433,911,229.68 | 36.68 |
| 基本每股收益（元） | 0.15 | 0.15 | 15.38 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元） | 0.15 | 0.15 | 15.38 |
| 稀释每股收益（元） | 0.15 | 0.15 | 15.38 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 2.41% | 2.41% | 增加0.11个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 2.36% | 2.36% | 增加 0.07个百分点 |
注1：涉及股东权益的数据及指标，采用归属于公司普通股股东的股东权益；涉及利润的数据及指标，采用归属于公司普通股股东的净利润。
注2：季度报告的报告期是指季度初至季度末3个月期间。
非经常性损益项目和金额
单位：人民币元
| 项目（收益+，损失-） | 2013年1-3月 |
| 非流动性资产处置损益 | -213,475.38 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 505,000.00 |
| 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 | 18,763,880.28 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 5,404,090.85 |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 5,043,420.00 |
| 所得税影响额 | 4,455,714.33 |
| 少数股东损益影响额（税后） | -18,597.12 |
| 合计 | 33,940,032.96 |
注1：公司持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益不作为非经常性损益披露的原因是公司作为证券经营机构，上述业务均属于公司正常经营业务。
注2：“其他符合非经常性损益定义的损益项目”是收回已核销的应收账款。
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 408,491户，其中A股股东408,306户，H股股东185户 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 香港中央结算（代理人）有限公司 | 1,492,459,600 | H股 | |
| 光明食品（集团）有限公司 | 424,411,622 | A股 | |
| 上海海烟投资管理有限公司 | 400,709,623 | A股 | |
| 上海电气（集团）总公司 | 377,657,258 | A股 | |
| 申能(集团)有限公司 | 322,162,086 | A股 | |
| 上海久事公司 | 235,247,280 | A股 | |
| 上海友谊集团股份有限公司 | 214,471,652 | A股 | |
| 上海兰生股份有限公司 | 190,950,000 | A股 | |
| 文汇新民联合报业集团 | 187,629,853 | A股 | |
| 辽宁能源投资（集团）有限责任公司 | 153,126,585 | A股 | |
注：1、本公司H股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有。
2、上表中，香港中央结算（代理人）有限公司所持股份种类为境外上市外资股（H股），其他股东所持股份种类均为人民币普通A股。
3、A股股东性质为股东在中央证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：人民币元
| 项目 | 2013 年3月31日 | 2012 年12 月31 日 | 增减幅度 | 主要原因 |
| 结算备付金 | 5,046,572,219.93 | 3,045,330,168.92 | 65.72% | 主要是清算暂存客户结算备付金增加 |
| 应收利息 | 928,513,197.27 | 710,031,031.85 | 30.77% | 主要是交易性金融资产应收利息增加 |
| 递延所得税资产 | 257,596,951.97 | 369,605,843.78 | -30.30% | 主要是可供出售金融资产及衍生金融负债公允价值变动产生的递延所得税资产减少 |
| 应交税费 | 437,103,999.31 | 198,549,662.43 | 120.15% | 主要是应交所得税增加 |
| 递延所得税负债 | 211,022,388.50 | 149,963,032.98 | 40.72% | 主要是衍生金融资产公允价值变动产生的递延所得税负债增加 |
| 其他负债 | 1,592,618,190.48 | 929,174,838.99 | 71.40% | 主要是柜台市场的创新产品负债增加 |
| 项目 | 2013年1-3月 | 2012年1-3月 | 增减幅度 | 主要原因 |
| 投资收益 | 891,341,340.02 | 281,775,405.51 | 216.33% | 主要是交易性金融资产和衍生工具投资收益同比增加 |
| 资产减值损失 | -23,174,500.88 | 19,682,233.61 | -217.74% | 主要是以前年度已计提坏账的应收款项部分收回，对应的坏账准备转回 |
| 其他业务成本 | 5,753,665.01 | 1,837,502.58 | 213.12% | 主要是香港其他业务成本增加 |
| 其他综合收益 | 50,388,163.42 | 192,050,940.98 | -73.76% | 主要是可供出售金融资产产生的利得减少 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 2,239,921,227.71 | 9,625,245,666.27 | -76.73% | 主要是回购及拆入资金现金流入减少及融出资金支付的现金增加 |
| 投资经营活动产生的现金流量净额 | 165,747,972.57 | -1,065,039,383.89 | -- | 主要是处置可供出售金融资产收回的现金增加 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5报告期内现金分红政策的执行情况
报告期内，公司未进行现金分红。
§4 附录
（见附表）
海通证券股份有限公司
董事长：王开国
日期：2013年4月24日
证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2013-010
海通证券股份有限公司第五届董事会
第十七次会议（临时会议）决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或重大遗漏负连带责任。
海通证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第五届董事会第十七次会议（临时会议）通知于2013年4月19日以电子邮件和传真方式发出，会议于2013年4月24日在公司召开。本次会议采用现场会议和电话会议相结合的方式召开，会议应到董事16人，实到16人。本次董事会由王开国董事长主持，9位监事和董事会秘书、财务总监、首席风险控制执行官兼合规总监列席了会议，会议召集及表决程序符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《公司2013年第一季度报告》
表决结果：[16]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
二、审议通过《关于公司开展商品期货自营交易的议案》
为进一步提高客户服务能力，加快资本中介业务发展，同意公司将商品期货（包括在上海期货交易所、大连商品交易所、郑州商品交易所、上海黄金交易所等上市交易的各类商品期货以及监管机构允许的其他交易品种）纳入自营业务品种范围。商品期货自营业务规模纳入公司固定收益自营业务规模管理，投入商品期货交易的资金规模不超过30亿元人民币。
表决结果：[16]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。
特此公告。
海通证券股份有限公司
2013年4月24日