2013年第一季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
| 公司负责人姓名 | 周旗钢 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 赵彩霞 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 杨波 |
公司负责人周旗钢、主管会计工作负责人赵彩霞及会计机构负责人（会计主管人员）杨波声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度期末 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产(元) | 1,131,724,680.74 | 1,087,369,678.98 | 4.08 |
| 所有者权益（或股东权益）(元) | 637,972,204.41 | 642,454,913.17 | -0.70 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） | 2.933 | 2.954 | -0.70 |
| 年初至报告期期末 | 比上年同期增减(%) | ||
| 经营活动产生的现金流量净额(元) | 7,527,072.95 | -68.90 | |
| 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） | 0.03 | -68.90 | |
| 报告期 | 年初至报告期期末 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
| 归属于上市公司股东的净利润(元) | -4,480,251.33 | -4,480,251.33 | 不适用 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.02 | -0.02 | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) | -0.02 | -0.02 | 不适用 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.02 | -0.02 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -0.70 | -0.70 | 增加0.30个百分点 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | -0.70 | -0.70 | 增加1.20个百分点 |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 |
| 营业外收支净额 | 18,600.00 |
| 所得税影响额 | -2,790.00 |
| 合计 | 15,810.00 |
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数（户） | 31,624 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 种类 | |
| 北京有色金属研究总院 | 88,433,290 | 人民币普通股 | |
| 于喜林 | 3,949,868 | 人民币普通股 | |
| 刘祺 | 3,764,860 | 人民币普通股 | |
| 林洁君 | 2,645,207 | 人民币普通股 | |
| 许红英 | 2,510,631 | 人民币普通股 | |
| 江叙音 | 1,934,820 | 人民币普通股 | |
| 华新集团建筑安装工程有限公司 | 823,300 | 人民币普通股 | |
| 李智伟 | 784,812 | 人民币普通股 | |
| 李列和 | 722,142 | 人民币普通股 | |
| 王振华 | 604,982 | 人民币普通股 | |
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 报告期内，公司资产负债表项目大幅变动的情况及原因：
单位：元
| 项 目 | 本报告期末 | 上年度期末 | 增减比例 | 变动原因 |
| 应收票据 | 29,331,818.65 | 46,168,527.52 | -36.47% | 本期票据贴现所致 |
| 应收帐款 | 123,035,276.94 | 93,240,066.44 | 31.96% | 销售增加所致 |
| 预付款项 | 42,690,019.63 | 16,773,774.92 | 154.50% | 采购增加所致 |
| 其他应收款 | 5,573,253.63 | 2,865,939.52 | 94.47% | 未收到出口退税所致 |
3.1.2 报告期内，公司利润表财务指标大幅度变动情况及原因：
单位：元
| 项 目 | 本报告期 | 上年同期 | 增减比例 | 变动原因 |
| 营业成本 | 101,281,631.23 | 77,710,622.37 | 30.33% | 销售增加所致 |
| 销售费用 | 2,302,711.16 | 1,450,186.21 | 58.79% | 支付代理费所致 |
| 管理费用 | 8,902,504.89 | 5,696,334.00 | 56.28% | 研发投入增加所致 |
3.1.3 报告期内，公司现金流量表项目大幅度变动情况及原因：单位：元
| 项 目 | 本报告期 | 上年同期 | 增减比例 | 变动原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 7,527,072.95 | 24,201,882.06 | -68.90% | 本期采购商品增加所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 17,397,199.99 | 37,434,426.00 | -53.53% | 上年同期借款较高所致 |
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 本次非公开发行完成情况
2013年3月29日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准有研半导体材料股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]279号），批复内容如下：
1、核准公司非公开发行不超过6,100万股新股。
2、本次发行股票应严格按照报送中国证监会的申请文件实施。
3、本批复自核准发行之日起6个月内有效。
4、自核准发行之日起至本次股票发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告中国证监会并按有关规定处理。
2013年4月19日，公司完成本次非公开发行，公司向控股股东有研总院非公开发行人民币普通股60,349,434股，发行价格为人民币9.73元/股，本次发行募集资金总额为587,199,992.82元，扣除发行费用15,150,000元后，公司本次非公开发行募集资金净额为572,049,992.82元，公司已于2013年4月11日收到上述款项。
2013年4月16日，本次非公开发行的新增A股股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续。
本次非公开发行详细情况详见公司于2013年4月20日在上海证券报和上海证券交易所网站披露的《有研硅股非公开发行股票发行结果暨股份变动公告》。
3.2.2 重大资产重组停牌及进展情况
2013年4月8日，公司在上海证券报和上海证券交易所网站披露《有研硅股重大事项停牌公告》。因公司控股股东有研总院正在筹划涉及本公司的重大事项，鉴于该事项存在重大不确定性，为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，经公司申请，公司股票自2013年4月8日起停牌。
2013年4月13日，公司在上海证券报和上海证券交易所网站披露《有研硅股重大资产重组停牌公告》。经与有关各方论证和协商，有研总院拟进行的重大事项对公司构成了重大资产重组。为保证公平信息披露，维护投资者利益，避免造成公司股价异常波动，经公司申请，公司股票自2013年4月15日起停牌不超过30日。
2013年4月20日，公司在上海证券报和上海证券交易所网站披露《有研硅股重大资产重组暨继续停牌公告》。公司已聘请独立财务顾问、法律顾问、审计机构和评估机构，对拟购买的目标资产开展尽职调查、审计、评估等工作。
上述内容详见前述公司公告正文。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺类型 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 其他承诺 | 分红 | 公司 | 公司未来三年股东回报规划（2012年-2014年）（详见2012年12月25日上海证券报和上海证券交易所网站披露的《未来三年股东回报规划（2012-2014）》） | 2012-08-29至2014-08-30 | 是 | 是 | ||
| 其他 | 有研总院 | 有研总院拟在未来12个月内（自本次增持之日起算）继续通过上海证券交易所交易系统增持公司股份，增持价格不超过16.00元/股，累计增持比例不超过公司总股本的2%（含本次已增持部分股份）。 | 2012-08-31至2014-03-01 | 是 | 是 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
本报告期，公司无现金分红实施情况。
有研半导体材料股份有限公司
法定代表人：周旗钢
2013年4月25日