证券代码：002309 证券简称：中利科技 公告编号：2013-034
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人王柏兴、主管会计工作负责人胡常青及会计机构负责人(会计主管人员)胡常青声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要财务数据
本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述
□ 是 √ 否
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非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
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第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
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二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
公司2012年08月24日第二届董事会2012年第七次临时会议以及2012年09月12日2012年第五次临时股东大会，审议通过了：
《关于公司非公开发行股票方案的议案》，公司拟向特定对象非公开发行境内上市人民币普通股（A股），本次非公开发行股票拟募集资金金额不超过164,141万元，扣除发行费用后的募集资金净额将全部用于对于中利腾晖的增资；公司同意公司控股股东王柏兴作为本次非公开发行特定对象之一，拟以人民币现金认购不低于本次非公开发行股票数量的 5%。明确本次发行募集资金到位后，公司拟按一元现金出资认缴一元注册资本的比例，以募集资金等额认缴中利腾晖新增注册资本。
公司2012年11月16日第二届董事会 2012 年第八次临时会议以及2012年12月3日公司2012年第六次临时股东大会，审议通过了：
《关于调整非公开发行方案的议案》，发行股数由“不超过17,000万股（含17,000万股）”调整为“不超过11,000万股（含11,000万股）”。发行募集资金总额由“不超过164,141万元（含164,141万元）”调整为“不超过105,861万元（含105,861万元）”。募集资金投向由“140兆瓦光伏电站项目建设（甘肃100兆瓦并网光伏发电项目、波多黎各40兆瓦地面光伏电站项目）”调整为“甘肃100兆瓦光伏电站项目建设”。
公司已启动10亿元非公开定向增发工作，正在积极准备申报材料。
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三、公司或持股5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
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四、对2013年1-6月经营业绩的预计
2013年1-6月预计的经营业绩情况：业绩亏损
业绩亏损
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五、上市公司发生控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
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六、证券投资情况
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持有其他上市公司股权情况的说明
| 2013年1-3月 | 2012年1-3月 | 本报告期比上年同期增减（%） | |
| 营业收入（元） | 1,596,113,460.53 | 1,384,663,264.26 | 15.27% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | -62,123,726.39 | 43,565,266.77 | -242.6% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | -71,226,037.13 | 43,034,178.65 | -265.51% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -316,626,803.31 | -321,506,373.88 | -1.52% |
| 基本每股收益（元/股） | -0.13 | 0.09 | -244.44% |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.13 | 0.09 | -244.44% |
| 加权平均净资产收益率（%） | -2.5% | 1.88% | -4.38% |
| 2013年3月31日 | 2012年12月31日 | 本报告期末比上年度期末增减(%) | |
| 总资产（元） | 12,703,605,441.92 | 12,078,636,679.59 | 5.17% |
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 2,455,870,264.42 | 2,519,153,117.60 | -2.51% |
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | -10,462.22 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 11,616,136.00 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 3,957,632.76 | |
| 所得税影响额 | 2,200,492.56 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 4,260,503.24 | |
| 合计 | 9,102,310.74 | -- |
| 报告期末股东总数 | 28,703 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例（%） | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 王柏兴 | 境内自然人 | 54.58% | 262,331,740 | 203,340,000 | 质押 | 252,991,740 |
| 常熟市中聚投资管理有限公司 | 境内非国有法人 | 3.44% | 16,520,000 | |||
| 昆山市沪昆市场投资开发建设管理有限公司 | 境内非国有法人 | 2.51% | 12,056,760 | 质押 | 12,056,760 | |
| 王伟峰 | 境内自然人 | 1.5% | 7,200,000 | 7,200,000 | ||
| 柏瑞投资有限责任公司 | 境外法人 | 0.75% | 3,620,016 | |||
| 中国工商银行－富国沪深３００增强证券投资基金 | 境内非国有法人 | 0.71% | 3,399,269 | |||
| 中融人寿保险股份有限公司－万能保险产品 | 境内非国有法人 | 0.62% | 2,999,659 | |||
| 李娟 | 境内自然人 | 0.42% | 2,000,000 | |||
| 招商银行－兴全合润分级股票型证券投资基金 | 境内非国有法人 | 0.39% | 1,862,383 | |||
| 中国工商银行－浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 | 境内非国有法人 | 0.28% | 1,368,559 | |||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||||
| 股份种类 | 数量 | |||||
| 常熟市中聚投资管理有限公司 | 16,520,000 | 人民币普通股 | 16,520,000 | |||
| 昆山市沪昆市场投资开发建设管理有限公司 | 12,056,760 | 人民币普通股 | 12,056,760 | |||
| 柏瑞投资有限责任公司 | 3,620,016 | 人民币普通股 | 3,620,016 | |||
| 中国工商银行－富国沪深３００增强证券投资基金 | 3,399,269 | 人民币普通股 | 3,399,269 | |||
| 中融人寿保险股份有限公司－万能保险产品 | 2,999,659 | 人民币普通股 | 2,999,659 | |||
| 李娟 | 2,000,000 | 人民币普通股 | 2,000,000 | |||
| 招商银行－兴全合润分级股票型证券投资基金 | 1,862,383 | 人民币普通股 | 1,862,383 | |||
| 中国工商银行－浦银安盛价值成长股票型证券投资基金 | 1,368,559 | 人民币普通股 | 1,368,559 | |||
| 中国中投证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户 | 1,365,374 | 人民币普通股 | 1,365,374 | |||
| 广发证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 1,358,734 | 人民币普通股 | 1,358,734 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 王柏兴与王伟峰为父子关系，为一致行动人；本公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系，也未知上述股东之间是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 | |||||
| 参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 无 | |||||
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 承诺事项 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺时间 | 承诺期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 无 | ||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 无 | ||||
| 资产重组时所作承诺 | 无 | ||||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 王柏兴 | 认购经公司第二届董事会2012年第七次临时会议以及2012年第五次临时股东大会审议通过的非公开发行股票，认购数量不低于最终确定发行数量的5%，且不参与本次发行的询价，其认购价格与其他发行对象相同。认购的本次非公开发行的股票自发行结束之日起三十六个月内不得转让。 | 2012年08月28日 | 自发行结束之日起三十六个月内 | 尚未开始 |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 王柏兴 | 自本公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的本公司股份，也不由本公司回购其直接或间接持有的相应股份；在上述锁定期满后，在任本公司的董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的股份不超过上述所持有股份总数的百分之二十五；如离职，离职后半年内不转让其所直接或间接持有的股份公司的股份。 | 2009年11月12日 | 长期 | 正在履行 |
| 王柏兴、常熟市中聚投资管理有限公司 | 不存在自营、与他人共同经营或为他人经营与公司相同、相似业务的情形； 在直接或间接持有公司股权的相关期间内，将不会采取参股、控股、联营、合营、合作或者其他任何方式直接或间接从事与公司现在和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务，也不会协助、促使或代表任何第三方以任何方式直接或间接从事与公司现在和将来业务范围相同、相似或构成实质竞争的业务，并将促使本人控制的其他企业（如有）比照前述规定履行不竞争的义务。 | 2009年11月12日 | 长期 | 正在履行 | |
| 王柏兴 | 本人及本人控投的企业将竭力减少及避免与股份公司间发生关联交易；若某关联交易依照最优于股份公司的原则而应予实施，则本人及本人控股的企业将避免干涉股份公司决策机构所实施的独立判断，并在严格遵循股份公司章程和法律、法规及规范性文件对于关联交易的相关规定之前提下与之公平、公开、公开交易，并协助其充分、切实履行所必需的披露义务。 | 2009年11月12日 | 长期 | 正在履行 | |
| 王柏兴 | 王柏兴先生及其控制的其他企业不占用中利科技及其控股子公司的资金，若违背上述承诺，将以占用资金金额的20%向中利科技支付违约金。 | 2009年11月12日 | 长期 | 正在履行 | |
| 王柏兴 | 控股子公司深圳中利所租赁的房屋，如因出租方无权处分租赁房产或者租赁房产系非法建筑等原因致使深圳中利及中德电缆无法继续使用该租赁房产，王柏兴将承担深圳中利和中德电缆因搬迁而造成的损失。 | 2009年11月12日 | 长期 | 正在履行 | |
| 江苏中鼎房地产开发有限责任公司及实际控制人王柏兴 | 腾晖电力2011年净利润至少达到3130万元，2012年净利润至少达到26381万元，2013年净利润至少达到36625万元。如届时腾晖电力未达成该等业绩，中鼎房产将在相关审计报告出具之日起十个工作日内以现金方式向腾晖电力支付差额。 | 2011年08月19日 | 2011 年 12 月 31 日至 2013 年 12 月 31 日 | 正在履行 | |
| 中利科技集团股份有限公司 | 根据本公司于2011年11月01日召开的二届董事会2011年第五次临时会议及于2011年11月17日召开的2011年第四次临时股东大会审议通过的关于本次债券发行的有关决议以及公司董事会作出的相关承诺函，当出现预计不能按期偿付本次债券本息或者在本次债券到期时未能按期偿付债券本息时，至少采取如下措施：（1） 不向股东分配利润； （2） 暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施； （3） 调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金； （4） 主要责任人不得调离； | 2011年11月01日 | 2012年06月20日到2017年06月20日 | 正在履行 | |
| 中利科技集团股份有限公司 | 公司承诺2012-2014年原则上每年以现金方式分配的利润不低于当年实现的可分配利的10%。最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%。 | 2012年07月24日 | 2012年到2014年 | 正在履行 | |
| 承诺是否及时履行 | 是 | ||||
| 未完成履行的具体原因及下一步计划 | 不适用 | ||||
| 是否就导致的同业竞争和关联交易问题作出承诺 | 否 | ||||
| 承诺的解决期限 | 不适用 | ||||
| 解决方式 | 不适用 | ||||
| 承诺的履行情况 | 按承诺内容严格履行 | ||||
| 2013年1-6月净利润亏损（万元） | -15,000 | 至 | -12,000 |
| 2012年1-6月归属于上市公司股东的净利润（万元） | 11,124.82 | ||
| 业绩变动的原因说明 | 公司电缆业务预计将保持平稳；公司控股子公司中利腾晖光伏科技有限公司业务重点转至光伏电站开发转让，今年计划在国内建设400MW光伏电站，在海外建设200MW光伏电站；因纯光伏组件销售受部分厂家低价竞争影响，公司减少纯组件销售规模；但随着电站陆续开工投建，各项费用加大，光伏电站建设存在一定周期，光伏电站业务在二季度能否确认收入存在不确定性，预计二季度将出现亏损，但光伏电站销售后预计全年仍将实现较好盈利。 | ||
| 股东或关联人名称 | 占用时间 | 发生原因 | 期初数（万元） | 报告期新增占用金额（万元） | 报告期偿还总金额（万元） | 期末数（万元） | 预计偿还方式 | 预计偿还金额（万元） | 预计偿还时间（月份） |
| 王柏兴 | 财务资助 | -1,305.9 | -1,305.9 | 现金清偿 | -1,305.9 | ||||
| 江苏中鼎房地产开发有限责任公司 | 财务资助 | -1,737.12 | -21.13 | -500 | -1,258.26 | 现金清偿 | -1,258.26 | ||
| 合计 | -3,043.02 | -21.13 | -500 | -2,564.16 | -- | -2,564.16 | -- | ||
| 期末合计值占期末净资产的比例(%) | -1.04% | ||||||||
| 相关决策程序 | 不适用 | ||||||||
| 当期新增大股东及其附属企业非经营性资金占用情况的原因、责任人追究及董事会拟定采取措施的情况说明 | 不适用 | ||||||||
| 未能按计划清偿非经营性资金占用的原因、责任追究情况及董事会拟定采取的措施说明 | 不适用 | ||||||||
| 注册会计师对资金占用的专项审核意见的披露索引 | 不适用 | ||||||||
| 证券品种 | 证券代码 | 证券简称 | 最初投资成本（元） | 期初持股数量（股） | 期初持股比例（%） | 期末持股数量（股） | 期末持股比例（%） | 期末账面值（元） | 报告期损益（元） | 会计核算科目 | 股份来源 |
| 合计 | 0.00 | 0 | -- | 0 | -- | 0.00 | 0.00 | -- | -- | ||
2013年第一季度报告