证券简称: 南京银行 证券代码: 601009 编号: 临2013-010

南京银行股份有限公司

第六届董事会第十五次会议决议公告

特别提示：

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司第六届董事会第十五次会议于二○一三年四月二十五日在公司总部四楼会议室召开。林复董事长主持了会议。本次董事会会议应到董事12人，实到董事11人，其中：范从来董事因公务原因未能参加会议，书面委托范卿午董事代为投票。列席的监事及高管人员共12人，符合《公司法》等法律、法规及公司章程的有关规定。会议对如下议案进行了审议并表决：

一、关于审议《南京银行股份有限公司2012年度董事会工作报告》的议案

同意12票；弃权0票；反对0票。

二、关于审议《南京银行股份有限公司2012年年度报告及摘要》的议案

同意12票；弃权0票；反对0票。

三、关于审议《南京银行股份有限公司2012年度财务决算报告及2013年度财务预算安排（草案）》的议案

同意12票；弃权0票；反对0票。

四、关于审议《南京银行股份有限公司2012年度利润分配报告（草案）》的议案

同意12票；弃权0票；反对0票。

公司2012年度实现的净利润余额为39.80亿元，提取盈余公积金和一般风险准备后，本年可供股东分配的利润为19.77亿元，再加上年帐面未分配利润，2012年末可供分配的利润余额为60.67亿元。利润分配预案：以2012年12月31日的公司股本为基数，每10股派发现金股利人民币4.06元（含税），未分配利润余额48.62亿元结转以后年度分配。

五、关于审议《南京银行股份有限公司2013年度一季度报告》的议案

同意12票；弃权0票；反对0票。

六、关于审议《南京银行股份有限公司2012年度内部控制自我评估报告》的议案

同意12票；弃权0票；反对0票。

七、关于审议《南京银行股份有限公司2012年度社会责任报告》的议案

同意12票；弃权0票；反对0票。

八、关于审议《南京银行股份有限公司2012年度关联交易专项报告》的议案

同意12票；弃权0票；反对0票。

报告期内，公司在日常业务过程中与关联方发生正常的银行业务往来交易。公司与关联方的关联交易遵循一般商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，不存在给其他股东合法利益造成损害的情形。所有关联交易对公司的经营成果和财务状况无任何负面影响。

九、关于审议南京银行股份有限公司部分关联方2013年度日常关联交易预计额度的议案

同意7票；弃权0票；反对0票。（王海涛董事、艾飞立董事、徐益民董事、晏仲华董事和范从来董事回避表决）

十、关于南京银行股份有限公司聘任2013年度财务报告审计会计师事务所的议案

同意12票；弃权0票；反对0票。

拟聘任普华永道中天会计师事务所有限公司为公司2013年度财务报告审计会计师事务所，并授权经营层与审计机构商谈审计业务约定书具体条款。

十一、关于南京银行股份有限公司聘任2013年度内部控制审计会计师事务所的议案

同意12票；弃权0票；反对0票。

拟聘任普华永道中天会计师事务所有限公司为公司2013年度内部控制审计会计师事务所，并授权经营层与审计机构商谈审计业务约定书具体条款。

南京银行股份有限公司内部控制自我评估报告、南京银行股份有限公司社会责任报告详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

上述第一、三、四、八、九、十、十一需提交公司2012年度股东大会审议。

特此公告。

南京银行股份有限公司董事会

2013年4月25日

证券简称: 南京银行 证券代码: 601009 编号: 临2013-011

南京银行股份有限公司

第六届监事会第八次会议决议公告

特别提示：

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

公司第六届监事会第八次会议于2013年4月25日下午以现场方式在南京银行总行召开。会议应到监事7人，实到监事7人，会议符合《公司法》、《证券法》等法律、法规及《公司章程》的有关规定。董事会秘书、监事会办公室主任列席了本次会议。会议由禹志强先生提议召开并主持，经与会监事的认真审议，表决和通过了如下决议：

一、南京银行股份有限公司2012年度监事会工作报告；

同意7票；弃权0票；反对0票。

二、南京银行股份有限公司2012年年度报告及摘要；

同意7票；弃权0票；反对0票。

三、南京银行股份有限公司2012年度财务决算报告及2013年度财务预算安排（草案）；

同意7票；弃权0票；反对0票。

四、南京银行股份有限公司2012年度利润分配报告（草案）；

同意7票；弃权0票；反对0票。

五、南京银行股份有限公司2013年度一季度报告；

同意7票；弃权0票；反对0票。

六、南京银行股份有限公司2012年度监事会对监事履职情况的评价报告；

同意7票；弃权0票；反对0票。

七、南京银行股份有限公司2012年度监事会对董事及高级管理人员履职情况的评价报告；

同意7票；弃权0票；反对0票。

八、南京银行股份有限公司2012年度内部控制自我评估报告；

同意7票；弃权0票；反对0票。

九、南京银行股份有限公司2012年度社会责任报告；

同意7票；弃权0票；反对0票。

十、南京银行股份有限公司2012年度关联交易专项报告；

同意7票；弃权0票；反对0票。

十一、南京银行股份有限公司部分关联方2013年度日常关联交易预计额度。

同意7票；弃权0票；反对0票。

会议对公司2012年年度报告及摘要、2013年第一季度报告发表书面意见如下：

1、公司2012年年度报告及摘要、2013年第一季度报告的编制和审议程序符合《公司法》等法律、法规以及《公司章程》和公司内部控制制度的有关规定；

2、公司2012年年度报告及摘要、2013年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面公允、全面、真实地反映公司2012年度及2013年第一季度的经营成果和财务状况；

3、所有参与公司2012年年报及摘要、2013年第一季度报告编制和审议的人员没有违反保密规定的行为。

上述第一、三、四、六、七、十、十一项议案还需经公司2012年度股东大会审议。

特此公告。

南京银行股份有限公司监事会

2013年4月25日

证券简称: 南京银行 证券代码: 601009 编号: 临2013-012

南京银行股份有限公司关于

部分关联方2013年度日常关联交易预计额度的公告

特别提示：

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 关联交易内容

公司在日常业务过程中与关联方发生正常的银行业务往来交易。公司与关联方的关联交易遵循一般商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行，不存在给其他股东合法利益造成损害的情形。所有关联交易对公司的经营成果和财务状况无任何负面影响。

● 回避事宜

上述交易为关联交易，关联董事回避。

● 关联交易影响

该事项对公司的持续经营能力、损益及资产状况不构成重要影响。

一、关联方介绍

（一）法国巴黎银行（BNP PARIBAS）

法国巴黎银行总部位于法国巴黎，成立于2000年5月23日，经营范围包括：零售银行业务、公司金融、证券、保险、资金交易以及基金管理等。2012年末，法国巴黎银行的总资产19072.90亿欧元，总负债18128.68亿欧元，所有者权益944.20亿欧元，存款总额5395.13亿欧元，贷款总额6709.26亿欧元，净收入44.48亿欧元。

（二）日照银行股份有限公司

日照银行成立于2000年12月28日，是一家由国有股份、企业法人股份及自然人股份共同组成的具有独立法人资格的股份制商业银行。2012年11月末该行总资产507.99亿元，净资产37.73亿元，各项存款411.88亿元，各项贷款281.05亿元，税前利润总额13.3亿元，净利润 9.91亿元，不良贷款率0.98%，拨备覆盖率386.38%。总资产较上年12月增长113.1亿元，净资产较上年12月增长7.89亿，存贷款较上年12月分别增长89.56亿元、65.02亿元。资本充足率11.61%，核心资本充足率9.03%。

（三）江苏金融租赁有限公司

江苏金融租赁有限公司成立于1985年6月，1988年改组为非银行金融机构并取得《金融许可证》，是经中国银监会批准的专门从事融资租赁业务的国有非银行金融机构，是国内著名的金融租赁公司之一。2012年末该公司总资产145.83亿元，净资产30.58亿元，资本充足率22.59%，核心资本充足率21.44%，利润总额5.12亿元，各项指标均好于2011年末。

（四）宜兴阳羡村镇银行有限责任公司

宜兴阳羡村镇银行有限责任公司成立于2009年3月20日，注册资本1亿元。 2012年底该公司总资产15.66亿元，较上年度增加1.89亿元，净资产1.66亿元，较上年增加0.31亿元，不良贷款率0.02%，存款总额12.03亿元，较上年增长1.97亿元，贷款总额13.08亿元，较上年增长2.05亿元，利润总额0.42亿元，较上年增长0.15亿元，净利润0.31亿元。资本充足率16.38%，核心资本充足率12.94%。

（五）昆山鹿城村镇银行

昆山鹿城村镇银行成立于2009年12月18日，注册资本1.6亿元。2012年末，该公司总资产28.98亿元，较上年增加11.76亿元，净资产2.23亿元，较上年增加0.33亿元，存款总额24.75亿元，贷款总额21.32亿元，存贷款分别较上年增加11.12亿元、6.8亿元，不良贷款率为0.16%，利润总额0.45亿元，净利润0.33亿元。该行资本充足率17.24%，核心资本充足率12.49%。

（六）芜湖津盛农村合作银行

芜湖津盛农村合作银行前身为芜湖县农村信用合作联社，是一家以服务地方“三农”为宗旨的法人机构，2009年9月组建为芜湖津盛农村合作银行。注册资本20000万元。2012年末该行总资产29.30亿元，净资产1.8亿元，各项贷款17.47亿元，各项存款24.80亿元，税前利润总额0.40亿元，税后净利润0.30亿元。不良贷款率3.53% ，拨备覆盖率167.67%。总资产和净资产分别较上年增长5.33亿元、0.2亿元，存贷款分别增长3.28亿、4.43亿，税前利润总额增长0.03亿。资本充足率12.33%，核心资本充足率11.19%。

（七）南京证券股份有限公司

南京证券股份有限公司创建于1990年，注册资本金19亿元。2012年末，该公司未经审计的总资产101亿元，较上年增长10.86亿元，所有者权益39亿元，较上年增长1.82亿元，资产利润率1.96%，资本利润率15.18%，净利润1.96亿元。

（八）华泰证券股份有限公司

华泰证券股份有限公司于1991年5月26日在南京正式开业，注册资本56亿，在全国大中城市拥有近217个营业网点。截止2012年末，华泰证券总资产829.62亿元，总负债494.95亿元，净资产334.67亿元，较上年末增长2.28亿，利润总额18.01亿，净利润13.52亿，净资产收益率4.04%。

（九）紫金财产保险股份有限公司

紫金财产保险股份有限公司成立于2009年4月28日，是首家总部设在江苏省的全国性财产保险公司，原注册资本10亿元， 2011年实现增资扩股，目前注册资本金人民币25亿元。 截至2012年末，公司下辖各级分支机构175家，总资产45.92亿元，较去年增加5.84亿元，净资产23.25亿元，较去年增加0.35亿元，保费收入23.21亿元，较去年增加7.95亿元。

（十）紫金信托有限责任公司

紫金信托前身为南京市信托投资公司，2010年10月更名为紫金信托有限责任公司。公司注册资本金5亿元。截止2012年末，紫金信托有限责任公司总资产7.22亿元，较去年增加1.67亿元，净资产 6.54亿元，较去年增加1.23亿元，公司资产负债率为9.42%，信托报酬率9.6%，净资产收益率20.73%，信托资产2012年230亿元，增长94.92%，信托业务收入2.3亿元。

（十一）南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司

南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司成立于2002年9月3日，注册资本人民币50亿元，其出资人及实际控制人为南京市人民政府国有资产监督委员会。截至2012年9月末，公司总资产761.13亿元，总负债418.30亿元，其中短期借款67.50亿元，长期借款91.90亿元，资产负债率54.96％；营业收入67.36亿元，净利润9.44亿元。

（十二）南京高科股份有限公司

南京高科股份有限公司1992 年7 月4 日经南京市经济体制改革委员会宁体改（1992）254 号文批准设立的定向募集股份有限公司。截止2012年9月，公司总资产156.56亿元，总负债106.73亿元，其中短期借款42.48亿元，长期借款14.79亿元，所有者权益49.83亿元，资产负债率68.18%，营业总收入16.94亿元，净利润2.77亿元。

（十三）南京紫金投资集团有限责任公司

南京紫金投资集团有限责任公司成立于2008年6月，注册资金为50亿元，由南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司全资控股。截止2012年9月，公司总资产228.09亿元，总负债102.33亿元，其中短期借款33.30亿元，长期借款35.58亿元，资产负债率44.87%，营业总收入68.58亿元，净利润6.67亿元。

（十四）南京市高新技术风险投资股份有限公司

南京市高新技术风险投资股份有限公司成立于2001年2月24日，注册资本20750万元，截止2012年12月底，公司总资产6.64亿元，总负债0.76亿元，其中短期借款0.6亿元，资产负债率11.45%，所有者权益5.88亿元，净利润0.17亿元。

（十五）江苏省盐业集团有限责任公司

江苏省盐业集团有限责任公司组建于1983年,是江苏省人民政府投资成立的国有独资公司，与江苏省盐务管理局为一套班子，两块牌子。公司注册资本15.6亿元，截止2012年9月，公司总资产116.11亿元，总负债82.25亿元，其中短期借款24.49亿元，长期借款16.10亿元，资产负债率70.84%，所有者权益33.86亿元，营业收入64.88亿元，净利润1.73亿元。

（十六）南京金融城建设发展股份有限公司

南京金融城建设发展股份有限公司成立于2011年5月26日，注册资金10.5亿元，截至2012年11月，公司总资产21.26亿元，总负债10.48亿元，资产负债率为49.30%。

（十七）南京栖霞建设股份有限公司

南京栖霞建设股份有限公司成立于1999年12月，是国家一级资质房地产开发企业，截止2012年9月末，公司总资产85.04亿元，总负债52.68亿元，其中一年内到期的银行借款9.66亿元，长期借款27.61亿元，资产负债率61.95%，营业总收入9.85亿元，净利润1.92亿元。

（十八）本公司关联自然人

对个人客户提供授信是本行核心授信产品之一，本行对个人客户的授信融资包括个人综合消费贷款、个人房产抵押贷款、个人住房按揭贷款等业务品种，本行个人客户可以根据其实际资金需求向本行办理上述一项或多项授信产品。根据本行业务历史数据，本行对优质个人客户提供的授信业务平均金额约在300万元左右，因此本着风险可控和操作高效的原则，提请董事会审议批准单户授信金额在300万元以内，且总授信金额在5000万元以内的本行关联自然人授信业务，并由经营层具体执行实施。

二、2012年关联交易情况及2013年关联交易预计额度情况

（一）2012年关联交易情况

截止报告期末，本公司与全部关联方关联交易余额总计7.279亿元，其中与公司类关联方授信业务关联交易期末余额为4.00亿元，与金融机构类关联方关联交易期末余额为3.20亿元，具体情况如下：

1、授信业务（公司及自然人关联方关联交易）

截至2012年末，公司及自然人关联方关联交易余额总计4.079亿元，占本公司资本净额的1.453%，各关联方关联交易余额情况如下表所示：

表1：公司及自然人关联方关联交易余额表

单位：亿元人民币

关联方名称	业务品种	期末余额	占资本净额比例
南京市国有资产投资管理控股(集团)有限责任公司	流动资金贷款	1.00	0.356%
南京栖霞建设股份有限公司	房地产开发贷款	2.00	0.712%
南京医药股份有限公司	流动资金贷款	1.00	0.356%
自然人关联方	贷款	0.079	0.029%
总计		4.079	1.453%

注：本公司 2012年末资本净额为人民币280.7253亿元。

2、资金业务（金融机构类关联方关联交易）

截至2012年末，本行金融机构类关联方关联交易余额总计3.20亿元，占本行资本净额的1.139%，各关联方关联交易余额情况如下表所示：

表2：金融机构类关联方关联交易余额表

关联方名称	业务品种	期末余额	占资本净额比例
法国巴黎银行	存放同业	0.15	0.053%
日照银行股份有限公司	拆放同业	0.85	0.303%
江苏金融租赁有限公司	拆放同业	1.00	0.356%
紫金信托有限责任公司	应收理财投资	1.20	0.427%
总计		3.20	1.139%

单位：亿元人民币

注：本公司2012年末资本净额为人民币280.7253亿元。

（二）2013年度部分关联方关联交易预计额度表

币种：人民币

序号	关联方	2013年度拟申请额度	2013年度拟开展的业务
1	法国巴黎银行（BNP PARIBAS）	25亿元	外币债券回购、本外币债券买卖、外币资金存放、金融衍生品（仅限于套期保值业务）和国际贸易融资等业务。
2	日照银行股份有限公司	25亿元	用于同业存款、同业拆借、债券投资、债券回购、信贷资产买卖、信贷资产回购、票据转贴现、外汇交易、信用证代付等业务
3	江苏金融租赁有限公司	25亿元	贷款、同业拆借、同业借款、应收租赁款回购等业务。
4	宜兴阳羡村镇银行有限责任公司	8亿元	用于同业存款、票据转贴现、债券回购等业务。
5	昆山鹿城村镇银行有限责任公司	5亿元	用于同业存款、票据转贴现、债券回购等业务。
6	芜湖津盛农村合作银行	3亿元	同业存款、债券回购、信贷资产买卖、信贷资产回购、票据转贴现等短期融资业务。
7	南京证券股份有限公司	10亿元	回购业务、现券业务、同业资金业务、国际结算类业务、券商定向资管计划业务。
8	华泰证券股份有限公司	25亿元	回购业务、现券业务、券商定向资管计划。
9	紫金财产保险股份有限公司	5亿元	回购业务、现券业务。
10	紫金信托有限责任公司	25亿元	同业存放、信托类理财产品认购、信贷资产买卖等、票据资金业务。
11	南京市国有资产投资管理控股（集团）有限责任公司	10亿元	主要用于流动资金贷款、银行承兑汇票、保函、商票保贴、债务融资工具、债券发行、结构化融资等。
12	南京高科股份有限公司	4亿元	主要用于在公司开发区的建设方面流动资金周转，授信品种包括流动资金贷款、银行承兑汇票等。
13	南京紫金投资集团有限责任公司	6亿元	主要用于流动资金贷款、银行承兑汇票、保函、商票保贴、债务融资工具、债券发行、结构化融资等。
14	南京市高新技术风险投资股份有限公司	1亿元	主要用于在公司经营管理需要，授信品种为流动资金贷款。
15	江苏省盐业集团有限责任公司	2亿元	主要用于在公司经营管理需要，授信品种为流动资金贷款。
16	南京金融城建设发展股份有限公司	10亿元	主要用于金融城项目的开发与建设。
17	南京栖霞建设股份有限公司	4亿元	主要用于南京仙林NO.2007G84地块的商品房施工建设。
18	关联自然人	单户在300万元以内，且总授信金额在0.5亿元以内	贷款、信用卡透支。

三、关联交易定价政策

上述关联交易没有优于同类信用等级非关联方同类业务的条件。均按照一般的商业交易条件进行，并以公平、合理的市场利率收取利息。

四、进行关联交易的目的及本次关联交易对公司的影响情况

上述关联交易是公司正常银行授信业务，对公司财务状况和经营成果不构成重大影响。

五、独立董事意见

本关联交易在提交董事会审议前，已经公司独立董事一致认可。

按照中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，以及《南京银行股份有限公司关联交易管理办法》，作为南京银行股份有限公司的独立董事，本着公开、公平、客观的规则，对公司部分关联方2013年度日常关联交易预计额度情况进行了核查。现发表专项核查意见如下：

经核查，公司关联交易控制委员会已经对公司部分关联方2013年度日常关联交易预计额度进行了审核。我们认为：公司预计的部分关联方2013年度日常关联交易属于银行正常经营范围内发生的常规业务。根据《南京银行股份有限公司关联交易管理办法》，关联交易应按照商业原则，以不优于对非关联方同类交易的条件进行定价。公司部分关联方2013年度日常关联交易预计额度已经出席公司第六届董事会第十五次会议的非关联董事一致通过，并将提交公司2012年度股东大会审议通过，决策程序合规。

特此公告。

南京银行股份有限公司董事会

2013年4月25日