（上接26版）

所有者（股东）权益变动表（续）

2012年度（续）

编制单位:华融国际信托有限责任公司 金额单位：人民币万元

项 目	本年金额
	实收资本(或股本)	资本公积	减：库存股	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者（股东）权益合计
（四)利润分配	-	-	-	-	6,518.21	3,259.10	-26,186.71	-16,409.40
1.提取盈余公积	-	-	-	-	6,518.21	-	-6,518.21	-
2.提取一般风险准备	-	-	-	-	-	3,259.10	-3,259.10	-
3.对所有者(或股东)的分配	-	-	-	-	-	-	-16,409.40	-16,409.40
4.其他	-	-	-	-	-	-	-	-
（五）所有者权益内部结转	-	-	-	-	-	-	-	-
1.资本公积转增资本(或股本)	-	-	-	-	-	-	-	-
2.盈余公积转增资本(或股本)	-	-	-	-	-	-	-	-
3.盈余公积弥补亏损	-	-	-	-	-	-	-	-
4.其他	-	-	-	-	-	-	-	-
四、本年年末余额	151,777.00	397.96	-	-	16,860.78	16,777.84	100,663.41	286,476.99

所有者（股东）权益变动表

2012年度

编制单位:华融国际信托有限责任公司 金额单位：人民币万元

项 目	上年金额
	实收资本(或股本)	资本公积	减：库存股	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者（股东）权益合计
一、上年年末余额	151,777.00	-40.34	-	-	5,208.93	3,224.46	25,759.58	185,929.63
加：会计政策变更	-	-	-	-	-	-	-	-
前期差错更正	-	-	-	-	-	-	-	-
其他	-	-	-	-	-	-	-	-
二、本年年初余额	151,777.00	-40.34	-	-	5,208.93	3,224.46	25,759.58	185,929.63
三、本年增减变动金额（减少以“－”号填列）	-	-33.95	-	-	5,133.64	10,294.28	39,908.45	51,302.42
（一）净利润	-						51,336.37	51,336.37
（二）其他综合收益	-	-33.95	-	-	-	-	-	-33.95
1.可供出售金融资产产生的利得（损失）	-	-33.95	-	-	-	-	-	-33.95
2.按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额	-	-	-	-	-	-	-	-
3.现金流量套期工具产生的利得（或损失）	-	-	-	-	-	-	-	-
4.外币财务报表折算差额	-	-	-	-	-	-	-	-
5.其他	-	-	-	-	-	-	-	-
上述(一)和（二）小计	-	-33.95	-	-	-	-	51,336.37	51,302.42
（三）所有者投入和减少资本	-	-	-	-	-	-	-	-
1.所有者投入资本	-	-	-	-	-	-	-	-
2.股份支付计入所有者权益的金额	-	-	-	-	-	-	-	-
3.其他	-	-	-	-	-	-	-	-

所有者（股东）权益变动表（续）

2012年度（续）

编制单位:华融国际信托有限责任公司 金额单位：人民币万元

项 目	上年金额
	实收资本(或股本)	资本公积	减：库存股	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	所有者（股东）权益合计
（四)利润分配	-	-	-	-	5,133.64	10,294.28	-15,427.91	-
1.提取盈余公积	-	-	-	-	5,133.64	-	-5,133.64	-
2.提取一般风险准备	-	-	-	-	-	10,294.28	-10,294.28	-
3.对所有者(或股东)的分配	-	-	-	-	-	-	-	-
4.其他	-	-	-	-	-	-	-	-
（五）所有者权益内部结转	-	-	-	-	-	-	-	-
1.资本公积转增资本(或股本)	-	-	-	-	-	-	-	-
2.盈余公积转增资本(或股本)	-	-	-	-	-	-	-	-
3.盈余公积弥补亏损	-	-	-	-	-	-	-	-
4.其他	-	-	-	-	-	-	-	-
四、本年年末余额	151,777.00	-74.29	-	-	10,342.57	13,518.74	61,668.03	237,232.05

5.2信托资产

5.2.1信托项目资产负债汇总表

2012年12月31日 金额单位：人民币万元

序号	项目	A	B
		年末余额	年初余额
1	信托资产：
2	1.货币资金	147,106.49	35,115.57
3	2.拆出资金	0.00	0.00
4	3.存出保证金	0.00	0.00
5	4.交易性金融资产	170,488.83	0.00
6	5.衍生金融资产	0.00	0.00
7	6.买入返售金融资产	2,025,924.00	1,185,556.92
8	其中：6.1买入返售证券	0.00	0.00
9	6.2买入返售信贷资产	0.00	0.00
10	7.应收款项	415,281.11	314,793.01
11	8.发放贷款	2,024,741.00	1,481,496.44
12	其中：8.1基础产业	809,678.00	249,580.00
13	8.2房地产	84,490.00	210,228.57
14	9.可供出售金融资产	268,200.00	199,750.00
15	10.持有至到期投资	453,363.90	723,664.54
16	11.长期应收款	0.00	0.00
17	12.长期股权投资	1,596,667.25	870,790.85
18	其中：12.1基础产业	338,900.00	338,900.00
19	12.2房地产	115,000.00	189,000.00
20	13.投资性房地产	0.00	0.00
21	14.固定资产	0.00	0.00
22	15.无形资产	0.00	0.00
23	16.长期待摊费用	0.00	0.00
24	17.其他资产	0.00	0.00
25	18.信托资产总计	7,101,772.58	4,811,167.33
26	19.各项资产减值准备	0.00	0.00

2012年12月31日 金额单位：人民币万元

序号	项目	A	B
		年末余额	年初余额
27	信托负债：
28	20.交易性金融负债	0.00	0.00
29	21.衍生金融负债	0.00	0.00
30	22.应付受托人报酬	655.70	1,335.12
31	23.应付托管费	313.61	90.34
32	24.应付受益人收益	905.66	387.15
33	25.应交税费	0.00	0.00
34	26.应付销售服务费	0.39	0.00
35	27.其他应付款项	53,615.11	8,583.02
36	28.其他负债	25,998.37	5,000.00
37	29.信托负债合计	81,488.84	15,395.63
38	信托权益：
39	30.实收信托	7,001,024.96	4,791,811.13
40	30.1资金信托	6,196,051.15	4,172,098.75
41	30.1.1集合	4,286,691.00	2,381,573.85
42	30.1.2单一	1,909,360.15	1,790,524.90
43	30.2财产信托	804,973.81	619,712.38
44	30.2.1信贷资产证券化	0.00	0.00
45	30.2.2其他资产（准）证券化	0.00	0.00
46	31.资本公积	0.00	0.00
47	32.损益平准金	0.00	0.00
48	33.未分配利润	19,258.78	3,960.57
49	34.信托权益合计	7,020,283.74	4,795,771.70
50	35.信托负债和信托权益总计	7,101,772.58	4,811,167.33

5.2.2信托项目利润及利润分配汇总表。

2012年度 金额单位：人民币万元

序号	项目	A	B
		本年数	上年数
1	1.营业收入	548,776.24	442,191.61
2	1.1.利息收入	389,246.28	291,741.08
3	1.2.投资收益	146,900.72	149,713.86
4	1.3. 公允价值变动收益（损失以“-”号填列）	11,807.70
5	1.4.租赁收入	-	-
6	1.5.其他收入	821.54	736.67
7	2.营业费用	121,093.73	99,846.08
8	3.营业税金及附加	-	-
9	4.扣除资产损失前的信托利润	427,682.51	342,345.53
10	5.减：资产减值损失	-	-
11	6.扣除资产损失后的信托利润	427,682.51	342,345.53
12	7.加：期初未分配信托利润	3,960.57	9,769.17
13	8.可供分配的信托利润	431,643.08	352,114.70
14	9.减：本期已分配信托利润	412,384.30	348,154.13
15	10.期末未分配信托利润	19,258.78	3,960.57

6、会计报表附注

6.1会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明

6.1.1报告期内会计报表不存在不符合会计核算基本前提的事项。

6.1.2报告期公司编制个别会计报表，不存在应纳入合并范围的子公司。

6.2重要会计政策和会计估计说明

公司执行新企业会计准则，本期未发生会计政策及会计估计变更。公司以人民币为记账本位币，会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

6.2.1计提资产减值准备的范围和方法

根据财政部《金融企业准备金计提管理办法》和银监会《中国银行业监督管理委员会关于非银行金融机构全面推行资产质量五级分类管理的通知》，公司对计提坏账准备的资产进行风险分类，并根据风险分类结果确定一般风险准备和专项准备的计提比例。

6.2.2金融资产四分类的范围和标准

6.2.2.1金融资产四分类的范围

金融资产包括金融工具和衍生工具，是指形成一个企业的金融资产，并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同，具体包括A、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，包括交易性金融资产和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产；B、持有至到期投资；C、贷款和应收款项；D、可供出售金融资产。

6.2.2.2金融资产四分类的标准

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：包括A交易性金融资产，主要是指企业为了近期内出售而持有的金融资产，包括不作为有效套期工具的衍生工具。B直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

可供出售金融资产：反映填报机构初始确认时即被指定为可供出售的非衍生金融资产以及除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、持有至到期投资、贷款和应收款项以外的金融资产。例如，在活跃市场上有报价的股票投资、债券投资等。

持有至到期投资：本项目反映填报机构持有的到期日固定、回收金额固定或可确定，且企业有明确意图和能力持有至到期的非衍生金融资产。企业从二级市场上购入的固定利率国债、浮动利率公司债券等，符合持有至到期投资条件的，可以划分为持有至到期投资。购入的股权投资因其没有固定的到期日，不符合持有至到期投资的条件，不能划分为持有至到期投资。持有至到期投资通常具有长期性质，但期限较短（1年以内）的债券投资，符合持有至到期投资条件的，也可将其划分为持有至到期投资。

贷款和应收款项：持有的缺乏活跃市场报价的、但具备固定或可确定偿付金额的非衍生金融资产。包括贷款以及应收款项类投资等，例如填报机构发放的贷款、凭证式国债、央行定向票据等。填报机构所持证券投资基金或类似基金，不应当划分为贷款和应收款项。

6.2.3交易性金融资产核算方法

本公司购入的股票、债券、基金等，确定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益。

支付的价款中包含已宣告但尚未发放的现金股利或债券利息，单独确认为应收项目。

本公司在持有该等金融资产期间取得的利息或现金股利，于收到时确认为投资收益。

资产负债表日，本公司将该等金融资产的公允价值变动计入当期损益。

处置该等金融资产时，该等金融资产公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益，同时调整公允价值变动损益。

6.2.4可供出售金融资产核算方法

本公司可供出售金融资产按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。支付的价款中包含已到付息期但尚未领取的债券利息或已宣告但尚未发放的现金股利，单独确认为应收项目。

本公司可供出售金融资产持有期间取得的利息或现金股利，于收到时确认为投资收益。资产负债表日，可供出售金融资产按公允价值计量，其公允价值变动计入资本公积－其他资本公积。

处置可供出售金融资产时，将取得的价款和该金融资产的账面价值之间的差额，计入投资收益，同时，将原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出，计入投资损益。

6.2.5持有至到期投资核算方法

本公司购入的固定利率国债、浮动利率公司债券等持有至到期投资，按取得时的公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。

支付的价款中包含已宣告发放债券利息的，单独确认为应收项目。持有至到期投资在持有期间按照摊余成本和实际利率确认利息收入，计入投资收益。

实际利率在取得持有至到期投资时确定，在随后期间保持不变。实际利率与票面利率差别很小的，也可按票面利率计算利息收入，计入投资收益。

处置持有至到期投资时，将所取得价款与该投资账面价值之间的差额确认为投资收益。

如本公司因持有意图或能力发生改变，使某项投资不再适合作为持有至到期投资，则将其重分类为可供出售金融资产，并以公允价值进行后续计量。重分类日，该投资的账面价值与公允价值之间的差额计入所有者权益，在该可供出售金融资产发生减值或终止确认时转出，计入当期损益。

6.2.6长期股权投资核算方法

6.2.6.1长期股权投资的初始计量

6.2.6.1.1公司合并形成的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：

同一控制下的企业合并，以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。

本公司非同一控制下的企业合并，在购买日按照在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值确认合并成本。

6.2.6.1.2以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第7号-非货币性资产交换》确定。通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照《企业会计准则第12号-债务重组》确定。

6.2.6.2长期股权投资的后续计量及投资收益确认方法

6.2.6.2.1采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。公司确认投资收益，仅限于被投资单位接受投资后产生的累积净利润的分配额，所获得的利润或现金股利超过上述数额的部分作为初始投资成本的收回。

6.2.6.2.2采用权益法核算的长期股权投资，按照应享有的被投资单位实现的净损益的份额，确认投资损益并调整长期股权投资的账面价值。

公司确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限。

6.2.6.3长期股权投资减值准备的计提方法

公司在资产负债表日判断长期股权投资是否发生减值。公司一般以单项长期股权投资为基础估计其可收回金额，可收回金额根据长期股权投资的公允价值减去处置费用后的净额与长期股权投资预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定，并计提减值准备。难以对单项长期股权投资的可收回金额进行估计的，以该长期股权投资所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额，并按照《企业会计准则第8号-资产减值》有关规定计提长期股权投资减值准备。减值损失一经确认，在以后会计期间不能转回。

6.2.7固定资产计价和折旧方法

6.2.7.1固定资产的计价：固定资产按其成本作为入账价值，其中：外购的固定资产的成本包括购买价款、相关税费、使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接归属于该资产的其他支出；投资者投入的固定资产的成本按照投资合同或协议约定的价值确定。

6.2.7.2固定资产的分类：公司固定资产分为房屋及建筑物、运输工具、电子设备、其它设备等。

6.2.7.3固定资产折旧方法：公司固定资产折旧采用年限平均法计提折旧。按固定资产的类别、使用寿命和预计净残值率确定的年折旧率如下：

固定资产类别	预计使用年限	预计净残值率（％）	年折旧率(%)
房屋、建筑物	30-40 年	5	2.37-3.17
电子设备	3年	5	31.67
运输工具	4年	5	23.75
其他	5年	5	19.00

6.2.8公司编制个别会计报表，不存在应纳入合并范围的子公司。

6.2.9收入确认原则和方法

6.2.9.1金融企业往来收入：按让渡资金使用权的时间和适用利率计算确定。

6.2.9.2证券销售差价收入：在与证券交易清算时按成交价扣除买入成本、相关税费后的净额确认。

6.2.9.3手续费收入：在向客户提供相关服务时确认收入。

6.2.9.4贷款利息收入：按期计提利息并确认收入。

6.2.10信托报酬确认原则和方法

信托业务手续费收入依照信托合同中关于信托报酬的约定确认收入。

6.3或有事项说明

报告期内公司不存在对外担保及其他或有事项。

6.4重要资产转让及其出售的说明

报告期内公司无重大资产转让及出售事项。

6.5会计报表中重要项目的明细资料

6.5.1自营资产经营情况

6.5.1.1信用风险五级分类结果

表6.5.1.1 金额单位：人民币万元

信用风险资产五级分类	正常类	关注类	次级类	可疑类	损失类	信用风险资产合计	不良合计	不良率（％）
期初数	55,779.00	28,000.00	-	-	123.66	83,902.66	123.66	0.15%
期末数	48,395.89	-	-	-	123.66	48,519.55	123.66	0.25%

注：不良资产合计=次级类+可疑类+损失类

6.5.1.2各项资产减值损失准备情况：

表6.5.1.2 金额单位：人民币万元

	期初数	本期计提	本期转回	本期核销	期末数
贷款损失准备	2,960.00	5,500.00	8,460.00	-	-
一般准备	300.00		300.00	-	-
专项准备	2,660.00	5,500.00	8,160.00		-
其他资产减值准备	14,688.86	10,031.55	724.00	2,722.00	21,274.41
可供出售金融资产减值准备	-	-	-	-	-
持有至到期投资减值准备	11,495.92	10,031.55	724.00	-	20,803.47
长期股权投资减值准备	3,069.28	-	-	2,722.00	347.28
坏账准备	123.66	-	-	-	123.66
投资性房地产减值准备	-	-	-	-	-

6.5.1.3按照投资品种分类的自有资金投资情况：

表6.5.1.3 金额单位：人民币万元

	自营股票	基金	债券	长期股权投资	其他投资	合计
期初数	42.02	105,634.60	5,000.00	236.96	62,432.54	173,346.12
期末数	45.00	119,441.96	5,000.00	236.96	131,055.19	255,779.11

6.5.1.4按投资入股金额排序，前五名的自营长期股权投资的企业名称、占被投资企业权益的比例、主要经营活动及投资收益情况等。

（从大到小顺序排列）

表6.5.1.4 金额单位：人民币万元

企业名称	占被投资企业权益比例	主要经营活动	投资收益
1.新疆金新信托投资股份有限公司	0.90%	信托投资业务（已停业）	无收益
2.国泰君安证券股份有限公司	0.04%	证券经纪业务、证券承销业务	195.02
3.国泰君安管理股份有限公司	-	资产管理、企业投资、企业咨询	无收益

6.5.1.5前五名的自营贷款的企业名称、占贷款总额的比例和还款情况等。（从贷款金额大到小顺序排列）

报告期末自营贷款余额为零。

6.5.1.6表外业务的期初数、期末数；按照代理业务、担保业务和其他类型表外业务分别披露

表6.5.1.6 金额单位：人民币万元

表外业务	期初数	期末数
担保业务	-	-
代理业务（委托业务）	-	-
其他	-	-
合计	-	-

6.5.1.7公司当年的收入结构

表6.5.1.7 金额单位：人民币万元

收入结构	金额	占比
手续费及佣金收入	151,250.95	90.09%
其中：信托手续费收入	151,250.95	90.09%
投资银行业务收入		0.00%
利息收入	2,342.00	1.39%
其他业务收入	287.36	0.17%
其中：计入信托业务收入部分		0.00%
投资收益	13,975.53	8.33%
其中：股权投资收益	195.02	0.12%
证券投资收益	4,394.47	2.62%
其他投资收益	9,386.04	5.59%
公允价值变动收益		0.00%
营业外收入	35.96	0.02%
收入合计	167,891.80	100.00%

报告期公司实现的信托业务收入全部是以手续费及佣金确认的信托业务收入。

6.5.2披露信托财产管理情况

6.5.2.1信托资产的期初数、期末数。

表6.5.2.1 金额单位：人民币万元

信托资产	期初数	期末数
集合	2,381,573.85	4,286,691.00
单一	1,790,524.90	1,909,360.15
财产权	619,712.38	804,973.81
合计	4,791,811.13	7,001,024.96

6.5.2.1.1主动管理型信托业务的信托资产期初数、期末数。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别披露。

表6.5.2.1.1 金额单位：人民币万元

主动管理型	期初数	期末数
信托资产
证券投资类	146,061.00	837,201.49
股权投资类	187,300.00	210,300.00
融资类	3,603,300.13	4,955,173.47
事务管理类	-	-
合计	3,936,661.13	6,002,674.96

6.5.2.1.2被动管理型信托业务的信托资产期初数、期末数。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别披露。

表6.5.2.1.2 金额单位：人民币万元

被动管理型	期初数	期末数
信托资产
证券投资类	-	-
股权投资类	29,700.00	29,700.00
融资类	820,500.00	963,700.00
事务管理类	4,950.00	4,950.00
合计	855,150.00	998,350.00

6.5.2.2本年度已清算结束的信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率。

2012年1-12月份累计到期清算结束信托项目80个，均按期向受益人进行了信托利益兑付，累计分配信托本金2,415,230.77 万元（含跨年分配本金），累计分配信托收益193,610.70万元，加权平均实际年化收益率6.73%，无违约情况发生。

6.5.2.2.1本年度已清算结束的集合类、单一类资金信托项目和财产管理类信托项目个数、实收信托金额、加权平均实际年化收益率。

表6.5.2.2.1 金额单位：人民币万元

已清算结束信托项目	项目个数	实收信托合计金额	加权平均实际年化收益率
集合类	28	736,116.77	8.32%
单一类	52	1,679,114.00	6.08%

注：收益率是指信托项目清算后，给受益人赚取的实际收益水平。加权平均实际年化收益率=(信托项目1的实际年化收益率×信托项目1的实收信托+信托项目2的实际年化收益率×信托项目2的实收信托+…信托项目n的实际年化收益率×信托项目n的实收信托)/(信托项目1的实收信托+信托项目2的实收信托+…信托项目n的实收信托)×100％

6.5.2.2.2本年度已清算结束的主动管理型信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别计算并披露。

表6.5.2.2.2 金额单位：人民币万元

已清算结束信托项目	项目个数	实收信托合计金额	加权平均实际年化信托报酬率	加权平均实际年化收益率
证券投资类	-	-	-	-
股权投资类	1	5,000.00	1.00%	6.52%
融资类	68	1,216,730.77	1.86%	8.31%
事务管理类	-	-	-	-

注：加权平均实际年化信托报酬率=(信托项目1的实际年化信托报酬率×信托项目1的实收信托+信托项目2的实际年化信托报酬率×信托项目2的实收信托+…信托项目n的实际年化信托报酬率×信托项目n的实收信托)/(信托项目1的实收信托+信托项目2的实收信托+…信托项目n的实收信托)×100％

6.5.2.2.3本年度已清算结束的被动管理型信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率。分证券投资、股权投资、融资、事务管理类分别计算并披露。

表6.5.2.2.3 金额单位：人民币万元

已清算结束信托项目	项目个数	实收信托合计金额	加权平均实际年化信托报酬率	加权平均实际年化收益率
证券投资类	-	-	-	-
股权投资类	-	-	-	-
融资类	11	1,193,500.00	0.64%	5.19%
事务管理类	-	-	-	-

6.5.2.3本年度新增的集合类、单一类、财产管理类信托项目个数、实收信托合计金额。

表6.5.2.3 金额单位：人民币万元

新增信托项目	项目个数	实收信托合计金额
集合类	74	2,814,885.00
单一类	31	1,258,516.20
财产管理类	4	230,112.36
新增合计	109	4,303,513.56
其中：主动管理型	100	3,572,513.56
被动管理型	9	731,000.00

注：本年新增信托项目指在本报告年度内累计新增的信托项目个数和金额。包含本年度新增并于本年度内结束的项目和本年度新增至报告期末仍在持续管理的信托项目。

6.5.2.4报告期内本公司严格履行受托人义务，不存在因本公司自身责任而导致的信托资产损失情况。

6.5.2.5信托赔偿准备金的提取、使用和管理情况。

报告期公司提取信托赔偿准备金3,259.10万元，期末余额16,777.84万元。报告期内正常管理信托赔偿准备金，未使用该准备金。

6.6关联方关系及其交易的披露

6.6.1关联交易整体情况

表6.6.1 金额单位：人民币万元

	关联交易方数量	关联交易金额	定价政策
合计	2	199,600.00	市场交易价格

6.6.2关联交易方的情况及与本公司的关系如下

表6.6.2 金额单位：人民币万元

关系性质	关联方名称	法定代表人	注册地址	注册资本	主营业务
母公司	中国华融资产管理股份有限公司	赖小民	北京市金融街8号	2,583,587	资产管理
与本公司同受一母公司控制	华融致远投资管理有限责任公司	章琳	北京市金融街8号	5,000	投资和资产管理、物业管理

6.6.3逐笔披露本公司与关联方的重大交易事项

6.6.3.1固有与关联方交易情况：贷款、投资、租赁、应收账款担保、其他方式等期初汇总数、本期借方和贷方发生额汇总数、期末汇总数。

表6.6.3.1 金额单位：人民币万元

固有与关联方关联交易
	期初数	借方发生额	贷方发生额	期末数
贷款	-	-	-	-
投资	-	-	-	-
租赁	-	273.68	243.27	30.41
担保	-	-	-	-
应收账款	-	-	-	-
其他	-	-	-	-
合计	-	273.68	243.27	30.41

6.6.3.2信托与关联方交易情况：贷款、投资、租赁、应收账款、担保、其他方式等期初汇总数、本期借方和贷方发生额汇总数、期末汇总数。

表6.6.3.2 金额单位：人民币万元

信托与关联方关联交易
	期初数	借方发生额	贷方发生额	期末数
贷款	133,800.00	-	-	133,800.00
投资	55,000.00	-	-	55,000.00
租赁	-	-	-	-
担保	-	-	-	-
应收账款	-	-	-	-
其他	12,800.00	-	-	12,800.00
合计	201,600.00	-	-	201,600.00

6.6.3.3信托公司自有资金运用于自已管理的信托项目(固信交易)、信托公司管理的信托项目之间的相互（信信交易）交易金额，包括余额和本报告年度的发生额。

6.6.3.3.1固有与信托财产之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数

表6.6.3.3.1 金额单位：人民币万元

固有财产与信托财产相互交易
	期初数	本期发生额	期末数
合计	73,928.46	45,930.20	119,858.66

注：以固有资金投资公司自己管理的信托项目受益权，或购买自己管理的信托项目的信托资产均应纳入统计披露范围

6.6.3.3.2信托项目之间的交易金额期初汇总数、本期发生额汇总数、期末汇总数。

表6.6.3.3.2 金额单位：人民币万元

信托资产与信托财产相互交易
	期初数	本期发生额	期末数
合计	-	-	-

注：以公司受托管理的一个信托项目的资金购买自己管理的另一个信托项目的受益权或信托项下资产均应纳入统计披露范围。

6.6.4报告期内不存在关联方逾期未偿还本公司资金情况以及本公司为关联方担保发生或即将发生垫款情况。

6.7会计制度的披露

公司执行中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）于2006年2月份颁布的《企业会计准则-基本准则》和38项具体会计准则、其后颁布的应用指南、解释以及其他相关规定，以及财政部于2005年1月份颁布的《信托业务会计核算办法》。

7、财务情况说明书

7.1利润实现和分配情况

2012年度公司实现利润总额为87,418.41万元，当年所得税费用为22,236.32万元，实现净利润65,182.09万元。本年提取信托赔偿准备金 3,259.10万元，提取法定公积金6,518.21万元，向股东分配上年度利润16,409.40万元。

7.2主要财务指标

表7.2

指标名称	指标值 （％）
资本利润率	24.89
加权年化信托报酬率	-
人均净利润	446.45万元/人

注：资本利润率＝净利润/所有者权益平均余额×100%

加权年化信托报酬率=(信托项目1的实际年化信托报酬率×信托项目1的实收信托+信托项目2的实际年化信托报酬率×信托项目2的实收信托+…信托项目n的实际年化信托报酬率×信托项目n的实收信托)/(信托项目1的实收信托+信托项目2的实收信托+…信托项目n的实收信托)×100％

人均净利润＝净利润/年平均人数

平均值采取年初、年末余额简单平均法。

公式为：a(平均)=（年初数＋年末数）/2

7.3对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项

本报告期内未发生对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项。

8、特别事项揭示

8.1报告期内，公司控股股东中国华融资产管理公司更名为中国华融资产管理股份有限公司，注册资本由1,000,000万元变更为2,583,587万元。其他股东及注册资本无变动。

8.2报告期内，因工作需要，经2012年第一次临时股东会审议通过，推选刘士宏同志为我公司董事，经2012年第三次临时董事会审议、新疆银监局核准，推选刘士宏同志为公司副董事长；因工作需要，经第六次临时董事会审议通过、新疆银监局核准，聘任郭继平同志为公司副总经理；因工作需要，经2012年一届二次职工代表大会审议通过，经新疆银监局核准，陈鹏君同志出任公司职工董事；因工作需要，经第十一次临时董事会审议通过、中国银行业监督管理委员会核准，聘任陈鹏君同志为公司总经理；因工作需要，经第二十次临时董事会审议通过，新疆银监局核准，聘任段建生同志为我公司总经理助理；因工作需要，经第二十七次临时董事会审议通过，新疆银监局核准，推选陈鹏君同志为我公司副董事长；因工作需要，经2012年第三次临时股东会审议通过，推选周伙荣同志为我公司董事，经2012年第二十一次临时董事会审议通过，推选周伙荣同志为公司董事长，董事、董事长任职资格正待中国银行业监督管理委员会核准。

8.3 报告期内，公司未发生变更注册资本、变更注册地或公司名称及分立合并事项。

8.4 报告期内公司无重大诉讼事项。

8.5报告期内会计师事务所没有出具有保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告。

8.6报告期内无公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况。

8.7 2012年3月12日至6月30日，新疆银监局对我公司房地产项目及煤炭资源类信托项目进行了现场检查。新疆银监局对我公司给予了充分肯定，认为我公司总体运行状态平稳，业务规模呈现较快增长趋势。经营效果明显，总体风险可控。我公司对房地产项目及煤炭资源类项目风险管理意识较强，能够按监管要求严格控制新增房地产项目，风险缓释措施基本到位。对煤炭类项目，能够把握主要风险点，风险缓释措施框架较为明晰，并结合当前经济形势，对该行业的投入实行了严格控制措施。华融信托高度重视本次现场检查提出的整改意见及监管建议，逐项研究制定了整改措施，认真执行整改，并以此次检查及整改为契机，系统性采取措施，建立长效机制，全面提升风险合规管控能力及经营管理水平。

8.8报告期内无重大事项临时报告。

9、公司监事会意见

监事会认为，报告期内，公司2012年能够认真贯彻国家法律、法规和公司章程、制度的要求，依法合规促发展，不断完善内控制度、持续强化风险管控。董事及高级管理人员能够遵守国家有关金融法律法规和《公司法》的有关规定，认真履职，未发现有违法、违规及违章行为，也没有损害公司利益、股东利益和委托人利益的行为。公司2012年度财务报告客观真实地反映了公司的实际财务状况和经营成果。本年度报告的内容和格式符合中国银监会的规定。