(上接163版)

(2)本基金所投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

(3)其他资产构成

序号	名称	金额（元）
1	存出保证金	750,000.00
2	应收证券清算款	3,550,041.42
3	应收股利	-
4	应收利息	92,526.03
5	应收申购款	37,906.29
6	其他应收款	-
7	待摊费用	-
8	其他	-
9	合计	4,430,473.74

(4)期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号	债券代码	债券名称	公允价值(元)	占基金资产净值比例(%)
1	113003	重工转债	17,982,600.00	20.13

(5)期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分项与合计项之间可能存在尾差。

十二、基金的业绩

本基金合同生效日为2009年3月17日，基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: (截至2012年12月31日):

阶段	份额净值增长率①	份额净值增长率标准差②	业绩比较基准收益率③	业绩比较基准收益率标准差④	①－③	②－④
2009年3月17日-2009年12月31日	20.44%	1.22%	37.17%	1.27%	-16.73%	-0.05%
2010年度	-5.19%	1.34%	-6.64%	1.03%	1.45%	0.31%
2011年度	-26.32%	0.93%	-15.51%	0.84%	-10.81%	0.09%
2012年度	-0.01%	0.93%	6.54%	0.83%	-6.55%	0.10%

十三、基金的费用与税收

（一）基金费用的种类

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；

4、基金合同生效以后的信息披露费用；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；

7、基金的资金汇划费用；

8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。

在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：

H＝E×1.5%÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

2、基金托管人的基金托管费

基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：

H=E×0.25%÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

3、本条第（一）款第3 至第8项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。

（三）不列入基金费用的项目

本条第（一）款约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。

（四）基金管理费和基金托管费的调整

基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。

（五）税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。

(二)与基金销售有关的费用

1.申购费

费 用	费率（设申购金额为M）
申购费	M＜100万元	1.5%
	100万元≤M＜500万元	0.9%
	500万元≤M＜1000万元	0.3%
	M≥1000万元	固定费用1000元

基金管理人有权规定投资者在赎回基金份额时收取该部分基金份额的申购费用，具体办理规则和费率由基金管理人届时在公告或更新的招募说明书中明确后执行。 

2.赎回费

本基金的赎回费用按持有期递减，最高不超过赎回总金额的0.50%。赎回费用的75%作为注册登记费，剩余25%留作基金资产。具体费率如下：

费 用	费率
赎回费	持有年限为1年以内	0.5%
	持有年限满1年不满2年	0.25%
	持有年限满2年及以上	0
	赎回费用总额的25%留作基金资产

3.转换费

本公司直销柜台及代销机构申购补差费率表：

转出基金	转入基金	转换金额	申购补差费率
宝盈鸿利收益混合（213001）	宝盈核心优势混合（213006）	M＜100万元	0
		100万元≤M＜500万元	0
		500万元≤M<＜1000万元	0
		M≥1000万元	0
宝盈泛沿海增长股票（213002）	宝盈核心优势混合（213006）	M＜100万元	0
		100万元≤M＜500万元	0
		500万元≤M<＜1000万元	0
		M≥1000万元	0
宝盈策略增长股票（213003）	宝盈核心优势混合（213006）	M＜100万元	0
		100万元≤M＜500万元	0
		500万元≤M<＜1000万元	0
		M≥1000万元	0
宝盈资源优选股票（213008）	宝盈核心优势混合（213006）	M＜100万元	0
		100万元≤M＜500万元	0
		500万元≤M<＜1000万元	0
		M≥1000万元	0
宝盈核心优势混合（213006）	宝盈鸿利收益混合（213001）	M<100万元	0
		100万元≤M<500万元	0.30%
		500万元≤M<1000万元	0.30%
		M≥1000万元	0
	宝盈泛沿海增长股票（213002）	M<100万元	0
		100万元≤M<500万元	0.40%
		500万元≤M<1000万元	0.50%
		M≥1000万元	0
	宝盈策略增长股票（213003）	M<100万元	0
		100万元≤M<500万元	0.60%
		500万元≤M<1000万元	0.60%
		M≥1000万元	0
	宝盈资源优选股票（213008）	M＜100万元	0
		100万元≤M＜500万元	0
		500万元≤M<＜1000万元	0
		M≥1000万元	0
	宝盈增强收益债券（213007)	M<100万	0
		100万≤M<300万	0
		300万≤M<500万	0
		M≥500万元	0
	宝盈增强收益债券C（213917）	M≥100份×申请受理当日转出基金的基金份额净值	0
	宝盈货币（A类：213009，B类：213909）	M≥100份×申请受理当日转出基金的基金份额净值	0
	宝盈中证100指数增强（213010）	M<100万	0
		100万≤M<300万	0
		300万≤M<500万	0
		M≥500万元	0
宝盈增强收益债券（213007)	宝盈核心优势混合（213006）	M＜100万	0.70%
		100万≤M＜300万	0.40%
		300万≤M＜500万	0.60%
		500万≤M＜1000万	0.30%
		1000万≤M	0
宝盈增强收益债券C（213917）	宝盈核心优势混合（213006）	M＜100万	1.50%
		100万≤M＜500万	0.90%
		500万≤M＜1000万	0.30%
		M≥1000万	固定费用1000元

宝盈货币（A类：213009，B类：213909）	宝盈核心优势混合（213006）	M＜100万	1.50%
		100万≤M＜500万	0.90%
		500万≤M＜1000万	0.30%
		M≥1000万	固定费用1000元
宝盈中证100指数增强（213010）	宝盈核心优势混合（213006）	M<100万	0.30%
		100万≤M<300万	0.1%
		300万≤M<500万	0.6%
		500万元≤M<1000万元	0.3%
		M≥1000万元	0

公司网上直销申购补差费率表：

转出基金	转入基金	转换金额	网上直销转换补差
			工行卡/建行卡/招行卡	农行卡	银联通[1]/好易联[2]/平安银行卡/汇付“天天盈”
宝盈鸿利收益混合 (213001)	宝盈核心优势混合(213006)	M≥100份×申请受理当日转出基金的基金份额净值	0	0	0
宝盈泛沿海增长股票 (213002)
宝盈策略增长股票 (213003)
宝盈资源优选股票(213008)
宝盈核心优势混合(213006)	宝盈鸿利收益混合 (213001)	M<100万元	0	0	0
		100万元≤M<1000万元	0.24%	0.21%	0.12%
		M≥1000万元	0	0	0
	宝盈泛沿海增长股票(213002)	M<100万元	0	0	0
		100万元≤M<500万元	0.32%	0.28%	0.16%
		500万元≤M<1000万元	0.40%	0.35%	0.20%
		M≥1000万元	0	0	0
	宝盈策略增长股票(213003)	M<100万元	0	0	0
		100万元≤M<1000万元	0.48%	0.42%	0.24%
		M≥1000万元	0	0	0
	宝盈资源优选股票(213008)	M≥100份×申请受理当日转出基金的基金份额净值	0	0	0
	宝盈增强收益债券A/C类 (213007,213917)
	宝盈货币A/B(213009,213909)
	宝盈中证100指数增强(213010)

宝盈增强收益增强A (213007)	宝盈核心优势混合(213006)	M<100万元	0.56%	0.49%	0.28%
		100万元≤M<300万元	0.32%	0.28%	0.16%
		300万元≤M<500万元	0.48%	0.42%	0.24%
		M≥500万元	0	0	0
宝盈货币A/B (213009,213909)	宝盈核心优势混合(213006)	M<100万元	1.20%	1.05%	0.60%
		100万元≤M<500万元	0.72%	0.63%	0.36%
		500万元≤M<1000万元	0.24%	0.21%	0.12%
		M≥1000万元	1000元/笔	1000元/笔	1000元/笔
宝盈中证100指数增强 (213010)	宝盈核心优势混合(213006)	M<100万元	0.24%	0.21%	0.12%
		100万元≤M<300万元	0.08%	0.07%	0.04%
		300万元≤M<500万元	0.48%	0.42%	0.24%
		500万元≤M<1000万元	0.24%	0.21%	0.12%
		M≥1000万元	0	0	0
宝盈增强收益债券C (213917)	宝盈核心优势混合(213006)	M<100万元	1.20%	1.05%	0.60%
		100万元≤M<500万元	0.72%	0.63%	0.36%
		500万元≤M<1000万元	0.24%	0.21%	0.12%
		M≥1000万元	1000元/笔	1000元/笔	1000元/笔

十四、对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：

1、在“三、基金管理人”部分，更新了证券投资基金管理情况和主要人员情况的相应内容。

2、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人相应内容。

3、在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构、会计师事务所和经办注册会计师的相应内容。

4、在“九、基金的投资”部分，更新了本基金投资组合报告的内容。

5、在“十、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来的投资业绩。

6、在“二十二、其他应披露事项”部分，披露了本期已刊登的公告事项。

宝盈基金管理有限公司

二〇一三年四月二十七日