证券代码：601555   证券简称：东吴证券  公告编号：2013-012

东吴证券股份有限公司

2012年度股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次会议没有否决或修改提案的情况；

● 本次会议没有新提案提交表决。

一、会议召开和出席情况

东吴证券股份有限公司（以下简称东吴证券或公司）2012年度股东大会于2013年5月8日上午9:00在苏州工业园区星汉街82号左岸明珠酒店4楼明珠厅召开。出席本次会议的股东及股东代表共12人，代表股份1,095,413,508股，占公司总股本的54.77%。会议由公司董事长吴永敏先生主持，公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的律师出席了本次会议，本次股东大会的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、议案审议情况

出席会议的股东及股东代表听取了独立董事述职报告，以记名投票方式对各项议案进行了逐项表决，大会审议通过了下列议案：

议案内容	赞成		反对		弃权		表决结果
	票数（股）	占有效表决权股权比例(%)	票数（股）	占有效表决权股权比例(%)	票数（股）	占有效表决权股权比例(%)	是否通过
一、2012年度董事会工作报告	1,095,413,508	100	0	0	0	0	通过
二、2012年度监事会工作报告	1,095,413,508	100	0	0	0	0	通过
三、2012年年度报告及其摘要	1,095,413,508	100	0	0	0	0	通过
四、2012年度财务决算报告	1,095,413,508	100	0	0	0	0	通过
五、2012年度利润分配方案	1,095,413,508	100	0	0	0	0	通过
六、关于公司董事、监事2012年度报酬总额的议案	1,095,413,508	100	0	0	0	0	通过
七、关于续聘审计机构的议案	1,095,413,508	100	0	0	0	0	通过
八、关于公司2013年度自营投资额度的议案	1,095,327,708	99.9922	85,800	0.0078	0	0	通过
九、关于修订《东吴证券股份有限公司章程》的议案	1,095,413,508	100	0	0	0	0	通过
十、关于修订《东吴证券股份有限公司治理准则》等公司治理制度的议案（本议案需分项表决）	赞成		反对		弃权		表决结果
	票数（股）	占有效表决权股权比例(%)	票数（股）	票数（股）	占有效表决权股权比例(%)	票数（股）	是否通过
1、公司治理准则	1,095,327,708	99.9922	85800	0.0078	0	0	通过
2、股东大会议事规则	1,095,327,708	99.9922	85800	0.0078	0	0	通过
3、董事会议事规则	1,095,327,708	99.9922	85800	0.0078	0	0	通过
4、监事会议事规则	1,095,327,708	99.9922	85800	0.0078	0	0	通过
5、独立董事工作制度	1,095,327,708	99.9922	85800	0.0078	0	0	通过
十一、关于选举公司第二届董事会成员（非职工代表董事）的议案	注：累积投票方法见股东大会会议材料，非独立董事与独立董事分开选举
非独立董事候选人：	赞成票 （合计可投票总数=持股数*7）						表决结果
	票数（股）			占有效表决权股权比例(%)			是否通过
1、吴永敏先生	1,095,327,708			99.9922			通过
2、范力先生	1,095,327,708			99.9922			通过
3、袁维静女士	1,095,327,708			99.9922			通过
4、张统先生	1,095,327,708			99.9922			通过
5、李莹女士	1,095,327,708			99.9922			通过
6、徐旭珠女士	1,095,327,708			99.9922			通过
7、钱晓红女士	1,095,327,708			99.9922			通过
独立董事候选人：	赞成票 （合计可投票总数=持股数*4）						表决结果
	票数（股）			占有效表决权股权比例(%)			是否通过
1、庄毓敏女士	1,095,413,508			100			通过
2、杨瑞龙先生	1,095,413,508			100			通过
3、韩晓梅女士	1,095,413,508			100			通过
4、黄祖严先生	1,095,413,508			100			通过
十二、关于选举公司第二届监事会成员（非职工代表监事）的议案	赞成票 （合计可投票总数=持股数*4）						表决结果
	票数（股）			占有效表决权股权比例(%)			是否通过
1、唐烨先生	1,095,413,508			100			通过
2、朱立教女士	1,095,413,508			100			通过
3、陆春喜先生	1,095,413,508			100			通过
4、马晓先生	1,095,413,508			100			通过

三、律师见证情况

国浩律师（上海）事务所钱大治律师、蒋文涵律师见证了本次会议，并出具了《法律意见书》,认为：本次大会的召集及召开程序、出席人员的资格及本次大会的表决程序和表决结果合法有效。

四、备查文件

（一）公司2012年度股东大会决议

（二）经见证律师签署的《法律意见书》

特此公告。

东吴证券股份有限公司董事会

2013年5月10日

证券代码：601555   证券简称：东吴证券  公告编号：2013-013

东吴证券股份有限公司

第二届董事会第一次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第一次会议通知于2013年4月26日以电子邮件方式发出，会议于2013年5月8日以现场会议方式召开。会议应到董事12人，实到董事12人（其中杨瑞龙独立董事委托庄毓敏独立董事代行表决权），占董事总数的100%。会议由董事长吴永敏先生主持。会议召集及表决程序符合《公司法》和公司《章程》的规定。经公司董事认真审议，以书面表决方式形成以下决议：

一、审议通过《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》。

表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

选举吴永敏先生为第二届董事会董事长，任期至第二届董事会任期届满之日。

二、审议通过《关于选举公司第二届董事会副董事长的议案》。

表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

选举范力先生为第二届董事会副董事长，任期至第二届董事会任期届满之日。

三、审议通过《关于公司第二届董事会专门委员会组成方案的议案》。

表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

公司第二届董事会专门委员会组成人员如下：

1、战略委员会成员为：吴永敏、范力、庄毓敏、袁维静、李莹，其中吴永敏先生为战略委员会主任委员（召集人）；

2、风险控制委员会成员为：杨瑞龙、韩晓梅、黄祖严、张统、马震亚，其中杨瑞龙先生为风险控制委员会主任委员（召集人）；

3、审计委员会成员为：韩晓梅、杨瑞龙、黄祖亚、徐旭珠、钱晓红、马震亚，其中韩晓梅女士为审计委员会主任委员（召集人）；

4、薪酬、考核与提名委员会成员为：庄毓敏、范力、杨瑞龙、韩晓梅、袁维静，其中庄毓敏女士为薪酬、考核与提名委员会主任委员（召集人）。

上述人员的任期至第二届董事会任期届满之日。

四、审议通过《关于聘任公司总裁的议案》。

表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

聘任范力先生为公司总裁，任期至第二届董事会任期届满之日。

五、审议通过《关于聘任公司副总裁、财务负责人的议案》。

表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

聘任马震亚先生、李齐兵先生、魏纯女士、孙中心先生、刘辉先生为公司副总裁，马震亚先生为公司财务负责人。上述人员的任期至第二届董事会任期届满之日。

六、审议通过《关于聘任公司董事会秘书的议案》。

表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

聘任魏纯女士为公司董事会秘书，任期至第二届董事会任期届满之日。

七、审议通过《关于聘任公司合规总监的议案》。

表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

同意在公司聘任新的合规总监之前，继续由魏纯女士代行合规总监职责。

八、审议通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》。

表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

聘任李明娟女士为证券事务代表，任期至第二届董事会任期届满之日。

因工作变动原因，余晓瑛先生辞去证券事务代表职务。公司董事会对余晓瑛先生在任职期间对公司所做出的贡献表示衷心的感谢！

九、审议通过《关于调整委派子公司董事的议案》。

表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

十、审议通过《关于调整融资融券业务总规模的议案》。

表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

同意公司融资融券业务总规模增加至不超过30亿元人民币（出借的资金和证券总合），转融通业务总规模不超过20亿元人民币（借入的资金和证券总合），并授权公司经营管理层根据业务发展和市场情况调整具体业务规模。

特此公告。

东吴证券股份有限公司董事会

2013年5月10日

附：吴永敏先生、范力先生、马震亚先生、李齐兵先生、魏纯女士、孙中心先生、刘辉先生的简历详见公司2012年年度报告。

李明娟女士简历：

李明娟，女，1978年12月出生，同济大学工商管理硕士，经济师、审计师。2000年至2001年任职于江苏大亚科技股份有限公司计划财务部，2001年至今在东吴证券股份有限公司（含前身苏州证券有限责任公司、东吴证券有限责任公司）客户服务中心、总裁办公室、董事会办公室、监事会办公室工作，现任东吴证券股份有限公司总裁办公室副主任，兼任监事会办公室副主任。

2011年4月参加上海证券交易所第39期董秘资格培训班并取得资格证明。

证券代码：601555   证券简称：东吴证券  公告编号：2013-014

东吴证券股份有限公司

第二届监事会第一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第一次会议通知于2013年4月26日以电子邮件和书面方式发出，会议于2013年5月8日在苏州工业园区星阳街5号公司总部会议室以现场会议形式召开。会议应到监事6人，实到监事6人（其中朱立教监事委托顾锡康监事代为表决，杭五一监事委托陆春喜监事代为表决），符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议由公司监事会主席顾锡康先生主持。

出席会议的监事依据《公司章程》、《监事会议事规则》的规定，对议案进行了审议，以书面表决方式形成以下决议：

审议通过《关于选举公司第二届监事会主席的议案》。

表决结果：同意6名，反对0名，弃权0名。

会议选举顾锡康先生为公司第二届监事会主席，任期至第二届监事会任期届满之日。顾锡康先生已取得《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定的证券监管部门核准的相关任职资格。

特此公告。

顾锡康先生的简历详见公司2012年年度报告

东吴证券股份有限公司监事会

2013年5月10日