董事会第四十二次会议（临时）决议公告
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2013-19
徐工集团工程机械股份有限公司第六届
董事会第四十二次会议（临时）决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
徐工集团工程机械股份有限公司（简称公司）第六届董事会第四十二次会议（临时）通知于2013年5月12日（星期日）以书面方式发出，会议于2013年5月14日（星期二）以非现场方式召开。公司董事会成员9人，实际行使表决权的董事9人，分别为（按姓氏笔画为序）：王民先生、王一江先生、刘俊先生、孙建忠先生、李锁云先生、吴江龙先生、陈开成先生、黄国良先生、韩学松先生。公司监事、高级管理人员审阅了会议议案。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项：
一、关于以部分闲置募集资金补充流动资金的议案
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权
独立董事就此事项发表的独立意见详见附件。
本议案尚需提交公司2013年第一次临时股东大会审议批准。
内容详见2013年5月15日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为2013-20的公告。
二、关于召开2013年第一次临时股东大会的议案
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权
内容详见2013年5月15日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上编号为2013-21的公告。
特此公告
徐工集团工程机械股份有限公司
董事会
2013年5月14日
附件
徐工集团工程机械股份有限公司独立董事
关于以部分闲置募集资金补充流动资金的独立意见
根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》及公司《募集资金管理制度》、《独立董事工作制度》的有关规定，作为公司的独立董事，本着实事求是、认真负责的态度，基于独立判断的立场，现就以部分闲置募集资金补充流动资金发表如下意见：
一、公司将闲置募集资金用于补充流动资金，是在遵循股东利益最大化的原则并保证募集资金投资项目建设资金需求的前提下提出的，可以降低公司财务成本、提高资金使用效率，保证公司全体股东的利益。
二、本次提出将部分闲置募集资金补充流动资金的金额未超过募集资金金额的50%，补充流动资金的时间未超过12个月，未变相改变募集资金用途，不影响募集资金投资计划的正常进行。
三、本次提出将部分闲置募集资金补充流动资金的决策程序合法、有效，符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》的有关规定。
同意《关于以部分闲置募集资金补充流动资金的议案》。
2013年5月14日
独立董事签字（按姓氏笔画为序）： 刘 俊 陈开成
黄国良 韩学松
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2013-20
徐工集团工程机械股份有限公司关于
以部分闲置募集资金补充流动资金的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
徐工集团工程机械股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第四十二次会议（临时）审议通过了《关于以部分闲置募集资金补充流动资金的议案》,现就相关事宜公告如下：
一、募集资金及募投项目基本情况
经中国证监会核准，公司以非公开发行股票的方式向8名特定投资者发行了16,393.4426万股人民币普通股，发行价格为30.50元/股，募集资金总额为4,999,999,993.00元，扣除发行费用73,417,525.44元，募集资金净额为4,926,582,467.56元。以上募集资金已经江苏苏亚金诚会计师事务所有限公司出具的《验资报告》（苏亚验[2010]47号）验证确认。
公司非公开发行股票募集资金用于建设以下项目：
| 序号 | 项目名称 | 总投资 （万元） | 募集资金投入 （万元） |
| 1 | 徐工机械研发平台提升扩建项目 | 43,306.60 | 43,306.60 |
| 2 | 大吨位全地面起重机及特种起重机产业化基地技改项目 | 207,906.00 | 132,372.00 |
| 3 | 发展大型履带式起重机技改项目 | 78,858.00 | 30,000.00 |
| 4 | 扩大起重机出口能力技改项目 | 59,266.00 | 20,000.00 |
| 5 | 混凝土建设机械产业化基地技改项目 | 143,602.00 | 110,281.00 |
| 6 | 工程机械关键液压元件核心技术提升及产业化投资项目 | 68,015.00 | 51,966.00 |
| 7 | 工程机械新型传动箱关键零部件技改项目 | 71,022.00 | 57,007.00 |
| 8 | 工程机械新工艺驾驶室等薄板件技改项目 | 38,018.00 | 30,300.00 |
| 9 | 信息化整体提升工程项目 | 24,767.40 | 17,425.65 |
| 合 计 | 734,761.00 | 492,658.25 | |
二、前次闲置募集资金补充流动资金使用情况
经公司2012年11月5日召开的第六届董事会第三十五次会议审议通过、2012年11月22日召开的2012年第二次临时股东大会批准，公司以不超过14.4亿元闲置募集资金补充流动资金，期限不超过6个月，自公司股东大会审议通过之日起计算。公司已于2013年5月10日前将用于补充流动资金的募集资金总计12.326亿元全部归还并存入公司募集资金专用账户。上述募集资金的使用已达到了预期效果。
三、本次以部分闲置募集资金补充流动资金方案
因公司经营规模扩大，对流动资金的需求也相应增加。公司根据募集资金使用计划，预计在未来6个月仍有部分募集资金闲置。为提高资金使用效率，节省成本，减少银行贷款。公司拟从大吨位全地面起重机及特种起重机产业化基地技改项目使用不超过4.7亿元，混凝土建设机械产业化基地技改项目使用不超过1.1亿元，工程机械新型传动箱关键零部件技改项目使用不超过1.4亿元，工程机械新工艺驾驶室等薄板件技改项目使用不超过0.5亿元，工程机械关键液压元件核心技术提升及产业化投资项目使用不超过1.3亿元，闲置募集资金用于补充流动资金合计不超过9亿元，期限不超过6个月，自公司股东大会审议通过之日起计算。按照现行银行贷款利率计算，本次闲置募集资金补充流动资金预计可节约财务费用1440万元。
本次以部分闲置募集资金补充的流动资金将用于相关的生产经营使用，不会直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司，不使用募集资金进行证券投资，也不会将募集资金用于质押、委托贷款或其他变相改变募集资金用途的投资，公司将严格按照《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》和公司《募集资金管理制度》的规定，做好募集资金的存放、管理与使用工作。
若募集资金项目需要，根据项目主管部门书面申请，公司董事会授权董事长签署书面意见，随时利用可用银行授信额度及时归还，以确保募集资金项目进度不受影响。闲置募集资金用于补充流动资金到期后，公司将用自有资金或银行贷款及时归还。
本议案尚需提交公司2013年第一次临时股东大会审议批准。
四、备查文件
（一）公司第六届董事会第四十二次会议（临时）决议
（二）公司独立董事关于以部分闲置募集资金补充流动资金的独立意见
（三）保荐机构关于以部分闲置募集资金补充流动资金的核查意见
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司
董事会
2013年5月14日
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2013-21
徐工集团工程机械股份有限公司
关于召开2013年第一次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
（一）股东大会届次：2013年第一次临时股东大会。
（二）股东大会召集人：公司董事会，由公司第六届董事会第四十二次会议（临时）决定召开。
（三）会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《章程》的有关规定。
（四）会议召开的日期和时间
现场会议召开时间为：2013年5月30日（星期四）下午2:50；
网络投票时间为：2013年5月29日（星期三）、2013年5月30日（星期四）。
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2013年5月30日上午9:30-11:30，下午1：00-3:00；
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2013年5月29日下午3:00至2013年5月30日下午3:00期间的任意时间。
（五）会议的召开方式
本次股东会议采取会议现场投票和网络投票相结合的方式。公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司无限售条件的流通股股东提供网络形式的投票平台，无限售条件的流通股股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
（六）出席对象
1.股权登记日：2013年5月23日（星期四）
2.股权登记日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东；不能亲自出席现场股东会议的股东可书面授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东），或在网络投票时间内参加网络投票。
3.公司董事、监事、高级管理人员；
4.公司聘请的律师。
（七）会议地点：公司706会议室
二、会议审议事项
（一）审议的议案
1、关于以部分闲置募集资金补充流动资金的议案
（二）披露情况
议案详见2013年5月15日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）编号为2013-20的公告。
三、会议登记办法
（一）登记方式：股东可以亲自到公司证券部办理登记，也可以用信函或传真方式登记。
股东办理参加现场会议登记手续时应提供下列材料：
1.个人股东：本人亲自出席的，出示本人有效身份证件、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份证件、股东授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。
2.法人股东：法定代表人亲自出席的，出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、证券帐户卡、持股凭证；委托代理人出席的，代理人出示本人有效身份证件、法定代表人资格证书、法定代表人出具的书面授权委托书、证券帐户卡、持股凭证。
（二）登记时间：2013年5月27日（星期一）——2013年5月28日（星期二）上午8:30-11:30，下午1:30-5:00。
（三）登记地点及授权委托书送达地点：
联系地址：江苏省徐州经济开发区驮蓝山路26号 徐工机械 证券部
邮政编码：221004
联系电话：0516-87565623，87565620
传 真：0516-87565610
联 系 人：李栋 孙磊
四、参加网络投票的具体操作流程
本次股东大会，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统参加投票，网络投票事宜具体说明如下：
（一）通过深交所交易系统投票的程序
1.投票代码：360425
2.投票简称：徐工投票
3.投票时间：2013年5月30日（星期四）上午9:30-11:30，下午1:00-3:00
4.在投票当日，“徐工投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。
5.通过交易系统进行网络投票的操作程序：
（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。
（2）在“委托价格”项下填报本次临时股东大会议案序号，1.00元代表议案一。
具体如下表所示：
| 议案序号 | 议案名称 | 申报价格 |
| 一 | 关于以部分闲置募集资金补充流动资金的议案 | 1.00 |
（3）在“委托股数”项下填报表决意见:1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
（4）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单；
（5）不符合上述规定的投票申报无效，视为未参与投票。
（二）通过互联网投票系统的投票程序
1.互联网投票时间
互联网投票系统开始投票的时间为2013年5月29日下午3:00，结束时间为2013年5月30日下午3:00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。
3. 股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
（三）网络投票其他注意事项
1.网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。
2.股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。
五、其他事项
（一）出席本次临时股东大会所有股东的费用自理。
（二）网络投票期间，投票系统如遇突发重大事件的影响，则本次临时股东大会的进程按当日通知进行。
附件：股东授权委托书
徐工集团工程机械股份有限公司
董事会
2013年5月14日
附件
股东授权委托书
兹委托 (先生、女士)出席徐工集团工程机械股份有限公司2013年第一次临时股东大会，并按照下列指示行使表决权：
一、会议通知中列明议案的表决意见
| 序号 | 表决事项 | 表决意见 | ||
| 同意 | 反对 | 弃权 | ||
| 1 | 关于以部分闲置募集资金补充流动资金的议案 | |||
二、若会议有需要股东表决的事项而本人未在本授权委托书中作具体指示的，受托人可以按照自己的意思行使表决权。
三、若受托人认为本人授权不明晰，受托人可以按照自己的意思行使相关表决权。
本授权委托书的有效期：自委托人签署之日起至本次股东大会结束止。
委托人（签字）： 受托人（签字）：
委托人身份证号码： 受托人身份证号码：
委托人证券帐户号码: 委托人持股数:
2013年 月 日
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2013-22
徐工集团工程机械股份有限公司
第六届监事会第二十七次会议（临时）决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
徐工集团工程机械股份有限公司第六届监事会第二十七次会议（临时）通知于2013年5月12日（星期日）以书面方式发出，会议于2013年5月14日（星期二）以非现场方式召开。公司监事会成员7人，实际行使表决权的监事7人，分别为李格女士、张守航先生、赵成彦先生、许庆文先生、徐筱慧女士、刘建梅女士、魏恒先生。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。会议审议通过以下事项：
一、关于以部分闲置募集资金补充流动资金的议案
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司
监事会
2013年5月14日
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2013-23
徐工集团工程机械股份有限公司
关于更换保荐机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2010年公司聘请安信证券股份有限公司（简称安信证券）为2010年非公开发行16,393.4426 万股人民币普通股（A股）项目的保荐人。截至公告日前，根据公司与安信证券签署的关于非公开发行股票之保荐协议相关约定，安信证券尚需履行其保荐义务。
2013年4月18日，公司2012年度股东大会审议通过《关于公司拟发行可转换公司债券发行方案的议案》。由于发行需要，公司聘请摩根士丹利华鑫证券有限责任公司（简称摩根华鑫证券）担任本次可转换债券发行工作的保荐人。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》相关规定，发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构的，应当终止保荐协议。
经公司与安信证券协商，公司终止与安信证券保荐协议，安信证券将不再担任公司的保荐人。经公司与摩根华鑫证券协商，未完结保荐义务将由摩根华鑫证券承担。
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司
董事会
2013年05月14日