海通证券股份有限公司2012年度股东大会决议公告

2013-05-28 来源：上海证券报

证券代码：600837 证券简称：海通证券编号：临2013-012

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。

重要内容提示：

●本次会议无增加、否决或变更提案的情况。

●本次股东大会无变更前次股东大会决议的情况。

一、会议召开和出席情况

（一）海通证券股份有限公司2012年度股东大会于2013年5月27日下午13:00在银河宾馆三楼宴会厅3号厅（上海市中山西路888号）召开。本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，其中，网络投票通过上海证券交易所交易系统进行，投票时间为2013年5月27日上午9:30-11:30和下午13:00-15:00。

（二）出席会议的股东和代理人人数如下：

出席会议的股东和代理人人数 95
1、内资股股东及代理人 93
其中：出席现场会议并投票的内资股股东及代理人 48
通过网络投票出席会议的内资股股东 45
2、外资股股东人数及代理人 2
所持有表决权的股份总数（股） 3,493,685,592
1、内资股股东持有股份总数 2,826,150,774
其中：出席现场会议并投票的内资股股东持有股份总数 2,529,604,312
通过网络投票出席会议的内资股股东持有股份总数 296,546,462
2、外资股股东持有股份总数 667,534,818
占公司有表决权股份总数的比例（%） 36.4506
1、内资股股东 29.4860
其中：出席现场会议并投票的内资股股东持股占股份总数的比例 26.3920
通过网络投票出席会议的内资股股东持股占股份总数的比例 3.0940
2、外资股股东持股占股份总数的比例 6.9646

（三）本次股东大会的召集、召开及表决方式符合《公司法》及《公司章程》的规定，本次会议由王开国董事长主持。

（四）公司11名董事、7名监事和董事会秘书出席了本次股东大会，董事李明山先生和张建伟先生、独立董事夏斌先生、戴根有先生和张惠泉先生，监事王益民先生、董小春先生和金燕萍女士因公事未能出席本次会议，公司财务总监列席了本次会议。

二、提案审议情况

会议以记名投票方式（包括现场投票和网络投票），逐项审议并通过了如下议案：

议案序号及内容同意反对弃权
股数占比（%）股数占比（%）股数占比（%）
普通决议案
1、公司2012年度董事会工作报告 3,490,143,985 99.898628 2,287,377 0.065472 1,254,230 0.035900
2、公司2012年度监事会工作报告 3,490,143,985 99.898628 2,287,377 0.065472 1,254,230 0.035900
3、公司2012年年度报告 3,490,143,985 99.898628 2,287,377 0.065472 1,254,230 0.035900
4、公司2012年度财务决算报告 3,490,143,985 99.898628 2,289,277 0.065526 1,252,330 0.035846
5、公司2012年度利润分配方案 3,492,281,985 99.959824 196,977 0.005638 1,206,630 0.034537
6、关于续聘会计师事务所的议案 3,490,141,985 99.898571 2,287,377 0.065472 1,256,230 0.035957
7、关于公司2013年权益类、固定收益类、衍生产品类投资资产配置的议案 3,492,279,985 99.959767 149,377 0.004276 1,256,230 0.035957
8、关于提名肖遂宁先生为公司独立董事候选人的议案 3,492,279,985 99.959767 149,377 0.004276 1,256,230 0.035957
9、关于更换监事的议案 3,476,725,983 99.514564 15,703,379 0.449479 1,256,230 0.035957
10、关于审议公司发行证券公司短期融资券、公司债券、其它境内债务融资工具可能涉及的关联/连交易的议案 3,488,281,985 99.845332 4,151,277 0.118822 1,252,330 0.035846
同意票数超过二分之一，上述普通决议案获通过。

特别决议案
11、关于修改《公司章程》的议案 3,444,754,485 98.599442 46,727,377 1.337481 2,203,730 0.063078
12、关于增加公司经营范围的议案 3,492,281,985 99.959824 149,377 0.004276 1,254,230 0.035900
13、关于公司发行证券公司短期融资券的议案 13.1发行规模 3,492,281,985 99.959824 144,377 0.004133 1,259,230 0.036043
13.2发行利率 3,492,281,985 99.959824 149,377 0.004276 1,254,230 0.035900
13.3发行期限 3,492,281,985 99.959824 149,377 0.004276 1,254,230 0.035900
13.4发行方式 3,492,281,985 99.959824 151,277 0.004330 1,252,330 0.035846
13.5募集资金用途 3,488,281,985 99.845332 149,377 0.004276 5,254,230 0.150392
13.6决议有效期 3,488,281,985 99.845332 149,377 0.004276 5,254,230 0.150392
14、关于公司发行证券公司短期融资券一般性授权的议案 3,492,281,985 99.959824 149,377 0.004276 1,254,230 0.035900
15、关于公司发行公司债券的议案 15.1发行规模 3,492,281,985 99.959824 149,897 0.004291 1,253,710 0.035885
15.2发行对象与向公司股东配售的安排 3,492,281,985 99.959824 149,897 0.004291 1,253,710 0.035885
15.3债券品种和期限 3,492,281,985 99.959824 149,897 0.004291 1,253,710 0.035885
15.4债券票面利率确定方式 3,492,281,985 99.959824 149,897 0.004291 1,253,710 0.035885
15.5担保方式 3,492,281,985 99.959824 149,897 0.004291 1,253,710 0.035885
15.6发行方式 3,492,281,985 99.959824 149,897 0.004291 1,253,710 0.035885
15.7募集资金用途 3,488,281,985 99.845332 149,897 0.004291 5,253,710 0.150377
15.8上市安排 3,492,281,985 99.959824 149,897 0.004291 1,253,710 0.035885
15.9偿债保障措施 3,492,281,985 99.959824 149,897 0.004291 1,253,710 0.035885
15.10决议有效期 3,492,281,985 99.959824 149,897 0.004291 1,253,710 0.035885
16、关于公司发行公司债券一般性授权的议案 3,492,281,985 99.959824 149,897 0.004291 1,253,710 0.035885
17、关于公司发行其它境内债务融资工具一般性授权的议案 17.1债务融资工具的品种 3,492,281,985 99.959824 149,897 0.004291 1,253,710 0.035885
17.2债务融资工具的期限 3,492,281,985 99.959824 149,897 0.004291 1,253,710 0.035885
17.3债务融资工具的利率 3,492,281,985 99.959824 149,897 0.004291 1,253,710 0.035885
17.4发行主体、发行规模及发行方式 3,492,281,985 99.959824 149,897 0.004291 1,253,710 0.035885
17.5发行价格 3,492,281,985 99.959824 149,897 0.004291 1,253,710 0.035885
17.6担保及其它信用增级安排 3,492,281,985 99.959824 149,897 0.004291 1,253,710 0.035885
17.7募集资金用途 3,492,281,985 99.959824 149,897 0.004291 1,253,710 0.035885
17.8发行对象及向公司股东配售的安排 3,492,281,985 99.959824 149,897 0.004291 1,253,710 0.035885
17.9偿债保障措施 3,492,281,985 99.959824 149,897 0.004291 1,253,710 0.035885
17.10债务融资工具上市 3,492,281,985 99.959824 149,897 0.004291 1,253,710 0.035885
17.11决议有效期 3,492,281,985 99.959824 149,897 0.004291 1,253,710 0.035885
17.12发行公司其它境内债务融资工具的授权事项 3,492,281,985 99.959824 149,897 0.004291 1,253,710 0.035885
18、关于公司面向客户的融资业务规模的议案 3,492,283,885 99.959879 149,897 0.004291 1,251,810 0.035831
同意票数超过三分之二，上述特别决议案获通过。

非表决事项：公司2012年度独立董事述职报告

本次股东大会的计票和监票工作由公司股东代表、监事、律师以及公司H股股份登记处香港中央证券登记有限公司担任。

三、律师见证情况

本次股东大会由国浩律师（上海）事务所崔少梅律师、方敏律师为本次股东大会出具了法律意见书。结论如下：本次会议的召集、召开程序，出席会议人员的资格以及表决程序均符合相关法律、法规、规范性文件以及公司章程的规定，表决结果合法有效。

四、备查文件

1、2012年度股东大会决议；

2、国浩律师（上海）事务所出具的法律意见书。

特此公告。

海通证券股份有限公司

2013年5月27日

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