证券代码：600999 证券简称：招商证券 编号：临2013－027

  招商证券股份有限公司

  2012年度股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要提示：

●本次会议无否决或修改提案的情况

●本次会议召开前无补充提案的情况

一、会议召开和出席情况

（一）会议召开情况

招商证券股份有限公司2012年度股东大会于2013年5月31日下午14:00在深圳市委党校学苑宾馆召开。

（二）会议出席情况

截至股权登记日（2013年5月24日），公司有表决权股份总数为 4,661,099,829股。本次会议实际出席股东及股东代理人共15人，代表股份 3,088,539,507股，占本公司有表决权股份总数的66.26％。

（三）会议的召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。本次会议由公司董事会召集，宫少林董事长主持。

（四）公司部分董事、监事及董事会秘书出席会议，公司部分高级管理人员列席会议。

二、提案审议情况

本次会议以普通决议案方式审议并通过了以下议案：

（一）公司2012年度董事会工作报告

议案表决情况：

表决权股数	同意股数	反对股数	弃权股数	同意比例
3,088,539,507	3,088,539,507	0	0	100.00%

（二）公司2012年度监事会工作报告

议案表决情况：

表决权股数	同意股数	反对股数	弃权股数	同意比例
3,088,539,507	3,088,539,507	0	0	100.00%

（三）公司2012年度独立董事履职情况报告

议案表决情况：

表决权股数	同意股数	反对股数	弃权股数	同意比例
3,088,539,507	3,088,539,507	0	0	100.00%

（四）公司2012年年度报告及其摘要

议案表决情况：

表决权股数	同意股数	反对股数	弃权股数	同意比例
3,088,539,507	3,088,539,507	0	0	100.00%

（五）关于公司2012年度利润分配的议案

公司2012年度利润分配方案为：

以总股本4,661,099,829股为基数，每10股派发现金红利1.42元（含税）。实际分配现金利润为661,876,175.72元，占可供现金分配利润的12.09%，占公司2012年合并报表归属于母公司所有者的净利润的40.21%。2012年度剩余可供投资者分配的未分配利润5,044,322,395.24元转入下一年度。

议案表决情况：

表决权股数	同意股数	反对股数	弃权股数	同意比例
3,088,539,507	3,088,539,507	0	0	100.00%

（六）关于公司2013年度自营投资额度的议案

2013年，在符合证监会有关自营业务管理、风险监控的相关规定的条件下，公司自营投资额度为：

1、公司自营投资总金额不超过净资本规模的500%；

2、公司权益类证券及衍生品自营合计额不超过净资本规模的100%，其中，A股方向性投资不超过净资本规模的15%；固定收益类自营投资额度不超过净资本规模的400%。

上述额度不包括公司长期股权投资，长期股权投资仍按照相关决策程序确定、执行。

议案表决情况：

表决权股数	同意股数	反对股数	弃权股数	同意比例
3,088,539,507	3,088,134,447	405,060	0	99.99%

（七）关于公司2013年度预计日常关联交易的议案

议案表决情况：

表决权股数	同意股数	反对股数	弃权股数	同意比例
3,088,539,507	3,088,539,507	0	0	100.00%

（八）关于聘请公司2013年度审计机构的议案

2013年，公司继续聘任信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2013年度财务报告审计机构，相关审计费用不超过180万元。

议案表决情况：

表决权股数	同意股数	反对股数	弃权股数	同意比例
3,088,539,507	3,088,539,507	0	0	100.00%

（九）关于独立董事变更的议案

因郑洪庆先生、王沅女士、马铁生先生担任公司独立董事将满六年，会议改选衣锡群先生、武捷思先生、徐华先生为公司第四届董事会独立董事。衣锡群先生、武捷思先生、徐华先生的证券公司独立董事任职资格尚待证券监管机构批准。

郑洪庆先生、王沅女士、马铁生先生担任公司独立董事期间，勤勉尽责，为公司治理做出了重要贡献。公司向郑洪庆先生、王沅女士、马铁生先生表示衷心感谢。

议案表决情况：

表决权股数	同意股数	反对股数	弃权股数	同意比例
3,088,539,507	3,088,539,507	0	0	100.00%

（十）关于同意董事会转授权经营管理层决定发行短期融资券相关具体事宜的议案

1、同意董事会转授权公司经营管理层在监管机构核定的短期融资券发行额度内，决定公司每期短期融资券的发行规模、发行时机、发行方案，并办理发行相关具体事宜；

2、上述授权有效期为自股东大会审议通过之日起至2016年6月30日。

议案表决情况：

表决权股数	同意股数	反对股数	弃权股数	同意比例
3,088,539,507	3,088,539,507	0	0	100.00%

三、律师见证情况

本次股东大会经上海市锦天城（深圳）律师事务所赖湘平律师、邢硕律师见证，并出具了法律意见书，认为本次股东大会的召集召开程序、出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法、有效。

四、备查文件

1、2012年度股东大会决议；

2、上海市锦天城（深圳）律师事务所出具的法律意见书。

特此公告。

招商证券股份有限公司

2013年5月31日