2013年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2013-030
兴业证券股份有限公司
2013年第一次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会议不存在否决或修改提案的情况
●本次会议召开前不存在补充提案的情况
一、会议召开和出席情况
（一）公司2013年第一次临时股东大会于2013年6月7日采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。现场会议于2013年6月7日下午在福建省福州市湖东路268号证券大厦21楼以现场会议方式召开。
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（二）出席会议的股东和代理人情况：
| 出席会议的股东和代理人人数 | 21 |
| 其中：出席现场会议的股东及股东代理人人数 | 19 |
| 参加网络投票的股东人数 | 2 |
| 所持有表决权的股份总数（股） | 1,275,989,863 |
| 其中：出席现场会议的股东持有股份总数 | 1,275,883,363 |
| 参加网络投票的股东持有股份总数 | 106,500 |
| 占公司有表决权股份总数的比例（%） | 49.0765 |
| 其中：出席现场会议的股东持股占股份总数的比例 | 49.0724 |
| 参加网络投票的股东持股占股份总数的比例 | 0.0041 |
（三）本次会议由董事会召集，公司董事长兰荣先生主持。会议采用记名投票表决方式，符合《公司法》及公司章程的规定。
（四）公司部分董事、监事和董事会秘书出席了本次会议，公司部分高级管理人员列席了本次会议。
二、提案审议情况
本次会议以现场记名投票及网络投票相结合的方式表决，审议通过了以下议案：
(一)、《关于申请开展公募证券投资基金管理业务的议案》
| 全体股数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 同意比例 | |
| 全体股东 | 1,275,989,863 | 1,275,982,863 | 0 | 7,000 | 99.9995% |
(二)、《关于发行证券公司短期融资券的议案》
| 全体股数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 同意比例 | |
| 全体股东 | 1,275,989,863 | 1,275,982,863 | 0 | 7,000 | 99.9995% |
(三)、《关于发行公司债券的议案》
1、发行规模
| 全体股数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 同意比例 | |
| 全体股东 | 1,275,989,863 | 1,275,982,863 | 0 | 7,000 | 99.9995% |
2、向股东配售的安排
| 全体股数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 同意比例 | |
| 全体股东 | 1,275,989,863 | 1,275,982,863 | 0 | 7,000 | 99.9995% |
3、债券期限
| 全体股数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 同意比例 | |
| 全体股东 | 1,275,989,863 | 1,275,982,863 | 0 | 7,000 | 99.9995% |
4、债券利率及确定方式
| 全体股数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 同意比例 | |
| 全体股东 | 1,275,989,863 | 1,275,982,863 | 0 | 7,000 | 99.9995% |
5、募集资金用途
| 全体股数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 同意比例 | |
| 全体股东 | 1,275,989,863 | 1,275,982,863 | 0 | 7,000 | 99.9995% |
6、上市场所
| 全体股数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 同意比例 | |
| 全体股东 | 1,275,989,863 | 1,275,982,863 | 0 | 7,000 | 99.9995% |
7、担保事项
| 全体股数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 同意比例 | |
| 全体股东 | 1,275,989,863 | 1,275,982,863 | 0 | 7,000 | 99.9995% |
8、本次发行的授权事项
| 全体股数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 同意比例 | |
| 全体股东 | 1,275,989,863 | 1,275,982,863 | 0 | 7,000 | 99.9995% |
9、偿债保障措施
| 全体股数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 同意比例 | |
| 全体股东 | 1,275,989,863 | 1,275,982,863 | 0 | 7,000 | 99.9995% |
10、决议的有效期
| 全体股数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 同意比例 | |
| 全体股东 | 1,275,989,863 | 1,275,982,863 | 0 | 7,000 | 99.9995% |
（四）、《关于更换公司董事的议案》
| 全体股数 | 同意股数 | 反对股数 | 弃权股数 | 同意比例 | |
| 全体股东 | 1,275,989,863 | 1,275,982,863 | 0 | 7,000 | 99.9995% |
本次发行公司债券尚需报中国证券监督管理委员会核准后方可实施。
苏宝通先生的任职资格尚待中国证监会福建监管局核准。
三、律师见证情况
本次股东大会经国浩律师（上海）事务所唐银锋、张伟律师见证，国浩律师（上海）事务所出具了法律意见书，结论性意见如下：
本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、备查文件目录
1、与会董事、监事签字确认的股东大会决议
2、国浩律师（上海）事务所出具的法律意见书
兴业证券股份有限公司
董 事 会
二○一三年六月八日