证券代码：600030 证券简称：中信证券 编号：临2013-033

  中信证券股份有限公司

  2012年度股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次会议无否决提案的情况。

●本次会议无变更前次股东大会决议的情况。

一、会议召开和出席情况

中信证券股份有限公司2012年度股东大会于2013年6月20日上午9时30分在北京市朝阳区亮马桥路50号北京燕莎中心有限公司凯宾斯基饭店3层开封厅召开。出席本次会议的股东和代理人情况如下：

出席会议的股东和代理人人数（位）	62
其中：内资股股东及代理人	58
外资股股东及代理人	4
所持有表决权的股份总数（股）	3,742,634,588
其中：内资股股东	3,175,375,282
外资股股东	567,259,306
占公司有表决权股份总数的比例（%）	33.97
其中：内资股股东	28.82
外资股股东	5.15

本次股东大会的表决方式符合《公司法》及公司《章程》的规定，本次会议由王东明董事长主持。

公司全体董事、4名监事及董事会秘书出席了本次股东大会，其中，非执行董事居伟民先生、独立非执行董事吴晓球先生、独立非执行董事李港卫先生以电话方式参会；监事杨振宇先生因公事未能出席本次会议；公司部分高级管理人员列席了本次会议。

本次股东大会的监票人由公司股东代表、监事、境内法律顾问北京市嘉源律师事务所、H股股份过户登记处香港中央证券登记有限公司共同担任。

二、议案审议情况

会议以记名投票方式，逐项审议并通过了如下议案：

议案	同意			反对			弃权
	股数		占比（%）	股数	占比（%）		股数	占比（%）
普通决议案
1、2012年度董事会工作报告	3,738,980,428	99.902364		317,000		0.008470	3,337,160		0.089166
2、2012年度监事会工作报告	3,738,951,928	99.901602		317,000		0.008470	3,365,660		0.089928
3、关于审议公司2012年年度报告的议案	3,738,951,928	99.901603		345,500		0.009231	3,337,160		0.089166
4、2012年度利润分配方案	3,739,297,428	99.910834		0		0.000000	3,337,160		0.089166
5、关于续聘会计师事务所的议案	3,723,089,179	99.477763		1,278,747		0.034167	18,266,662		0.488070
6、关于预计公司2013年自营投资额度的议案	3,739,293,928	99.910740		3,500		0.000094	3,337,160		0.089166

7、关于预计公司2013年日常关联/连交易的议案	7.1公司及下属子公司与中国中信集团有限公司及其关联/连方发生的关联交易	1,474,737,317	97.940776		3,500		0.000232	31,003,151		2.058992
	7.2公司及下属子公司与华夏基金管理有限公司发生的关联交易	3,717,771,101	99.440879		279,516		0.007476	20,624,221		0.551645
	7.3公司及下属子公司与中信产业投资基金管理有限公司发生的关联交易	3,717,347,941	99.440815		279,516		0.007477	20,624,221		0.551708
8、关于审议公司董事、监事2012年度报酬总额的议案		3,739,265,428	99.909978		3,500		0.000094	3,365,660		0.089928
同意票数超过二分之一，上述普通决议案获通过。
特别决议案
9、关于增发公司A股、H股股份一般性授权的议案		3,266,002,598		87.264800	473,266,330	12.645272		3,365,660	0.089928
10、关于申请开展公募证券投资基金管理业务的议案		3,739,293,928		99.910740	3,500	0.000094		3,337,160	0.089166
11、关于修订公司《章程》的议案		3,738,942,128		99.901340	3,500	0.000094		3,688,960	0.098566
同意票数超过三分之二，上述特别决议案获通过。

股东大会审议过程中，对《关于预计公司2013年日常关联/连交易的议案》进行了逐项表决，其中：

1、关联/连方股东中国中信股份有限公司对“7.1公司及下属子公司与中国中信集团有限公司及其关联/连方发生的关联交易”回避表决，其持股数为2,236,890,620股。

2、关联方股东王东明先生、葛小波先生（该等个人股东均为公司股权激励对象）因在华夏基金管理有限公司担任董事，对“7.2公司及下属子公司与华夏基金管理有限公司发生的关联交易”回避表决，其合计持股数为3,959,750股。

3、关联方股东王东明先生、程博明先生（该等个人股东均为公司股权激励对象）因在中信产业投资基金管理有限公司担任董事，对“7.3公司及下属子公司与中信产业投资基金管理有限公司发生的关联交易”回避表决，其合计持股数为4,382,910股。

关于上述议案的详细内容，请参见本公司于2013年4月26日发布的本次股东大会的通知和会议文件。本次股东大会的通知、会议文件可在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）和本公司网站（http://www.cs.ecitic.com）浏览并下载。

三、律师见证情况

本次股东大会经北京市嘉源律师事务所张汶律师、吴俊霞律师见证并出具了法律意见书，认为本次股东大会的召集和召开程序、出席会议的股东或股东代理人的资格及表决程序符合相关法律法规和公司《章程》的规定。本次股东大会通过的决议合法有效。

四、上网公告附件

北京市嘉源律师事务所出具的法律意见书。

特此公告。

中信证券股份有限公司

2013年6月20日