基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司

  一、基金合同当事人的权利与义务

  （一）基金管理人的权利与义务

  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于：

  （1）依法募集基金；

  （2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产；

  （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

  （4）发售基金份额；

  （5）召集基金份额持有人大会；

  （6）在符合有关法律法规、上海证券交易所、上海黄金交易所及登记机构相关业务规则、通知、指南的规定以及本基金合同的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方式；

  （7）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

  （8）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

  （9）选择、更换基金申购赎回代理机构，对基金申购赎回代理机构的相关行为进行监督和处理；

  （10）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构，办理基金登记业务并获得基金合同规定的费用；

  （11）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

  （12）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

  （13）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

  （14）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

  （15）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  （16）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

  （17）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则；

  （18）法律法规和基金合同规定的其他权利。

  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

  （1）依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

  （2）办理基金备案手续；

  （3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

  （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

  （7）依法接受基金托管人的监督；

  （8）计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；

  （9）采取适当合理的措施使计算基金份额认购价格、申购对价、赎回对价的方法符合基金合同等法律文件的规定；

  （10）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付申购赎回授权参与人申购的基金份额或赎回的对价；

  （11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

  （12）编制季度、半年度和年度基金报告；

  （13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

  （14）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

  （15）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

  （16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

  （17）保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料；

  （18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

  （19）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

  （20）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

  （21）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

  （22）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

  （23）按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

  （24）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

  （25）执行生效的基金份额持有人大会决议；

  （26）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

  （27）依照法律法规为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

  （28）法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

  （二）基金托管人的权利与义务

  1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

  （1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产；

  （2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

  （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

  （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户和黄金账户，为基金办理黄金现货合约、证券交易资金清算。

  （5）以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设银行间债券托管账户，负责基金投资债券的后台匹配及资金的清算；

  （6）提议召开或召集基金份额持有人大会；

  （7）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

  （8）法律法规和基金合同规定的其他权利。

  2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

  （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

  （4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

  （下转A20版）