证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2013-031

  兴业证券股份有限公司

  董事会2013年第三次临时会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会2013年第三次临时会议通知于2013年6月21日以电子邮件的方式发出，会议于2013年6月26日以通讯表决方式召开。公司现有董事11名，共收到董事表决票11份，参加表决的董事人数为全体董事人数的100%。本次会议的召开和表决符合《公司法》及公司章程的规定。

  经董事认真审议，本次会议审议通过了《兴业证券股份有限公司证券违法违规行为内部问责制度》。表决结果：11票赞成，0票反对，0票弃权。

  《兴业证券股份有限公司证券违法违规行为内部问责制度》全文请见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

  特此公告。

  兴业证券股份有限公司

  董 事 会

  二〇一三年六月二十七日

  证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2013-032

  兴业证券股份有限公司

  监事会2013年第二次临时会议决议公告

  本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）监事会2013年第二次临时会议通知于2013年6月21日以电子邮件的方式发出，会议于2013年6月26日以通讯表决方式召开。公司现有监事5名，共收到监事表决票5份，参加表决的监事人数为全体监事人数的100%。本次会议的召开和表决符合《公司法》及公司章程的规定。

  经监事认真审议，本次会议审议通过了《兴业证券股份有限公司证券违法违规行为内部问责制度》。表决结果：5票赞成，0票反对，0票弃权。

  《兴业证券股份有限公司证券违法违规行为内部问责制度》全文请见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

  特此公告。

  兴业证券股份有限公司

  监 事 会

  二〇一三年六月二十七日