证券代码：600316 股票简称：洪都航空 编号： 临2013-016
江西洪都航空工业股份有限公司定向增发限售股份上市流通公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
本次公司定向增发限售股份上市流通数量为40,668,832股；
本次公司定向增发限售股份上市流通日为2013年7月12日。
一、定向增发的相关情况
公司2009年度非公开发行股票方案经2009年12月2日召开的
2009年度第二次临时股东大会审议通过，并于2010年3月29日经中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过，2010年5月19日，公司收到中国证券监督管理委员会核准文件（证监许可[2010]577号）。
公司于2010年6月25日采取非公开发行股票方式向控股股东中国航空科技工业股份有限公司、关联方江西洪都航空工业集团有限责任公司及其他7家特定投资者发行了95,396,570股股份，发行价格26.58元/股，本次发行新增股份于2010年7月12日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股权登记及股份限售手续，其他7家特定投资者认购的股份已于2011年7月12日上市交易。
二、限售股上市流通的有关规定
根据《上市公司证券发行管理办法》等有关规定及本次非公开发
行股票方案，本次非公开发行完成后，公司控股股东中国航空科技工业股份有限公司及关联方江西洪都航空工业集团有限责任公司认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让，因此，中国航空科技工业股份有限公司及关联方江西洪都航空工业集团有限责任公司新增股份预计可上市交易的时间为2013年7月12日。
三、保荐机构核查意见
保荐机构经核查后认为：截至本核查报告出具日，持有洪都航空非公开发行有限售条件流通股份的股东履行了相应的股份锁定承诺；本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易股票上市规则》等有关法律、法规、规章的要求；洪都航空对上述内容的信息披露真实、准确、完整。保荐机构对洪都航空本次限售股份上市流通无异议。
四、定向增发后至今公司股本变动情况
公司已于2010年9月2日召开2010年第二次临时股东大会，审议通过了公司2010年中期利润分配及资本公积转增股本预案：以2010年中期末总股本448,196,570股为基数，每10股派送现金0.3元（含税），同时，以448,196,570股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增6股,2010年10月15日，分配方案实施完毕，公司总股本变更为717,114,512股。2011年7月12日，非公开发行限售股中的111,965,680股解禁。上述股本变动后，公司的股本结构如下：
股本变动情况表
单位：股
| 股份类型 | 变动前 | 变动增减 | 变动后 | ||||
| 数量 | 比例 (%) | 公积金转股 | 限售股解禁 | 小计 | 数量 | 比例 (%) | |
| 一、有限售条件股份 | |||||||
| 1、国家持股 | |||||||
| 2、国有法人持股 | 25,418,020 | 5.67 | 15,250,812 | - | 15,250,812 | 40,668,832 | 5.67 |
| 3、其他内资持股 | 69,978,550 | 15.61 | 41,987,130 | -111,965,680 | -69,978,550 | - | - |
| 其中： | |||||||
| 境内法人持股 | 69,978,550 | 15.61 | 41,987,130 | -111,965,680 | -69,978,550 | - | - |
| 有限售条件股份合计 | 95,396,570 | 21.28 | 57,237,942 | -111,965,680 | -54,727,738 | 40,668,832 | 5.67 |
| 二、无限售条件流通股份 | |||||||
| 其中：人民币普通股 | 352,800,000 | 78.72 | 211,680,000 | 111,965,680 | 323,645,680 | 676,445,680 | 94.33 |
| 三、股份 总数 | 448,196,570 | 100 | 268,917,942 | - | 268,917,942 | 717,114,512 | 100 |
五、限售股上市流通情况
1、本次定向增发限售股上市流通数量为40,668,832股（含转增）。
2、本次定向增发限售股份上市流通日为2013年7月12日。
3、本次定向增发限售股上市流通明细清单：
单位：股
| 序号 | 发行对象 | 持有有限售条件股份数量 | 持股比例 （%） | 本次上市数量 | 剩余有限售条件股份数量 |
| 1 | 中国航空科技工业股份有限公司 | 15,048,909 | 2.10 | 15,048,909 | 0 |
| 2 | 江西洪都航空工业集团有限责任公司 | 25,619,923 | 3.57 | 25,619,923 | 0 |
| 合 计 | 40,668,832 | 5.67 | 40,668,832 | 0 | |
六、股本变动情况表
单位：股
| 股份类型 | 本次上市前 | 变动数 | 本次上市后 |
| 一、有限售条件股份 | 40,668,832 | -40,668,832 | 0 |
| 1、国有法人持股 | 40,668,832 | -40,668,832 | 0 |
| 2、其他境内法人持股 | |||
| 二、无限售条件股份 | 676,445,680 | 40,668,832 | 717,114,512 |
| 三、股份总数 | 717,114,512 | 0 | 717,114,512 |
特此公告。
江西洪都航空工业股份有限公司
二○一三年七月八日