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    广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金2013年第二季度报告
    2013-07-18       来源:上海证券报      

    §1 重要提示

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年7月15日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

    基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本报告中财务资料未经审计。

    本报告期自2013年4月1日起至6月30日止。

    §2 基金产品概况

    §3 主要财务指标和基金净值表现

    3.1 主要财务指标

    单位:人民币元

    注:(1)所述基金财务指标不包括持有人认购和交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

    (2)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

    3.2 基金净值表现

    3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

    广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金

    累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

    (2010年4月19日至2013年6月30日)

    注:本基金建仓期为基金合同生效后6个月,建仓结束时各项资产配置比例符合本基金合同有关规定。

    §4 管理人报告

    4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

    注:1.“任职日期”和“离职日期”指公司公告聘任或解聘日期。

    2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

    4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

    本报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规、《广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内,基金运作合法合规,无损害基金持有人利益的行为,基金的投资管理符合有关法规及基金合同的规定。

    4.3 公平交易专项说明

    4.3.1 公平交易制度的执行情况

    公司通过建立科学、制衡的投资决策体系,加强交易分配环节的内部控制,并通过实时的行为监控与及时的分析评估,保证公平交易原则的实现。

    在投资决策的内部控制方面,公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于备选股票库,重点投资的股票必须来源于核心股票库。公司建立了严格的投资授权制度,投资组合经理在授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易过程中,中央交易部按照“时间优先、价格优先、比例分配、综合平衡”的原则,公平分配投资指令。监察稽核部风险控制岗通过投资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警,实现投资风险的事中风险控制;稽核岗通过对投资、研究及交易等全流程的独立监察稽核,实现投资风险的事后控制。

    本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好,不同的投资组合受到了公平对待,未发生任何不公平的交易事项。

    4.3.2 异常交易行为的专项说明

    本公司原则上禁止不同投资组合之间(完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的投资组合除外)或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。如果因应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的,则需经公司领导严格审批并留痕备查。

    本投资组合为主动型开放式基金。本报告期内,本投资组合与本公司管理的其他主动型投资组合未发生过同日反向交易的情况;与本公司管理的被动型投资组合发生过同日反向交易的情况,但成交较少的单边交易量不超过该证券当日成交量的5%。这些交易不存在任何利益输送的嫌疑。

    4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

    4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

    1. 市场回顾

    本报告期内,市场结构差异巨大,上证指数跌至1979.21点,跌幅11.51%,同期深圳成指跌13.45%,创业板指数表现出色,上涨16.76%。行业板块上来看,电子、传媒、医药等行业表现较好,煤炭、有色、食品饮料等行业表现落后。本报告期内,经济复苏态势放缓,各项经济指标低于年初的市场预期。

    2. 基金运作回顾

    本报告期内,我们减持了地产、家电等行业,增持了部分环保、电子、电力设备等行业,但是由于配置比例不够高,基金净值表现欠佳。

    4.4.2 报告期内基金的业绩表现

    广发内需增长基金本报告期内净值增长率为-5.93%,同期比较基准为-6.12%。

    4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

    二季度宏观经济情况比年初市场普遍预期的要弱,从需求端来看,除了地产投资增速较快之外,基建投资增速比较缓慢,消费增速跟去年相比也有大幅下降。上半年社会融资总量较大,但是存在较为严重的结构性问题,大量资金没有进入实体经济,而是在金融体系内空转,且存在较为严重的期限错配。这个矛盾在6月末集中爆发,引发市场恐慌,造成市场大幅下跌。最近市场资金利率虽有所回落,但是下半年仍难以大幅回落,指望资金很快进入实体经济,支持实体经济发展可能只是镜中花。下半年可能会面临经济回落和利率抬升的双重风险,在前几年也出现过类似的情形。所以整体来看,下半年市场可能不存在整体性机会。唯一不确定因素是政策层面的因素,不过从目前的情况来看,政策延续上半年的思路是大概率事件。从行业基本面上来看,消费电子、传媒、医药和环保行业的基本面良好,而且有望继续保持较高的增速,在估值能够接受的前提下,我们将增大对这些行业的配置力度。由于经济基本面并不那么强劲,中游行业和上游行业的投资机会比较小。市场对于地产行业分歧较大,不过经历了半年的大幅下跌,存在估值修复的机会。

    未来我们将着力把优势行业的优势企业作为配置重点,在操作上更加灵活,为持有人带来回报。

    §5 投资组合报告

    5.1 报告期末基金资产组合情况

    5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

    5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

    5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

    5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

    5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

    本基金本报告期末未持有资产支持证券。

    5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

    本基金本报告期末未持有权证。

    5.8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

    注:(1)本基金本报告期末未持有股指期货。

    (2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。

    5.9 投资组合报告附注

    5.9.1 根据公开市场信息,报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。

    5.9.2 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

    5.9.3 其他各项资产构成

    5.9.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    5.9.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    §6 开放式基金份额变动

    单位:份

    §7 备查文件目录

    7.1 备查文件目录

    1.中国证监会批准广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金募集的文件;

    2.《广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;

    3.《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》;

    4.《广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;

    5.《广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其更新版;

    6.广发基金管理有限公司批准成立批件、营业执照;

    7.基金托管人业务资格批件、营业执照。

    7.2 存放地点

    广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼

    7.3 查阅方式

    1.书面查阅:查阅时间为每工作日8:30-11:30,13:30-17:00。投资者可免费查阅,也可按工本费购买复印件;

    2.网站查阅:基金管理人网址:http://www.gffunds.com.cn。

    投资者如对本报告有疑问,可咨询本基金管理人广发基金管理有限公司,咨询电话95105828或020-83936999,或发电子邮件:services@gf-funds.com.cn。

    广发基金管理有限公司

    二〇一三年七月十八日

    基金简称广发内需增长混合
    基金主代码270022
    交易代码270022
    基金运作方式契约型开放式
    基金合同生效日2010年4月19日
    报告期末基金份额总额2,269,680,390.11份
    投资目标本基金主要投资于受益于内需增长的行业中的优质上市公司,分享中国经济和行业持续增长带来的投资收益,追求基金资产的长期稳健增值。
    投资策略4、权证投资策略

    权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于加强基金风险控制,有利于基金资产增值。本基金将利用权证达到控制下跌风险、增加收益的目的。

    业绩比较基准55%×沪深300指数+45%×中证全债指数。
    风险收益特征本基金为混合型证券投资基金,其预期收益和风险高于货币型基金、债券型基金,而低于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险、中高收益品种。
    基金管理人广发基金管理有限公司
    基金托管人中国建设银行股份有限公司

    主要财务指标报告期(2013年4月1日-2013年6月30日)
    1.本期已实现收益-13,855,178.98
    2.本期利润-91,242,890.67
    3.加权平均基金份额本期利润-0.0346
    4.期末基金资产净值1,620,597,313.53
    5.期末基金份额净值0.714

    阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④
    过去三个月-5.93%1.51%-6.12%0.81%0.19%0.70%

    姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明
    任职日期离任日期  
    陈仕德本基金的基金经理;广发小盘成长股票(LOF)基金的基金经理;投资总监、投资管理部总经理2010-4-19-19男,中国籍,经济学硕士,持有证券业执业资格证书,1997年至2001年任职于广发证券股份有限公司,2001年至2003年8月参与筹建广发基金管理有限公司,2003年8月5日至2011年1月5日任广发基金管理有限公司投资管理部副总经理,2005年2月2日起任广发小盘成长股票(LOF)基金的基金经理,2010年4月19日起任广发内需增长混合基金的基金经理,2011年1月6日起任广发基金管理有限公司投资管理部总经理,2012年7月11日起任广发基金管理有限公司投资总监。

    序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)
    1权益投资1,255,269,668.0374.81
     其中:股票1,255,269,668.0374.81
    2固定收益投资148,005,000.008.82
     其中:债券148,005,000.008.82
     资产支持证券--
    3金融衍生品投资--
    4买入返售金融资产--
     其中:买断式回购的买入返售金融资产--
    5银行存款和结算备付金合计269,518,754.3916.06
    6其他各项资产5,218,386.600.31
    7合计1,678,011,809.02100.00

    代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    A农、林、牧、渔业--
    B采矿业--
    C制造业620,402,859.6338.28
    D电力、热力、燃气及水生产和供应业--
    E建筑业34,318,880.642.12
    F批发和零售业--
    G交通运输、仓储和邮政业--
    H住宿和餐饮业--
    I信息传输、软件和信息技术服务业178,488,439.3111.01
    J金融业48,849,000.003.01
    K房地产业352,211,227.6521.73
    L租赁和商务服务业20,999,260.801.30
    M科学研究和技术服务业--
    N水利、环境和公共设施管理业--
    O居民服务、修理和其他服务业--
    P教育--
    Q卫生和社会工作--
    R文化、体育和娱乐业--
    S综合--
     合计1,255,269,668.0377.46

    序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1000024招商地产4,262,101103,483,812.286.39
    2600048保利地产9,685,81595,986,426.655.92
    3000651格力电器3,529,34488,445,360.645.46
    4600383金地集团11,866,33581,403,058.105.02
    5002146荣盛发展5,055,84271,337,930.624.40
    6300079数码视讯3,165,61966,351,374.244.09
    7000997新 大 陆4,072,15257,580,229.283.55
    8002630华西能源2,481,11951,359,163.303.17
    9002405四维图新3,564,12349,826,439.543.07
    10600016民生银行5,700,00048,849,000.003.01

    序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    1国家债券--
    2央行票据--
    3金融债券148,005,000.009.13
     其中:政策性金融债148,005,000.009.13
    4企业债券--
    5企业短期融资券--
    6中期票据--
    7可转债--
    8其他--
    9合计148,005,000.009.13

    序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)
    111026111国开611,500,000148,005,000.009.13
    2-----
    3-----
    4-----
    5-----

    序号名称金额(元)
    1存出保证金1,269,722.82
    2应收证券清算款789,155.73
    3应收股利-
    4应收利息2,803,738.67
    5应收申购款355,769.38
    6其他应收款-
    7待摊费用-
    8其他-
    9合计5,218,386.60

    序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例(%)流通受限情况说明
    1000997新大陆57,580,229.283.55重大事项
    2-----
    3-----
    4-----
    5-----
    6-----
    7-----
    8-----
    9-----
    10-----

    本报告期期初基金份额总额2,533,748,573.26
    本报告期基金总申购份额487,157,186.95
    减:本报告期基金总赎回份额751,225,370.10
    本报告期基金拆分变动份额-
    本报告期期末基金份额总额2,269,680,390.11

      广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金

      2013年第二季度报告

      2013年6月30日

      基金管理人:广发基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 报告送出日期: 二〇一三年七月十八日