2013年半年度报告摘要
一、 重要提示
1.1 本半年度报告摘要来自半年度报告全文,投资者欲了解详细内容,应当仔细阅读同时刊载于上海证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。
1.2 公司简介
股票简称 | 华泰证券 | 股票代码 | 601688 |
股票上市交易所 | 上海证券交易所 |
联系人和联系方式 | 董事会秘书 |
姓名 | 姜健 |
电话 | (025)83290511、83290788、84457777; |
传真 | (025)84579938 |
电子信箱 | jiangjian@mail.htsc.com.cn |
二、 主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
总资产 | 95,320,571,425.29 | 79,271,092,067.08 | 20.25 |
归属于上市公司股东的净资产 | 34,589,388,379.66 | 34,181,831,245.39 | 1.19 |
本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减(%) | |
经营活动产生的现金流量净额 | -12,368,512,247.88 | -3,638,302,873.11 | 239.95 |
营业收入 | 3,635,898,430.55 | 3,394,593,061.36 | 7.11 |
归属于上市公司股东的净利润 | 1,288,441,551.71 | 1,058,027,353.28 | 21.78 |
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 1,269,512,123.09 | 1,057,856,659.69 | 20.01 |
加权平均净资产收益率(%) | 3.69 | 3.13 | 增加0.56个百分点 |
基本每股收益(元/股) | 0.23 | 0.19 | 21.05 |
稀释每股收益(元/股) | 0.23 | 0.19 | 21.05 |
2.2 前10名股东持股情况表
单位:股
报告期末股东总数 | 141,644 | ||||||
前10名股东持股情况 | |||||||
股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | ||
江苏省国信资产管理集团有限公司 | 国有法人 | 24.4230 | 1,367,687,495 | 无 | |||
江苏交通控股有限公司 | 国有法人 | 8.4968 | 475,819,370 | 2,327,587 | 无 | ||
江苏高科技投资集团有限公司 | 国有法人 | 7.0536 | 395,000,000 | 无 | |||
江苏汇鸿国际集团有限公司 | 国有法人 | 6.5782 | 368,377,135 | 无 | |||
江苏省苏豪控股集团有限公司 | 国有法人 | 5.8850 | 329,560,000 | 无 | |||
国华能源投资有限公司 | 国有法人 | 3.2956 | 184,554,983 | 无 | |||
江苏宏图高科技股份有限公司 | 境内非国有法人 | 2.6360 | 147,618,708 | 质押144,919,146 | |||
江苏苏豪国际集团股份有限公司 | 国有法人 | 2.1504 | 120,420,000 | 无 | |||
金城集团有限公司 | 国有法人 | 1.9452 | 108,929,397 | 无 | |||
海澜集团有限公司 | 境内非国有法人 | 1.4084 | 78,871,068 | 质押60,000,000 | |||
上述股东关联关系或一致行动的说明 | 江苏国信、江苏交通控股有限公司、江苏汇鸿国际集团有限公司、江苏高科技投资集团有限公司、江苏省苏豪控股集团有限公司均为江苏省国资委所属独资企业。江苏省苏豪控股集团有限公司是江苏苏豪国际集团股份有限公司的控股股东,持有其国有法人股24,657.19万股,占该公司总股本的69.89%,构成母子公司关系。此外,未知其他股东之间是否存在关联关系,也未知是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 |
2.3 控股股东或实际控制人变更情况
□适用 √不适用
三、 管理层讨论与分析
(一)报告期内公司外部环境及行业发展变化情况
2013年上半年,国际国内经济金融形势依然严峻复杂,经济下行压力依然较大。2013年上半年,股票市场持续低迷,尤其是6月份以来,随着宏观经济增速的持续下滑以及资金面的紧张,股票市场大幅下跌。报告期末,上证综指收盘于1,979.21点,下跌12.78%;深证成指收盘于7,694.47点,下跌15.60%。根据WIND资讯统计数据,报告期内包括首发募集资金、增发募集资金、配股募集资金在内的实际募集资金2,126.29亿元,较2012年同期增长1.14%。2013年上半年,债券市场相对平稳,报告期末中债综合全价指数收于112.58,报告期内上涨0.82%。报告期内,企业债务融资工具市场继续扩容,发行规模增长明显。根据WIND资讯统计数据,报告期内债券发行总额43,564.35亿元,较2012年同期增长21.83%。
(二)公司主营业务分析
1、财务报表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例(%) | 原因说明 |
营业收入 | 3,635,898,430.55 | 3,394,593,061.36 | 7.11 | 代理买卖证券业务收入及融资融券业务收入增加所致 |
营业支出 | 1,952,478,947.19 | 1,995,986,784.29 | -2.18 | 业务管理费有所减少所致 |
经营活动产生的现金流量净额 | -12,368,512,247.88 | -3,638,302,873.11 | 239.95 | 融出资金及买入返售业务增加所致 |
投资活动产生的现金流量净额 | -404,681,942.39 | -364,021,126.39 | 11.17 | 对子公司投资增加所致 |
筹资活动产生的现金流量净额 | 15,441,353,537.94 | -840,756,895.95 | -1,936.60 | 发行公司债及短期融资券所致 |
2、收入分析
单位:万元 币种:人民币
业务类别 | 营业收入 | 占总收入 比例(%) | 上年同期金额 | 同期占总收入比例(%) | 增减 |
证券经纪业务 | 151,220.69 | 41.59 | 136,701.80 | 40.27 | 增加1.32个百分点 |
投资银行业务 | 27,775.53 | 7.64 | 33,589.76 | 9.90 | 减少2.26个百分点 |
证券投资业务 | 68,044.75 | 18.71 | 81,821.92 | 24.10 | 减少5.39个百分点 |
资产管理业务 | 13,424.35 | 3.69 | 3,784.92 | 1.11 | 增加2.58个百分点 |
融资融券业务 | 74,224.37 | 20.41 | 28,262.03 | 8.33 | 增加12.08个百分点 |
销售交易业务 | 9,105.62 | 2.50 | 5,535.73 | 1.63 | 增加0.87个百分点 |
期货经纪业务 | 18,230.37 | 5.01 | 21,964.39 | 6.47 | 减少1.46个百分点 |
3、成本分析
单位:万元 币种:人民币
业务 类别 | 成本 项目 | 本期 金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 同期占总成本比例(%) | 增减 百分点 |
证券经纪业务 | 业务及管理费、营业税金及附加 | 82,465.86 | 42.24 | 88,559.30 | 44.37 | 减少2.13个百分点 |
投资银行业务 | 25,011.99 | 12.81 | 26,903.75 | 13.48 | 减少0.67个百分点 | |
证券投资业务 | 5,665.69 | 2.90 | 13,064.40 | 6.55 | 减少3.65个百分点 | |
资产管理业务 | 1,907.66 | 0.98 | 2,454.04 | 1.23 | 减少0.25个百分点 | |
融资融券业务 | 4,702.01 | 2.41 | 2,288.50 | 1.15 | 增加1.26个百分点 | |
销售交易业务 | 2,158.67 | 1.11 | 2,970.43 | 1.49 | 减少0.38个百分点 | |
期货经纪业务 | 12,323.67 | 6.31 | 14,269.03 | 7.15 | 减少0.84个百分点 |
4、费用总体情况对比
单位:万元 币种:人民币
项目 | 本期数 | 上年同期数 | 增减金额 | 增减比例(%) |
业务及管理费用 | 176,196.88 | 181,030.54 | -4,833.66 | -2.67 |
5、现金流分析
单位:万元 币种:人民币
科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例(%) |
经营活动产生的现金流量净额 | -1,236,851.22 | -363,830.29 | 239.95 |
投资活动产生的现金流量净额 | -40,468.19 | -36,402.11 | 11.17 |
筹资活动产生的现金流量净额 | 1,544,135.35 | -84,075.69 | 1,936.60 |
6、公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
2012年5月11日,公司召开2011年度股东大会,审议通过了《关于公司发行短期融资券的议案》。7月17日,中国证监会机构监管部以“机构部部函[2012]387号”对公司申请发行短期融资券无异议。2013年2月5日,公司召开第二届董事会第十六次会议,审议通过了《关于公司发行短期融资券的议案》,同意转授权公司经营管理层办理公司发行短期融资券的相关事宜。报告期内,中国人民银行以“银发[2013]79号”核定本公司待偿还短期融资券的最高余额为123亿,并在有效期一年内可自主发行短期融资券。报告期内,公司完成了两期共63亿元人民币短期融资券的发行工作。
2013年3月11日,公司召开第二届董事会第十七次会议,审议通过了《关于公司公开发行公司债券的议案》。3月27日,公司召开2013年第一次临时股东大会,审议通过了该项议案。5月31日,中国证监会以“证监许可[2013]707号”核准公司向社会公开发行面值不超过100亿元的公司债券。6月7日,公司完成公司债券发行工作,发行总额为人民币100亿元。
报告期内,公司不存在重大资产重组事项。
7、经营计划进展说明
报告期内,公司按照年初确定的总体经营思路,以全业务链体系建设为中心,持续深化业务转型,大力推动业务创新,各项业务均保持稳定发展态势。经纪业务在夯实传统业务的同时大力推进创新业务,公司股票基金市场份额位居行业第二。融资融券业务指标位居行业前列,业务开户、交易和余额均呈现加速发展态势。投资银行业务不断推动业务结构优化转型,均衡发展,并购重组业务继续保持行业领先。权益类投资逐步向非方向性投资转型,固定收益类投资收益率远超中债综合全价指数同期涨幅水平,同时积极开展数量化投资,大力发展金融创新业务。资产管理业务稳步有序推进,资券通分级专项资产管理计划获准设立。截至2013年6月30日,按合并口径,公司总资产953.21亿元,较年初增加20.25%;归属于上市公司股东的所有者权益345.89亿元,较年初增加1.19%。2013年1—6月,公司实现营业收入363,589.84万元,较上年同期增加7.11%;利润总额170,870.15万元,较上年同期增加22.14%;归属于上市公司股东的净利润128,844.16万元,较上年同期增加21.78%。
(三)公司主营业务经营情况
1、主营业务分行业、分产品情况
单位:万元 币种:人民币
分行业 | 营业收入 | 营业支出 | 营业利润率(%) | 营业收入同比增减(%) | 营业支出同比增减(%) | 营业利润率同比增减 |
证券经纪业务 | 151,220.69 | 82,465.86 | 45.47 | 10.62 | -6.88 | 增加10.25个百分点 |
投资银行业务 | 27,775.53 | 25,011.99 | 9.95 | -17.31 | -7.03 | 减少9.96个百分点 |
证券投资业务 | 68,044.75 | 5,665.69 | 91.67 | -16.84 | -56.63 | 增加7.64个百分点 |
资产管理业务 | 13,424.35 | 1,907.66 | 85.79 | 254.68 | -22.26 | 增加50.63个百分点 |
融资融券业务 | 74,224.37 | 4,702.01 | 93.67 | 162.63 | 105.46 | 增加1.76个百分点 |
(1)证券经纪业务
报告期内,公司证券经纪业务进一步推进业务创新与产品创新,以利润为中心,以创新为抓手,努力推进全业务链体系建设。在夯实传统业务的同时,大力推动创新业务,以满足市场不同类型客户的投资需求,努力提升业务收入结构多元化,加快转型步伐。建立健全客户分级分类管理办法,继续加强客户适当性管理,积极探索差异化服务,大力推进理财服务转型,努力实现以客户需求为导向的客户服务模式。结合监管部门网点放开、非现场开户等政策的推出,以提高经营效率为主线,通过业务、人员、客户与收入四个结构的梯次转变,加大经营模式转型力度。
代理交易金额及市场份额数据
2013年1—6月 | 2012年1—6月 | ||||
证券品种 | 代理交易金额(亿元) | 市场份额 (%) | 证券品种 | 代理交易金额(亿元) | 市场份额 (%) |
股票 | 24,109.59 | 5.74 | 股票 | 18,543.01 | 5.35 |
基金 | 1,325.44 | 10.20 | 基金 | 344.35 | 5.10 |
债券 | 19,367.97 | 3.77 | 债券 | 11,046.28 | 3.74 |
合计 | 44,803.00 | 4.74 | 合计 | 29,933.64 | 4.62 |
(2)投资银行业务
报告期内,面对行业形势变化,公司借助行业创新发展的有利时机,大力拓展再融资业务、并购重组业务、债券业务,不断推动投资银行业务结构优化转型,实现均衡发展。公司继续巩固传统投资银行业务优势,增加项目储备,并密切关注金融创新产品,大力发展创新业务,投资银行业务收入类型逐步走向多元化。公司实行投资银行业务区域经理负责制,针对性地开拓区域业务,深入挖掘潜在客户,提升客户区域覆盖力度,为客户提供综合性的投资银行业务。在并购重组业务方面,公司主导完成的并购重组项目过会数位居行业前列。
合并数据
承销方式 | 发行类别 | 承销次数(次) | 承销金额(万元) | 承销收入(万元) | |||
本期 | 历年累计 | 本期 | 历年累计 | 本期 | 历年累计 | ||
主承销 | 新股发行 | 0 | 121 | 0 | 7,036,381.19 | 0 | 296,950.57 |
增发新股 | 3 | 29 | 732,564.50 | 4,991,738.52 | 7,707.71 | 52,296.46 | |
配股 | 0 | 30 | 0 | 1,002,136.78 | 0 | 19,236.96 | |
可转债 | 0 | 8 | 0 | 300,800.00 | 0 | 11,172.00 | |
债券发行 | 8 | 157 | 1,794,100.00 | 8,333,079.81 | 9,160.00 | 69,758.20 | |
小计 | 11 | 345 | 2,526,664.50 | 21,664,136.30 | 16,867.71 | 449,414.19 | |
副主承销 | 新股发行 | 0 | 27 | 0 | 242,956.30 | 0 | 1,059.01 |
增发新股 | 0 | 3 | 0 | 55,903.50 | 0 | 169.00 | |
配股 | 0 | 12 | 0 | 244,241.00 | 0 | 1,811.00 | |
可转债 | 0 | 3 | 0 | 13,284.00 | 0 | 12.00 | |
债券发行 | 0 | 74 | 0 | 681,575.00 | 0 | 1,616.33 | |
小计 | 0 | 119 | 0 | 1,237,959.80 | 0 | 4,667.34 | |
分销 | 新股发行 | 0 | 161 | 0 | 1,876,238.51 | 0 | 1,284.42 |
增发新股 | 0 | 28 | 0 | 382,226.97 | 0 | 701.00 | |
配股 | 0 | 31 | 0 | 136,077.30 | 0 | 429.94 | |
可转债 | 0 | 8 | 0 | 145,936.00 | 0 | 87.54 | |
债券发行 | 125 | 1,295 | 1,179,000.00 | 23,170,269.68 | 1,176.13 | 23,930.47 | |
小计 | 125 | 1,523 | 1,179,000.00 | 25,710,748.46 | 1,176.13 | 26,433.37 |
(3)证券投资业务
报告期内,权益类投资业务加大成熟投资策略的投资规模和运用力度,减少方向性投资规模和比重,同时加强新型投资策略的开发应用,采用对冲等积极管理风险的方式,切实提升证券投资获取绝对收益的能力。在数量化投资和股指期货投资方面,公司在有效控制风险的前提下,以数量化研究和投资实践为基础,稳步推进创新业务发展,健全完善市场监测体系,适时调整资产配置和仓位控制,并通过股指期货对冲现货持仓风险,取得了较好的投资收益。固定收益类投资业务不断加强市场分析研究能力,制定并严格执行投资决策,规范业务操作流程,并适时调整持仓结构,控制持仓比例,较好地把握了市场机会,报告期内固定收益类投资业务投资收益率达5.1%。
合并数据
单位:元 币种:人民币
项目 | 2013年度1—6月 | 2012年度1—6月 |
证券投资收益 | 634,641,384.55 | 651,509,308.58 |
其中:出售交易性金融资产收益 | 17,279,839.71 | 454,747,437.71 |
出售交易性金融负债收益 | ||
出售可供出售金融资产投资收益 | -122,500,568.50 | 28,124,013.02 |
金融资产持有期间收益 | 502,013,343.13 | 214,444,374.54 |
衍生金融工具的投资收益 | 237,848,770.21 | -45,806,516.69 |
公允价值变动损益 | 45,806,123.30 | 166,709,878.34 |
其中:交易性金融资产 | -255,050,751.08 | 178,975,378.34 |
交易性金融负债 | - | |
衍生金融工具 | 300,856,874.38 | -12,265,500.00 |
合计 | 680,447,507.85 | 818,219,186.92 |
(4)资产管理业务
报告期内,公司抢抓行业发展重要机遇,积极参与各类创新业务,努力提供满足客户多元投融资需求的解决方案。在集合资产管理业务方面,准确把握市场趋势,适时推出了多款创新型集合理财产品,同时结合经济发展形势及政策导向,重点发展固定收益类业务并取得了较好的收益。在定向资产管理业务方面,大力拓展业务范围,加强与外部机构合作,同时逐步参与机构客户资金管理,提升主动型管理能力,业务规模保持稳定。在专项资产管理业务方面,资券通分级专项资产管理计划已获证监会批复,同时储备了多项资产证券化业务项目,相关工作积极有序推进。
资产管理有关业务数据
项目 | 2013年度1—6月 | 2012年度1—6月 | ||
受托规模(亿元) | 净收入(万元) | 受托规模(亿元) | 净收入(万元) | |
集合资产管理业务 | 109.88 | 9,491.00 | 46.70 | 3,551.77 |
定向资产管理业务 | 553.15 | 3,933.36 | 23.40 | 233.15 |
(5)研究业务
报告期内,公司把握研究业务转型先发优势,积极构建内外部并重的客户体系,以客户和市场为中心,积极开拓创新性业务,打造多元化服务体系。公司不断完善研究产品,扩大研究覆盖面,提高研究前瞻度,及时把握市场热点,加强业务培训等,不断提高研究质量。公司积极拓展创新业务,并通过路演等多种方式加强对客户的服务工作,及时推送最新研究成果,提供多形式研究支持。报告期内,公司研究业务取得了较好的经济效益及市场声誉。
2、主营业务分地区情况
(1)公司营业收入地区分部情况
地区 | 2013年1-6月 | 2012年1-6月 | 增减百分比 | ||
营业部数量(家) | 营业收入 (元) | 营业部数量(家) | 营业收入 (元) | ||
江苏省 | 83 | 562,937,714.01 | 81 | 479,802,918.32 | 17.33% |
湖北 | 30 | 100,900,446.43 | 28 | 93,649,175.67 | 7.74% |
广东 | 34 | 162,790,119.46 | 34 | 139,403,425.54 | 16.78% |
上海 | 15 | 103,668,281.53 | 15 | 83,032,120.26 | 24.85% |
北京 | 8 | 69,184,037.27 | 8 | 44,671,416.88 | 54.87% |
四川 | 9 | 56,638,686.62 | 9 | 49,240,332.56 | 15.02% |
辽宁 | 8 | 26,762,786.63 | 8 | 24,827,396.26 | 7.80% |
黑龙江 | 6 | 18,945,673.23 | 6 | 15,401,080.14 | 23.02% |
山东 | 8 | 20,960,873.14 | 8 | 18,533,257.71 | 13.10% |
天津 | 6 | 28,593,070.47 | 6 | 24,248,654.30 | 17.92% |
浙江 | 8 | 25,432,875.53 | 8 | 22,858,067.54 | 11.26% |
河南 | 4 | 17,282,549.68 | 4 | 18,478,394.95 | -6.47% |
湖南 | 5 | 24,647,288.48 | 5 | 20,580,286.66 | 19.76% |
江西 | 3 | 12,473,732.19 | 3 | 10,418,037.04 | 19.73% |
广西 | 3 | 14,904,595.55 | 3 | 15,326,312.39 | -2.75% |
福建 | 4 | 15,814,004.34 | 4 | 13,764,476.53 | 14.89% |
吉林 | 2 | 9,336,074.46 | 2 | 9,147,838.86 | 2.06% |
河北 | 2 | 8,382,895.30 | 2 | 8,556,726.19 | -2.03% |
陕西 | 2 | 10,700,964.54 | 2 | 8,868,840.88 | 20.66% |
安徽 | 3 | 7,538,958.38 | 3 | 6,641,838.39 | 13.51% |
海南 | 2 | 6,072,926.38 | 2 | 6,037,797.94 | 0.58% |
宁夏 | 1 | 5,694,732.03 | 1 | 5,271,745.20 | 8.02% |
重庆 | 2 | 6,308,643.58 | 2 | 4,940,724.05 | 27.69% |
内蒙古 | 1 | 4,618,780.00 | 1 | 5,365,612.08 | -13.92% |
甘肃 | 1 | 1,418,977.64 | 1 | 1,140,983.77 | 24.36% |
山西 | 1 | 1,365,723.49 | 1 | 724,173.15 | 88.59% |
贵州 | 2 | 1,126,157.97 | 2 | 1,761,545.72 | -36.07% |
云南 | 2 | 4,016,556.42 | 2 | 6,383,024.99 | -37.07% |
新疆 | 1 | 172,748.99 | 1 | 19498.37 | 785.97% |
青海 | 1 | 14,735.63 | - | - | - |
营业部小计 | 257 | 1,328,705,609.37 | 252 | 1,139,095,702.34 | 16.65% |
香港地区 | 1 | 32,205,325.32 | 1 | 29,855,833.01 | 7.87% |
公司本部 | - | 2,274,987,495.86 | - | 2,225,641,526.01 | 2.22% |
合计 | 258 | 3,635,898,430.55 | 253 | 3,394,593,061.36 | 7.11% |
(2)公司营业利润地区分部情况
地区 | 2013年1-6月 | 2012年1-6月 | 增减 百分比 | ||
营业部数量(家) | 营业利润 (元) | 营业部数量(家) | 营业利润 (元) | ||
江苏省 | 83 | 280,577,670.92 | 81 | 169,177,890.38 | 65.85% |
湖北 | 30 | 40,702,510.47 | 28 | 24,844,699.69 | 63.83% |
广东 | 34 | 26,032,131.36 | 34 | 19,262,389.06 | 35.14% |
上海 | 15 | 14,836,879.28 | 15 | -2,669,896.75 | - |
北京 | 8 | 12,402,803.20 | 8 | -9,713,601.86 | - |
四川 | 9 | 25,059,614.67 | 9 | 19,717,319.16 | 27.09% |
辽宁 | 8 | 4,547,042.88 | 8 | -5,653,701.86 | - |
黑龙江 | 6 | 4,803,483.42 | 6 | -533,058.87 | - |
山东 | 8 | 6,670,412.13 | 8 | 1,597,625.57 | 317.52% |
天津 | 6 | 7,416,863.37 | 6 | -246,217.33 | - |
浙江 | 8 | 2,795,037.04 | 8 | 65,887.82 | 4142.11% |
河南 | 4 | 5,467,266.37 | 4 | 3,635,192.74 | 50.40% |
湖南 | 5 | 9,490,650.21 | 5 | 5,548,389.63 | 71.05% |
江西 | 3 | 5,003,505.85 | 3 | 2,271,716.42 | 120.25% |
广西 | 3 | 5,167,031.00 | 3 | 4,656,072.36 | 10.97% |
福建 | 4 | 3,317,211.15 | 4 | 748,947.64 | 342.92% |
吉林 | 2 | 1,808,881.03 | 2 | -316,644.79 | - |
河北 | 2 | 3,651,392.19 | 2 | 2,584,056.80 | 41.30% |
陕西 | 2 | 5,115,089.96 | 2 | 2,263,670.25 | 125.96% |
安徽 | 3 | -266,456.28 | 3 | -1,925,063.54 | - |
海南 | 2 | 1,723,898.36 | 2 | 1,124,912.41 | 53.25% |
宁夏 | 1 | 2,262,168.64 | 1 | 1,383,123.13 | 63.56% |
重庆 | 2 | 2,467,026.21 | 2 | 663,806.03 | 271.65% |
内蒙古 | 1 | 1,890,896.10 | 1 | 2,092,883.49 | -9.65% |
甘肃 | 1 | -476,409.80 | 1 | -1,208,576.38 | - |
山西 | 1 | -380,965.25 | 1 | -1,420,732.85 | - |
贵州 | 2 | -855,840.74 | 2 | -898,682.98 | - |
云南 | 2 | -452,385.77 | 2 | 143,424.64 | -415.42% |
新疆 | 1 | -815,597.95 | 1 | -1,204,466.21 | - |
青海 | 1 | -562,174.16 | - | - | - |
营业部小计 | 257 | 469,399,635.86 | 252 | 235,991,363.80 | 98.91% |
香港地区 | 1 | 11,556,433.57 | 1 | 5,379,928.62 | 114.81% |
公司本部 | - | 1,202,463,413.92 | - | 1,157,234,984.65 | 3.91% |
合计 | 258 | 1,683,419,483.36 | 253 | 1,398,606,277.07 | 20.36% |
(四)核心竞争力分析
公司始终秉承“高效、诚信、稳健、创新”的核心价值观,坚持“以客户服务为中心,以客户需求为导向、以客户满意为目的”的经营理念,塑造了核心竞争力,在市场上形成了较高的知名度和影响力。
公司建立了由股东大会、董事会、监事会和经营管理层组成的法人治理结构和相应的运行机制,各层次相互分离、相互制衡,在各自的职责、权限范围内,各司其职,各负其责,确保了公司的规范运作。公司构建了合规管理机制和风险管理机制,建立了高效运行、权责清晰的风险管理组织体系,梳理完善了风险管理制度和工作机制,保障了各项业务持续健康规范发展。
近年来,公司抓住市场机遇,通过资本市场的融资,壮大了资本实力,同时,公司通过内生增长,亦增加了资本积累,资本规模的增长为公司拓展业务提供了坚实保障。报告期内,公司成功发行公司债券和短期融资券,资本结构进一步改善,并将为公司各项业务的发展提供充足的资金支持。
公司始终保持稳步发展的良好势头,业务资格不断增多,业务规模不断扩张,业务体系和结构不断改善,并逐步打造完整的全业务链条。同时,公司网点众多,布局全国,覆盖了包括长江三角洲、珠江三角洲及环渤海经济区等在内的经济发达地区,形成了较为完善的业务网络体系,为公司业务发展提供了高质量的客户资源和触角广泛的营销渠道,也为公司各项业务的开展和创新发展提供了强大的支持。
公司始终以创新作为推动公司各项工作的突破口,创新也一直是公司核心价值观的重要组成部分。自成立以来,公司在技术创新、业务创新、产品创新及管理创新方面不断有新的突破,保持了不断超越的发展态势和旺盛的生命力。近年来,公司不断健全和完善创新工作机制,注重创新能力建设,积极推动创新发展,公司创新业务呈现出了有重点、有计划、多元化发展的格局,部分创新业务的发展具备了较强的优势和市场影响力。
公司一贯重视信息技术创新,凭借扎实的技术力量、有效的风险管理,以客户为中心,以营销为重点,合理规划完善信息系统架构和IT支撑平台。近年来,公司大力建设并全面投入应用CRM系统;建立了总部级呼叫中心95597;改进了交易系统、报盘系统和数据中心;建立了经纪业务运营支撑平台;发展完善了互联网营销和服务平台等,形成了多层次的服务支持体系和综合业务平台,为分析客户需求、提供客户服务及内部管理提供了有力的技术支撑。
公司大力提倡精确化管理理念,着力实施管理转型,管理的规范化和精确化程度不断提升。多年来,公司根据业务发展需要,积极引进人才,通过完善培养机制、选拔机制,制定合理的职业发展规划,打造创新型人才梯队,优化人才结构。同时,公司经营管理团队和业务骨干队伍的稳定,形成了公司较强的凝聚力和向心力,为各项业务的连续性和稳定性打下了坚实的基础,塑造了核心人才竞争力。
报告期内,公司未发生因设备或技术升级换代、特许经营权丧失等导致公司核心竞争力受到严重影响的情况。
四、 涉及财务报告的相关事项
4.1 与上年度财务报告相比,对财务报表合并范围发生变化的,公司应当作出具体说明。
本公司的子公司华泰紫金投资有限责任公司(以下简称华泰紫金公司)与北京弘毅投资管理中心(有限合伙)、江苏苏豪投资集团有限公司公司共同出资设立江苏省新兴产业投资管理有限公司,于2013年6月9日办妥工商设立登记手续,并取得注册号为320000000109985的《企业法人营业执照》。该公司注册资本3000万元,由全体股东分期于2015年5月14日之前缴足。首次出资额为750万元,华泰紫金公司出资382.5万元,占其注册资本的51% ,拥有对其的实质性控制权,故自该公司成立之日起,将其纳入合并财务报表范围。
董事长:吴万善
华泰证券股份有限公司
2013年8月16日