证监会首次发布稽查执法工作意见

  (上接封一)同时，建立说情人备案通报制度，进一步完善稽查执法工作保密制度，违反规定的，严格追究责任。

  此外，意见要求建立案件分类管理制度，建立大案要案类（A类）、常规案件类（B类）、简单案件类（C类）三类案件的分类标准，并根据案件具体进展适时进行动态调整。同时对稽查局、上海、深圳专员办分别作出案件办理工作的要求和部署。

  专家表示，意见对案件查办周期提出具体的时间限制，给予调查审理部门更大空间，有权拒绝上级领导和其他部门单位从轻处罚的意见，案件查办效率将大幅提升。同时，说情人备案制度的建立和执行，将实际工作中“边边角角”等灰色地带逐渐开始杜绝，无疑走在了市场前列。

  完善执法制度和标准建设

  意见在执法制度和标准建设方面也提出了诸多要求，明确要求建立相关制度，健全稽查执法组织保障体系。

  值得注意的是，意见坚持和优化查审分离体制，要求明确调查取证基本要求，完善稽查工作底稿制度，通过工作底稿如实记录调查程序、取证过程、调查事项和初步意见。建立特殊案件快速会商处理机制，会机关和派出机构要分别建立特别重大案件的快速会商处理机制，主要负责处理A类案件中需要快速回应社会关注等情形的特别重大案件。建立完善快速结案制度。

  同时，意见明确加强系统内外的协调配合，完善内部执法联动机制，建立稽查执法与信息披露监管联动机制，对上市公司、非上市公众公司等信息披露义务人进行立案调查的，要在调查通知书中载明涉嫌违法的主要类型，并在立案、调查结案、审理结案、行政处罚等环节及时告知信息披露义务人，督促其及时披露案件有关信息。

  此外，意见也在加大稽查执法经费保障、强化稽查执法信息技术保障、大力充实稽查执法力量、强化执法队伍建设等方面提出了具体保障措施。

  上述专家认为，未来一段时间内，证券市场违法违规行为仍然会不断发生，稽查执法工作面临复杂的形势，出台该意见是保护投资者尤其是中小投资者的必然选择。随着我国资本市场进一步发展，我国社会主义市场经济体制进一步完善，证监会还将及时采取包括加强稽查执法工作在内的各种工作措施，推动市场发展与创新，更好地服务实体经济发展，更好地保护投资者尤其是中小投资者利益。