七届四次会议决议公告
股票简称：上柴股份 上柴B股 股票代码：600841 900920 编号：临2013－028
上海柴油机股份有限公司董事会
七届四次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海柴油机股份有限公司董事会七届四次会议于2013年8月19日召开。会议应出席董事8人，实际出席会议8人，公司监事和高级管理人员列席了会议，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
会议经审议，通过如下议案：
一、2013年半年度报告
表决结果：同意8票，弃权0票，反对0票
二、2013年上半年内部控制自我评价报告
表决结果：同意8票，弃权0票，反对0票
三、关于《公司2013 年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案
表决结果：同意8票，弃权0票，反对0票
特此公告。
上海柴油机股份有限公司董事会
2013年8 月21日
股票简称：上柴股份 上柴B股 股票代码：600841 900920 编号：临2013－029
上海柴油机股份有限公司监事会
七届四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海柴油机股份有限公司监事会七届四次会议于2013年8月19日召开。会议应出席监事3人，实际出席会议3人，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议经审议，通过如下议案：
一、2013年半年度报告
公司监事会根据有关要求对董事会编制的2013年半年度报告进行了认真严格的审核，并提出如下审核意见：
1、2013年半年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
2、2013年半年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2013年半年度的经营管理和财务状况等事项；
3、在提出本意见前，没有发现参与半年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票
二、关于《公司2013 年上半年募集资金存放与实际使用情况的专项报告》的议案
表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票
特此公告。
上海柴油机股份有限公司监事会
2013年8 月21日
股票简称：上柴股份 上柴B股 股票代码：600841 900920 编号：临2013－030
上海柴油机股份有限公司
2013年上半年募集资金存放
与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准上海柴油机股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2012]59号文）的核准，公司以每股人民币13.46元的发行价格非公开发行62,873,551股A股股票，募集资金总额为人民币846,277,996.46元，扣除发行费用计人民币28,128,395.62元，截止2012 年3月19日，实际收到募集资金净额为人民币818,149,600.84元。
前述募集资金存放在宁波银行股份有限公司上海徐汇支行账号为70030122000308811的公司账户中，并经安永华明会计师事务所验证并出具了安永华明(2012)验字第60462488_B02号《验资报告》。
截至2013年6月30日，本次募集资金已累计使用73,364.52万元（包括募集资金置换自筹资金预先投入金额35,322.49万元），产生利息收入916.25万元，公司募集资金专户账户余额为9,366.69万元。
二、募集资金管理情况
1、《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为规范募集资金的管理和使用，公司依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司证券发行管理办法》等国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，制定了《募集资金管理制度》，对公司募集资金的存放、使用及使用情况的监督等方面做出了具体明确的规定。公司一直严格按照《募集资金管理制度》的规定存放、使用、管理募集资金。
2、募集资金的存储情况
按照《募集资金管理制度》等有关制度的规定，公司在宁波银行股份有限公司上海徐汇支行开立了专项账户存储募集资金。
截至2013年6月30日，本次募集资金已累计使用73,364.52万元（包括募集资金置换自筹资金预先投入金额35,322.49万元），产生利息收入916.25万元，公司募集资金专户账户余额为9,366.69万元，全部存放于公司在宁波银行股份有限公司上海徐汇支行开设的账户（账号70030122000308811）。
3、募集资金专户存储三方监管情况
公司与保荐人东莞证券有限责任公司、募集资金开户方宁波银行股份有限公司上海徐汇支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，上述协议与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。截止2013年6月30日，协议各方均按照《募集资金专户存储三方监管协议》的规定行使权利、履行义务。
三、2013年上半年募集资金的实际使用情况
截至2013年6月30日，公司已累计使用募集资金73,364.52万元，其中2013年上半年使用11,450.52万元。募集资金具体使用情况参见附表（募集资金使用情况对照表）。
四、变更募投项目的资金使用情况
截至2013年6月30日，公司无募集资金实际投资项目发生变更的情况，无对外转让或置换的募集资金投资项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照有关法律、法规及制度的规定使用募集资金，不存在募集资金使用及披露违规情形。
上海柴油机股份有限公司董事会
2013年8月21日
募集资金使用情况对照表
单位：万元
| 募集资金总额 | 81,814.96 | 2013年上半年投入募集资金总额 | 11,450.52 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | — | 已累计投入募集资金总额 | 73,364.52 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | — | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更 | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 2013年上半年投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 2013年上半年实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 重型车用柴油机项目 | 否 | 37,318.02 | 不适用 | 不适用 | 4,063.06 | 33,176.95 | 不适用 | 不适用 | 2013年8月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 中轻型柴油机项目 | 否 | 30,393.62 | 不适用 | 不适用 | 7,147.64 | 26,963.87 | 不适用 | 不适用 | 2014年3月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 开发制造轻型柴油机项目 | 否 | 14,103.32 | 不适用 | 不适用 | 239.82 | 13,223.70 | 不适用 | 不适用 | 2013年9月 | 不适用 | 不适用 | 否 |
| 合计 | — | 81,814.96 | — | — | 11,450.52 | 73,364.52 | — | — | — | — | — | — |
| 未达到计划进度原因（分具体募投项目） | 不适用 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目先期投入及置换情况 | 于2012年4月25日，本公司董事会2012年度第二次临时会议审议通过《关于以非公开发行募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，本公司以募集资金置换预先投入自筹资金总额为人民币35,322.49万元，董事会已批准本公司以募集资金置换预先投入自筹资金总额为人民币35,322.49万元。 安永华明会计师事务所对本次非公开发行股票募集资金项目截至2012年4月25日止的先期投入情况进行了审核，并出具了安永华明(2012)专字第60462488_B02号《专项审核报告》。 | |||||||||||
| 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 募集资金项目仍在建设中。 | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 无 | |||||||||||
“已累计投入募集资金总额”中包括募集资金到账后累计投入募集资金金额及实际已置换先期投入金额。