证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临2013-026号

沈阳金山能源股份有限公司

第五届董事会第九次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

沈阳金山能源股份有限公司于2013年8月12日以邮件、传真及送达方式向全体董事发出了召开公司第五届董事会第九次会议的书面通知，并于2013年8月22日以通讯方式召开公司第五届董事会第九次会议。公司实有董事9人，实际参加表决董事9人。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下决议。

二、董事会会议审议情况

1、2013年中期报告及报告摘要

同意，9票；反对，0票；弃权0票。

（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）

2、关于修订《信息披露管理办法》的议案

同意，9票；反对，0票；弃权0票。

（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）

3、关于煤业分公司为铁岭公司采购煤炭的日常关联交易议案

同意，4票；反对，0票；弃权0票。

关联董事彭兴宇先生、金玉军先生、陶云鹏先生、李丙信先生、薛滨先生回避了表决。

（详见临2013-027号关联交易公告）

4、关于召开2013年第三次临时股东大会的议案

同意，9票；反对，0票；弃权0票。

（详见临2013-028号股东大会通知）

三、备查文件

第五届第九次董事会决议。

特此公告。

沈阳金山能源股份有限公司董事会

二O一三年八月二十四日

证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临2013-027号

沈阳金山能源股份有限公司关联交易公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示

●交易内容：

沈阳金山能源股份有限公司（以下简称“公司”）煤业分公司拟于2013年9月开始按市场价格、公平交易的原则向受托管理的辽宁华电铁岭发电有限公司（以下简称“铁岭公司”）提供部分煤炭供应。

●交易金额：

预计2013年9-12月份供应褐煤约84万吨，总金额约2.6亿元。

●交易目的：

为了加强受托管理企业的燃料采购管理，扩大集中采购规模，降低采购成本，提高企业经济效益。

●交易影响：公司董事会认为，上述关联交易事项符合公司的实际情况，是合规合理的。关联董事在董事会审议上述关联交易议案时均回避表决，涉及的关联交易表决程序符合相关规定，体现了公开、公平、公正的原则。

●关联人回避事宜：上述关联交易经公司于2013年8月22 日召开的五届董事会九次会议批准，公司关联董事彭兴宇先生、金玉军先生、陶云鹏先生、李丙信先生、薛滨先生已对该项议案的表决进行了回避，包括独立董事在内的非关联董事对上述关联交易进行了表决，会议以4票同意，0票反对，0票弃权通过了议案。

一、关联交易概述

公司接受实际控制人中国华电集团委托管理其持有的铁岭公司51%股权，为了加强受托管理企业的燃料采购管理，扩大集中采购规模，降低采购成本，提高企业经济效益，公司煤业分公司采取集中采购的办法，进一步控制燃料成本，拟于2013年9月开始按市场价格、公平交易的原则向铁岭公司提供部分煤炭供应，预计9-12月份供应褐煤约84万吨，总金额约2.6亿元。

根据上海证券交易所《股票上市规则》，上述交易为关联交易，尚需经过公司股东大会审议通过。本议案如获股东大会通过，将授权公司总经理签署相关销售协议或合同。

上述关联交易经公司于2013年8月22 日召开的五届董事会九次会议批准，公司关联董事彭兴宇先生、金玉军先生、陶云鹏先生、李丙信先生、薛滨先生已对该项议案的表决进行了回避，包括独立董事在内的非关联董事对上述关联交易进行了表决，会议以4票同意，0票反对，0票弃权通过了议案。

二、关联方介绍

辽宁华电铁岭发电有限公司基本情况

注册资本：	145,580.36万元
法定代表人：	金玉军
注册地址：	铁岭市镇西堡三台子
设立日期：	2005年6月16日
经营范围：	电力项目的开发、投资，建设和经营；电（热）能的生产和销售；电力废弃物的综合利用及经营；电力技术咨询、服务；电力物资、设备采购。

经中瑞岳华会计师事务所审计，截至2012年12月31日，总资产为543,497.19亿元人民币，净资产为36,438.57亿元人民币。2012年度净利润9622.59万元人民币。

三、关联交易标的基本情况

公司煤业分公司采取集中采购的办法，进一步控制燃料成本，拟于2013年9月开始按市场价格、公平交易的原则向铁岭公司提供部分煤炭供应，预计9-12月份供应褐煤约84万吨，总金额约2.6亿元。

四、关联交易的目的以及对上市公司的影响

公司董事会认为：上述关联交易事项符合公司的实际情况，是合规合理的。关联董事在董事会审议上述关联交易议案时均回避表决，涉及的关联交易表决程序符合相关规定，体现了公开、公平、公正的原则。

五、独立董事的意见

本公司独立董事李国运先生、李永建先生、张文品先生认为：

公司煤业分公司采取集中采购的办法，可以进一步稳定供应渠道和优化采购结构，保证生产用煤的供应，控制煤价通过公平、合理的方式而进行的，保护了托管公司和公司的利益，有利于公司的长远发展，有利于提高公司的盈利能力和抗风险能力，上述关联交易不影响公司的独立性。

六、备查文件目录

1、本公司第五届董事会第九次会议决议；

2、本公司独立董事关于本次关联交易的《独立董事意见》。

特此公告。

沈阳金山能源股份有限公司董事会

二O一三年八月二十四日

证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临2013-028号

沈阳金山能源股份有限公司

2013年第三次临时股东大会通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

公司第五届第九次董事会审议通过的部分议案需经公司股东大会进行审议，因此，董事会提议召开公司2013年第三次临时股东大会。现就召开公司2013年第三次临时股东大会的有关事项通知如下：

一、会议基本情况

（一）会议召开时间：2013年9月10日上午九时三十分

（二）股权登记日：2013年9月3日

（三）现场会议召开地点：公司会议室

（四）召集人：公司董事会。

（五）会议方式：采取现场投票的方式

（六）会议出席对象

1、凡2013年9月3日（星期二）下午3时闭市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东均有权以本通知公布的方式出席本次临时股东大会及参加表决。

2、公司董事、监事、高级管理人员。

3、公司聘请的见证律师。

二、会议审议事项

关于煤业分公司为铁岭公司采购煤炭的日常关联交易议案

三、现场会议登记方法

全体股东均有权出席股东大会，并可以委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司股东。

（一）登记手续：符合上述条件的法人股东持股东帐户、营业执照复印件、法人代表授权委托书和出席人身份证办理登记手续；符合上述条件的个人股东持股东帐户、身份证办理登记手续；委托代理人持授权委托书、身份证和委托人股东帐户办理登记手续。

（二）登记时间：2013年9月4日—2013年9月5日

上午9:00－11:30 下午13:30－16:00

异地股东可于2013年9月5日前采取信函或传真的方式登记。

（三）登记地点：沈阳市和平区南五马路183号泰宸商务大厦B座22层沈阳金山能源股份有限公司证券部

（四）联系办法

联系人：黄宾、马佳

联系电话：024－83996040

传真：024－83996039

邮编：110006

四、注意事项

（一）拟出席现场会议的股东或股东代理人请于会议开始前半个小时内到达会议地点，并携带本人有效身份证件、股票账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。

（二）参加会议的股东住宿费和交通费自理。

（三）股东授权委托书附后。

五、备查文件

第五届董事会第九次会议决议。

特此公告

沈阳金山能源股份有限公司董事会

二O一三年八月二十四日

附

授权委托书

本人／本单位作为沈阳金山能源股份有限公司的股东，兹委托 先生/女士代为出席公司2013年第三次临时股东大会，并对会议议案行使如下表决权。

本人对本次会议审议事项中未作具体指示的，受托人有权／无权按照自己的意思表决。

议案序号	议案内容	同意	反对	弃权
1	关于煤业分公司为铁岭公司采购煤炭的 日常关联交易议案

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”、“弃权”项下的方格内选择一项用“√”明确授意受托人投票。

委托人（签字或盖章）： 受托人（签字）：

委托人持股数： 受托人身份证号：

委托人身份证号（营业执照注册号）：

委托人股东账号：

委托日期： 受托日期：