证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2013-034

  东吴证券股份有限公司

  第二届董事会第五次（临时）会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第五次（临时）会议通知于2013年8月26日以电子邮件方式发出，会议于2013年8月29日以现场结合电话会议的方式召开。会议应到董事12人，实到董事12人，占董事总数的100%。会议由董事长吴永敏先生主持，会议召集及表决程序符合《公司法》及公司《章程》的规定，经公司董事认真审议，以书面表决方式形成以下决议：

  一、 审议通过《关于公司治理专项活动的自查报告及整改计划的议案》。

  表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

  二、 审议通过《关于调整新设轻型证券营业部设立区域的议案》。

  表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

  特此公告。

  东吴证券股份有限公司董事会

  2013年8月30日

  证券代码：601555 证券简称：东吴证券 公告编号：2013－035

  东吴证券股份有限公司

  股份质押公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）接公司第一大股东苏州国际发展集团有限公司（以下简称“国发集团”）通知，依据国发集团与江苏国际信托有限责任公司所签署的质押合同，将其持有的本公司有限售条件流通股7,500万股（占公司总股本的3.75%）予以质押，上述质押已于2013年8月28日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了证券质押登记手续。

  截至本公告日，国发集团持有本公司604,407,433股有限售条件流通股，占公司总股本的30.22%；包括上述质押已累计质押22,700万股，占其所持本公司股份的37.56%，占本公司总股本的11.35%。

  备查文件： 证券质押登记证明。

  特此公告。

  东吴证券股份有限公司董事会

  2013年8月30日