证券代码：600030 证券简称：中信证券 公告编号：临2013-052

  中信证券股份有限公司第五届董事会第十六次会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  中信证券股份有限公司（以下称“公司”）第五届董事会第十六次会议于2013年8月20日发出书面会议通知，2013年8月29日完成通讯表决形成会议决议。本次会议应表决董事9人，实际表决董事9人，有效表决数占董事总数的100%，符合《公司法》和公司《章程》的规定。

  会议审议通过了如下事项：

  一、本次董事会审议通过如下事项

  （一）《关于审议公司2013年半年度报告的议案》

  表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

  公司2013年半年度报告已经公司董事会审计委员会事先审阅并形成书面意见，认为：公司严格按照股份公司财务制度规范运作，公司2013年半年度报告公允地反映了公司本报告期的财务状况和经营成果。

  （二）《关于审议公司2013年度中期合规报告的议案》

  表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

  公司2013年度中期合规报告已经公司董事会风险管理委员会预审通过。

  （三）《关于设立信息技术服务全资子公司的议案》

  表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

  1、同意公司设立全资子公司，从事金融产品的定价、风险管理和交易处理支持等相关金融方面的信息技术服务；

  2、该全资子公司暂定名为“中信证券信息与量化服务（前海）有限责任公司（以工商部门核准的名称为准）”，授权公司经营管理层办理相关手续；

  3、公司对该全资子公司的初始投资额为人民币1,000万元。

  （四）《关于修订公司<董事会提名委员会议事规则>的议案》

  表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

  公司《董事会提名委员会议事规则》已经公司董事会提名委员会预审通过。

  （五）《关于授权召开2013年第二次临时股东大会的议案》

  表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

  公司2013年第二次临时股东大会将于2013年内在北京召开，公司董事会授权董事长王东明先生择机确定本次股东大会的具体召开时间，由公司董事会秘书郑京女士安排向公司股东发出召开股东大会的通知及其它相关文件。

  二、同意将以下事项提交公司2013年第二次临时股东大会审议

  （一）《关于增加公司经营范围的预案》

  表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

  1、拟同意公司开展贵金属现货合约代理业务、黄金现货合约自营业务，授权公司经营管理层办理相关手续；

  2、提请公司股东大会授权公司经营管理层根据监管部门批复情况，变更公司《章程》关于经营范围的相关内容，并办理相关变更手续（包括但不限于监管审批、工商变更等手续）。

  （二）《关于增选公司第五届董事会执行董事的预案》

  表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

  1、推荐刘乐飞先生为公司第五届董事会执行董事候选人；

  2、提请股东大会授权公司经营管理层为刘乐飞先生办理证券公司董事任职资格申请手续。

  刘乐飞先生正式担任公司第五届董事会执行董事还需取得证券公司董事任职资格，且公司2012年度股东大会审议通过的公司《章程》修订案正式生效（工商变更手续正在办理中）。

  刘乐飞先生已接受提名，公司董事会提名委员会已就其任职资格进行了审查，公司独立董事认为其符合国家法律法规、公司《章程》的有关规定，同意提名其为公司第五届董事会执行董事候选人。

  刘乐飞先生简历如下：

  刘乐飞先生，40岁，现任中信产业投资基金管理有限公司董事、首席执行官，具有资深的证券、金融从业经历和丰富的公司治理经验。刘先生曾担任中国人寿保险股份有限公司首席投资执行官兼投资管理部总经理、中国银河证券有限责任公司投资管理总部总经理、首创证券有限责任公司执行董事等职务。刘先生现任中国人寿资产管理有限公司董事以及中国上市公司渤海轮渡股份有限公司副董事长，并于2008年5月4日至2012年6月20日期间担任本公司董事。此外，他曾任广发银行股份有限公司、大连银行股份有限公司、银联商务有限公司、中国上市公司北京江河幕墙股份有限公司（现为江河创建集团股份有限公司）等公司董事。刘先生于1995年获得中国人民大学经济学学士学位，并于2006年获得中欧国际工商学院工商管理硕士学位。

  注：公司2013年半年度报告、公司董事会提名委员会议事规则将与本决议公告同日发布于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

  特此公告。

  中信证券股份有限公司董事会

  2013年8月29日