(上接B27版)
2.不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
3.有利于基金财产的安全与增值;
4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。
(九)基金的融资、融券
本基金可以按照国家的有关规定进行融资、融券。
(十)基金投资组合报告(截止2013年6月30日)
本投资组合报告已经基金托管人复核,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本报告中所列财务数据未经审计。
1报告期末基金资产组合情况
序号 | 项目 | 金额(元) | 占基金总资产的比例(%) |
1 | 权益投资 | 66,028,475.52 | 69.43 |
其中:股票 | 66,028,475.52 | 69.43 | |
2 | 固定收益投资 | 4,201,600.00 | 4.42 |
其中:债券 | 4,201,600.00 | 4.42 | |
资产支持证券 | - | - | |
3 | 金融衍生品投资 | - | - |
4 | 买入返售金融资产 | - | - |
其中:买断式回购的买入返售金融资产 | - | - | |
5 | 银行存款和结算备付金合计 | 6,381,117.97 | 6.71 |
6 | 其他资产 | 18,494,793.45 | 19.45 |
7 | 合计 | 95,105,986.94 | 100.00 |
2报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 | 行业类别 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
A | 农、林、牧、渔业 | 2,226,631.91 | 2.38 |
B | 采矿业 | - | - |
C | 制造业 | 49,815,343.61 | 53.14 |
D | 电力、热力、燃气及水生产和供应业 | 5,746,000.00 | 6.13 |
E | 建筑业 | - | - |
F | 批发和零售业 | - | - |
G | 交通运输、仓储和邮政业 | - | - |
H | 住宿和餐饮业 | - | - |
I | 信息传输、软件和信息技术服务业 | 2,652,500.00 | 2.83 |
J | 金融业 | - | - |
K | 房地产业 | - | - |
L | 租赁和商务服务业 | 3,196,000.00 | 3.41 |
M | 科学研究和技术服务业 | - | - |
N | 水利、环境和公共设施管理业 | 2,392,000.00 | 2.55 |
O | 居民服务、修理和其他服务业 | - | - |
P | 教育 | - | - |
Q | 卫生和社会工作 | - | - |
R | 文化、体育和娱乐业 | - | - |
S | 综合 | - | - |
合计 | 66,028,475.52 | 70.44 |
3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 数量(股) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 000895 | 双汇发展 | 200,000 | 7,688,000.00 | 8.20 |
2 | 600292 | 中电远达 | 340,000 | 5,746,000.00 | 6.13 |
3 | 600518 | 康美药业 | 250,000 | 4,807,500.00 | 5.13 |
4 | 000848 | 承德露露 | 200,000 | 4,542,000.00 | 4.85 |
5 | 000538 | 云南白药 | 49,974 | 4,198,315.74 | 4.48 |
6 | 600436 | 片仔癀 | 30,000 | 4,104,600.00 | 4.38 |
7 | 002223 | 鱼跃医疗 | 199,950 | 3,769,057.50 | 4.02 |
8 | 300071 | 华谊嘉信 | 200,000 | 3,196,000.00 | 3.41 |
9 | 603008 | 喜临门 | 449,927 | 2,654,569.30 | 2.83 |
10 | 600315 | 上海家化 | 50,000 | 2,249,500.00 | 2.40 |
4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 | 债券品种 | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 国家债券 | 4,201,600.00 | 4.48 |
2 | 央行票据 | - | - |
3 | 金融债券 | - | - |
其中:政策性金融债 | - | - | |
4 | 企业债券 | - | - |
5 | 企业短期融资券 | - | - |
6 | 中期票据 | - | - |
7 | 可转债 | - | - |
8 | 其他 | - | - |
9 | 合计 | 4,201,600.00 | 4.48 |
5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 | 债券代码 | 债券名称 | 数量(张) | 公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) |
1 | 010107 | 21国债⑺ | 40,000 | 4,201,600.00 | 4.48 |
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
8 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期未进行股指期货投资。
8.2本基金投资股指期货的投资政策
按照基金契约,本基金未从事股指期货交易。
9 投资组合报告附注
9.1
云南白药股份有限公司于2012年12月25日公告:公司产品云南白药胶囊在四川泸州药检所抽检中被发现水分项不合格,公司已对相关产品进行召回,召回金额占公司上年度收入的万分之1.19,公司公告其生产经营情况正常。本基金对该股票的投资符合法律法规和公司制度。报告期内本基金投资的前十名证券中的其余九名股票的发行主体没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
9.2
报告期内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
9.3其他资产构成
序号 | 名称 | 金额(元) |
1 | 存出保证金 | 215,452.75 |
2 | 应收证券清算款 | 18,197,278.80 |
3 | 应收股利 | - |
4 | 应收利息 | 72,751.23 |
5 | 应收申购款 | 9,310.67 |
6 | 其他应收款 | - |
7 | 待摊费用 | - |
8 | 其他 | - |
9 | 合计 | 18,494,793.45 |
9.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
9.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 | 股票代码 | 股票名称 | 流通受限部分的公允价值(元) | 占基金资产净值比例(%) | 流通受限情况说明 |
1 | 600292 | 中电远达 | 5,746,000.00 | 6.13 | 重大事项停牌 |
2 | 600436 | 片仔癀 | 4,104,600.00 | 4.38 | 配股临时停牌 |
(十一)、基金的业绩(数据截止2013年6月30日)
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。投资有风险,投资人申购基金时应认证阅读本招募说明书。有关业绩数据经托管人复核。
阶段 | 净值增长率① | 净值增长率标准差② | 业绩比较基准收益率③ | 业绩比较基准收益率标准差④ | ①-③ | ②-④ |
自基金合同生效日起至2011年12月31日 | -7.70% | 0.54% | -15.88% | 1.05% | 8.18% | -0.51% |
2012年1月1日至2012年12月31日 | 4.55% | 1.06% | 6.88% | 0.96% | -2.33% | 0.10% |
2013年1月1日至2013年6月30日 | 3.63% | 1.28% | -9.14% | 1.12% | 12.77% | 0.16% |
自基金合同生效日起至2013年6月30日 | 0.00% | 1.03% | -18.30% | 1.02% | 18.30% | 0.01% |
第七节 基金的费用
(一)基金费用的种类
1.基金管理人的管理费;
2.基金托管人的托管费;
3.基金财产拨划支付的银行费用;
4.基金合同生效后的基金信息披露费用;
5.基金份额持有人大会费用;
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
7.基金的证券交易费用;
8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
(二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。
(三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按基金资产净值的1.50%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
(四)不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
(五) 基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费,此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
第八节 对招募说明书更新部分的说明
银河消费驱动股票型证券投资基金本次更新招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关法规及《银河消费驱动股票型证券投资基金基金合同》进行更新编写,更新的内容主要包括以下几部分:
1、“第三节 基金管理人” 之“(二)主要人员情况”基金经理根据实际情况进行了更新。刘风华女士不再担任本基金的基金经理。
2、“第四节 基金托管人”之“一、基金托管人”,“二、基金托管人的内部控制制度”,“三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序”等情况根据实际情况进行了相应更新。
3、“第五节 相关服务机构”根据实际情况进行了相应更新,代销机构增加:东北证券股份有限公司情况介绍,其他情况根据实际情况进行更新。
4、“第八节、基金份额的申购、赎回、非交易过户与转托管”之“(五)申购与赎回的数额限制”根据实际情况进行了更新。
5、“第十节 基金的投资”更新了“十、基金投资组合报告”,本报告截止日为2013年6月30日,该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核,但未经审计;更新了“十一 基金的业绩”,对基金成立以来至2013年6月30日的基金业绩表现进行了披露。该部分内容均按有关规定编制,并经基金托管人复核,但相关财务数据未经审计。
6、 “第二十三节 其他应披露事项” 中列示了本报告期内本基金及本基金管理公司在指定报纸上披露的临时报告。
银河基金管理有限公司
二○一三年九月十二日