证券代码：601555 股票简称：东吴证券 公告编号：2013-040

  东吴证券股份有限公司

  第二届董事会第六次（临时）会议决议公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  东吴证券股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第六次（临时）会议通知于2013年 9月18日以电子邮件方式发出，会议于2013年9月23日以现场结合电话会议的方式召开。会议应到董事12人，实到董事12人（其中袁维静董事、徐旭珠董事委托张统董事出席并代为表决），占董事总数的100%。会议由董事长吴永敏先生主持，会议召集及表决程序符合《公司法》及公司《章程》的规定，经公司董事认真审议，以书面表决方式形成以下决议：

  一、审议通过《关于调整分公司、营业部经营范围的议案》；

  同意公司各分公司的经营范围由“管理**区域内的证券营业部”（或“管理**区域内的证券营业部；根据公司授权开展证券承销与保荐业务”）调整为“证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务”（具体内容以监管机构核准为准）。

  同意苏州西北街证券营业部等11家营业部的经营范围由“证券经纪”调整为“证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务”（具体内容以监管机构核准为准）。公司现有其余66家营业部（其中24家筹建中）的经营范围由“证券经纪”调整为“证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务；融资融券业务；代销金融产品业务”（具体内容以监管机构核准为准）。

  授权公司经营管理层根据将来新设分公司、营业部的具体情况，在符合监管规定的要求下确定经营范围；授权公司经营管理层具体办理分公司及营业部调整经营范围的相关手续。

  表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

  二、审议通过《关于公司自营业务、证券资产管理业务开展国债期货业务的议案》；

  同意公司自营业务、证券资产管理业务开展国债期货交易业务，授权公司经营管理层办理相关审批、备案手续。

  授权公司经营管理层全权负责国债期货业务的决策、管理和监督，其中自营业务从事国债期货交易的具体规模，应当在公司股东大会授权的权益类证券及衍生品投资的总规模之内。

  授权公司经营管理层根据监管要求和业务发展需要，制定、修改、完善相关业务管理办法及实施细则。

  表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

  三、审议通过《关于开展受托管理保险资金业务的议案》；

  同意公司根据监管部门相关法律法规要求开展受托管理保险资金业务；授权公司经营管理层办理申请受托管理保险资金资格的相关手续，并择机开展受托管理保险资金业务。

  表决结果：12票同意、0票反对、0票弃权。

  东吴证券股份有限公司董事会

  2013年9月24日