第五届董事会第十二次（临时）会议（现场结合通讯方式）决议公告
证券代码：600401 证券简称： 海润光伏 公告编号：临2013-087
海润光伏科技股份有限公司
第五届董事会第十二次（临时）会议（现场结合通讯方式）决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
海润光伏科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十二次（临时）会议，于2013年9月27日以电子邮件、电话通知的方式发出会议通知和会议议案，于2013年9月30日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开，应到董事9名，实到董事8名，董事杨怀进先生因公出差未出席本次会议，委托董事张永欣先生代为行使表决权。公司监事、高级管理人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由董事长任向东先生主持。会议经过讨论，通过了以下决议：
一、审议通过《关于为全资子公司合肥海润光伏科技有限公司提供担保的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。
为满足全资子公司合肥海润光伏科技有限公司日常生产经营资金需求，公司拟为其向国家开发银行股份有限公司安徽省分行申请的办理26000万元流动资金贷款和3000万保理业务提供连带责任保证，担保期限为1年。
独立董事对此发表独立意见。
本议案尚需提交股东大会进行审议表决。
本议案详见2013年10月8日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》上的《海润光伏科技股份有限公司关于为全资子公司提供担保的公告》，公告编号为临2013-088。
表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。
二、审议通过《关于为公司控股子公司奥特斯维能源（太仓）有限公司、太仓海润太阳能有限公司、合肥海润光伏科技有限公司、泗阳瑞泰光伏材料有限公司发行中小企业私募债券提供担保的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。
鉴于公司控股子公司奥特斯维能源（太仓）有限公司、太仓海润太阳能有限公司、合肥海润光伏科技有限公司、泗阳瑞泰光伏材料有限公司拟对外发行中小企业私募债券，为促进公司业务的持续稳定发展，提高资金周转效率，公司拟对上述四家公司发行的中小企业私募债券分别提供不超过1亿元人民币的无条件不可撤销的连带责任保证担保。公司承担保证责任的期间为被担保债券存续期及被担保债券到期日起两年。
独立董事对此发表独立意见。
本议案尚需提交股东大会进行审议表决。
本议案详见2013年10月8日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》上的《海润光伏科技股份有限公司关于为控股子公司提供担保的公告》，公告编号为临2013-089。
表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。
三、审议通过《关于公司独立董事徐小平先生薪酬的议案》，并同意将该议案提交股东大会审议。
公司已于2013年9月27日召开2013年第六次临时股东大会，审议通过了《关于提名徐小平先生为公司第五届董事会独立董事候选人的议案》。公司拟给予独立董事徐小平先生人民币5万元/年的独立董事津贴（税前）。
本议案尚需提交股东大会进行审议表决。
表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。
四、审议通过《关于补选公司第五届董事会专门委员会委员的议案》。
公司独立董事王洪亮先生已于2013年8月13日向董事会提交了书面辞职报告，辞去独立董事职务及董事会审计委员会委员、提名委员会委员职务。
根据中国证监会《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》及本公司《董事会议事规则》的规定，结合公司目前董事会的实际情况，现补选徐小平先生担任公司第五届董事会审计委员会委员、第五届董事会提名委员会委员职务。
表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。
五、审议通过《关于召开2013年第七次临时股东大会的议案》。
本议案详见2013年10月8日刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）及《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》上的《海润光伏科技股份有限公司关于召开二〇一三年第七次临时股东大会的通知》，公告编号为临2013-090。
表决结果：赞成票9票，反对票0票，弃权票0票。
特此公告。
海润光伏科技股份有限公司董事会
二零一三年九月三十日
证券代码：600401 证券简称：海润光伏 公告编号：临2013-088
海润光伏科技股份有限公司
关于为全资子公司提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要内容提示
● 被担保人名称：公司全资子公司合肥海润光伏科技有限公司（以下简称“合肥海润”）。
● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司拟为合肥海润向国家开发银行股份有限公司安徽省分行（以下简称“国开行”）申请的办理26000万元流动资金贷款和3000万保理业务提供连带责任保证。
截至公告日，公司及控股子公司累计对外担保额为346,271.29万元人民币。其中，对合肥海润累计担保金额为38,719.94万元人民币。
● 担保期限：1年。
● 本次担保不存在反担保。
● 对外担保逾期的累计金额：0元。
一、担保情况概述
为满足全资子公司合肥海润光伏科技有限公司日常生产经营的资金需求，公司拟为其向国家开发银行股份有限公司安徽省分行申请的26000万元流动资金贷款和3000万保理业务提供连带责任保证，担保期限为1年。
二、被担保人基本情况
本次担保对象为本公司的全资子公司，具体情况如下：
1、名称：合肥海润光伏科技有限公司
2、住所：安徽省合肥市新站区工业园内
3、法定代表人：杨怀进
4、注册资本：100,000万元人民币
5、经营范围：多晶硅太阳能电池及组件、单晶硅太阳能电池及组件的研究、开发、制造、加工、销售；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或进出口的商品和技术除外；太阳能发电设备及软件销售；太阳能发电项目施工（涉及资质在资质许可范围内经营）。
6、被担保人最近一年及一期的财务数据（未经审计）：
单位：元人民币
| 科目 | 2012-12-31 | 2013-6-30 |
| 资产总额 | 2,447,722,024.58 | 2,274,765,169.43 |
| 负债总额 | 1,475,052,533.00 | 1,308,294,622.45 |
| 其中：银行贷款总额 | 1,098,567,000.00 | 787,144,000.00 |
| 流动负债总额 | 1,151,384,433.00 | 889,461,074.95 |
| 资产净额 | 972,669,491.58 | 966,470,546.98 |
| 2012年度 | 2013年1-6月 | |
| 营业收入 | 1,370,269,929.15 | 385,879,425.89 |
| 净利润 | -10,717,832.33 | -6,198,944.60 |
三、担保合同的主要内容
1、担保种类：连带责任保证。
2、担保期限：1年。
3、担保范围：担保包括债务本金、利息、罚息、复利、补偿金、违约金、损害赔偿金和实现债权的费用。
四、董事会意见
本次担保已经于2013年9月30日召开的公司第五届董事会第十二次（临时）会议审议通过，董事会认为合肥海润未来具有偿付债务的能力，对其提供担保不损害公司利益及中小股东利益，一致同意提供该担保，并按照《上海证券交易所股票上市规则》对外担保事项进行披露。
根据公司《章程》等相关规定，本次担保尚需提交公司股东大会审议批准。
五、独立董事的独立意见
本次公司为全资子公司合肥海润向国开行申请的26000万元流动资金贷款和3000万保理业务提供连带责任保证，主要是为满足合肥海润日常生产经营资金需求，担保期限为1年。公司担保的对象为公司全资子公司合肥海润，目前经营状况稳定，财务风险处于公司可控制范围内，符合公司未来发展规划和经营管理的需要，未损害公司及股东的权益。不存在与中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号)及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120号)相违背的情况。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至公告日，不包含本次人民币29000万元担保在内，公司及控股子公司累计对外担保总额为346,271.29万元人民币，占上市公司最近一期经审计净资产的125.40% 。
公司及下属子公司均不存在逾期担保情况。
七、备查文件目录
1、公司第五届董事会第十二次（临时）会议决议；
2、独立董事意见；
特此公告。
海润光伏科技股份有限公司董事会
二〇一三年九月三十日
证券代码：600401 证券简称：海润光伏 公告编号：临2013-089
海润光伏科技股份有限公司
关于为控股子公司提供担保的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要内容提示
● 被担保人名称：奥特斯维能源（太仓）有限公司（以下简称“奥特斯维能源”）、太仓海润太阳能有限公司（以下简称“太仓海润”）、合肥海润光伏科技有限公司（以下简称“合肥海润”）、泗阳瑞泰光伏材料有限公司（以下简称“泗阳瑞泰”）。
● 本次担保金额及为其担保累计金额：公司拟对上述四家控股子公司发行的中小企业私募债券分别提供不超过10,000万元人民币的无条件不可撤销的连带责任保证担保。
截至公告日，公司及控股子公司累计对外担保额为346,271.29万元人民币。其中，对奥特斯维能源、太仓海润、合肥海润、泗阳瑞泰累计担保金额分别为94,425.84万元人民币、38,192.00万元人民币、38,719.94万元人民币、0万元人民币。
● 担保期限：被担保债券存续期及被担保债券到期日起两年。
● 本次担保不存在反担保。
● 对外担保逾期的累计金额：0元。
一、担保情况概述
奥特斯维能源（太仓）有限公司（以下简称“奥特斯维能源”）、太仓海润太阳能有限公司（以下简称“太仓海润”）、合肥海润光伏科技有限公司（以下简称“合肥海润”）、泗阳瑞泰光伏材料有限公司（以下简称“泗阳瑞泰”）为本公司控股子公司。为促进公司业务的持续稳定发展，提高资金周转效率，公司拟对上述四家公司发行的中小企业私募债券分别提供不超过1亿元人民币的无条件不可撤销的连带责任保证担保。公司承担保证责任的期间为被担保债券存续期及被担保债券到期日起两年。
该担保事项已经公司第五届董事会第十二次（临时）会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议批准。
二、被担保人基本情况
本次担保对象为本公司的控股子公司，具体情况如下：
1、奥特斯维能源（太仓）有限公司
住所：太仓港港口开发区平江路88号
法定代表人：YANG HUAI JIN
注册资本：78,800万元人民币
经营范围：生产、加工、销售太阳能电池组件；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。
被担保人最近一年及一期的财务数据（未经审计）：
单位：元人民币
| 科目 | 2012-12-31 | 2013-6-30 |
| 资产总额 | 2,782,497,387.61 | 3,246,980,246.55 |
| 负债总额 | 1,904,845,115.35 | 2,418,747,805.78 |
| 其中：银行贷款总额 | 744,321,738.50 | 609,328,551.24 |
| 流动负债总额 | 1,689,715,195.35 | 2,280,719,755.76 |
| 资产净额 | 877,652,272.26 | 828,232,440.77 |
| 2012年度 | 2013年1-6月 | |
| 营业收入 | 1,485,052,821.87 | 494,220,262.56 |
| 净利润 | 55,834,278.07 | -49,419,831.49 |
2、太仓海润太阳能有限公司
住所：太仓港港口开发区安江路69号
法定代表人：姜庆堂
注册资本：2500万美元
经营范围：生产、加工太阳能组件及相关产品，销售公司自产产品并开展相关配套服务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请）。
被担保人最近一年及一期的财务数据（未经审计）：
单位：元人民币
| 科目 | 2012-12-31 | 2013-6-30 |
| 资产总额 | 677,526,182.56 | 621,270,458.84 |
| 负债总额 | 537,963,665.82 | 483,945,224.23 |
| 其中：银行贷款总额 | 50,000,000.00 | 0 |
| 流动负债总额 | 531,578,209.40 | 477,307,194.48 |
| 资产净额 | 139,562,516.74 | 137,325,234.61 |
| 2012年度 | 2013年1-6月 | |
| 营业收入 | 907,490,248.86 | 376,299,313.19 |
| 净利润 | 159,074.27 | -2,237,282.13 |
3、合肥海润光伏科技有限公司
住所：安徽省合肥市新站区工业园内
法定代表人： 杨怀进
注册资本：100,000万元人民币
经营范围：多晶硅太阳能电池及组件、单晶硅太阳能电池及组件的研究、开发、制造、加工、销售；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或进出口的商品和技术除外；太阳能发电设备及软件销售；太阳能发电项目施工（涉及资质在资质许可范围内经营）。
被担保人最近一年及一期的财务数据（未经审计）：
单位：元人民币
| 科目 | 2012-12-31 | 2013-6-30 |
| 资产总额 | 2,447,722,024.58 | 2,274,765,169.43 |
| 负债总额 | 1,475,052,533.00 | 1,308,294,622.45 |
| 其中：银行贷款总额 | 1,098,567,000.00 | 787,144,000.00 |
| 流动负债总额 | 1,151,384,433.00 | 889,461,074.95 |
| 资产净额 | 972,669,491.58 | 966,470,546.98 |
| 2012年度 | 2013年1-6月 | |
| 营业收入 | 1,370,269,929.15 | 385,879,425.89 |
| 净利润 | -10,717,832.33 | -6,198,944.60 |
4、泗阳瑞泰光伏材料有限公司
住所：泗阳经济开发区东区(标二期)
法定代表人：张永欣
注册资本：18000万元
经营范围：太阳能碳化硅废浆料物理处理、销售；碳化硅废浆料收购；硅粉销售；多晶硅锭及切方生产、销售；单晶硅、多晶硅太阳能电池片及组件、单晶硅片、单晶硅棒、多晶硅片采购、销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。
被担保人最近一年及一期的财务数据（未经审计）：
单位：元人民币
| 科目 | 2012-12-31 | 2013-6-30 |
| 资产总额 | 277,195,335.01 | 265,509,940.29 |
| 负债总额 | 74,141,840.64 | 62,709,204.82 |
| 其中：银行贷款总额 | 0 | 4,000,000.00 |
| 流动负债总额 | 72,682,083.98 | 61,249,448.16 |
| 资产净额 | 203,053,494.37 | 202,800,735.47 |
| 2012年度 | 2013年1-6月 | |
| 营业收入 | 66,589,807.82 | 150,062,829.60 |
| 净利润 | 9,718,667.37 | -252,758.90 |
三、担保合同的主要内容
目前尚未签署担保协议。
四、董事会意见
本次担保已经于2013年9月30日召开的公司第五届董事会第十二次（临时）会议审议通过，董事会认为上述四家控股子公司具有偿付债务的能力，对其提供担保不损害公司利益及中小股东利益，一致同意提供该担保，并按照《上海证券交易所股票上市规则》对外担保事项进行披露。
根据公司《章程》等相关规定，本次担保尚需提交公司股东大会审议批准。
五、独立董事的独立意见
公司独立董事认为：本次公司对奥特斯维能源（太仓）有限公司、太仓海润太阳能有限公司、合肥海润光伏科技有限公司、泗阳瑞泰光伏材料有限公司发行中小企业私募债券提供不超过1亿元人民币的无条件不可撤销的连带责任保证担保，主要是为满足公司正常生产经营的需要，促进公司业务的持续稳定发展，提高资金周转效率。公司担保的对象为下属控股子公司，这些子公司目前经营状况稳定，财务风险处于公司可控制范围内，不存在损害公司及股东的利益，不存在与中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号)及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》(证监发[2005]120号)相违背的情况。
我们同意公司为上述四家控股子公司发行的中小企业私募债券分别提供不超过1亿元人民币的无条件不可撤销的连带责任保证担保。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至公告日，不包含本次人民币40,000万元担保在内，公司及控股子公司累计对外担保总额为346,271.29万元人民币，占上市公司最近一期经审计净资产的125.40%。
公司及下属子公司均不存在逾期担保情况。
七、备查文件目录
1、公司第五届董事会第十二次（临时）会议决议；
2、独立董事意见；
特此公告。
海润光伏科技股份有限公司董事会
二〇一三年九月三十日
证券代码：600401 证券简称： 海润光伏 公告编号：临2013-090
海润光伏科技股份有限公司
关于召开二〇一三年第七次临时股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●会议召开时间：2013年10月16日上午09:00
●股权登记日： 2013年10月11日
●会议召开地点：江苏省江阴市徐霞客镇璜塘工业园区环镇北路178号
海润光伏科技股份有限公司行政楼五楼会议室
●会议方式： 现场投票
（一）召开会议基本情况
1、会议时间：2013年10月16日上午09:00
2、会议地点：海润光伏科技股份有限公司行政楼五楼会议室
3、召集人：董事会
4、召开方式：现场投票
5、出席对象：
1）公司董事、监事及高级管理人员；
2）截止2013年10月11日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司登记在册的本公司全体股东。股东可以亲自出席股东大会，也可 以委托代理人代为出席和表决。
3）公司聘请的律师。
（二）会议审议事项
1、审议《关于为全资子公司合肥海润光伏科技有限公司提供担保的议案》
2、审议《关于为公司控股子公司奥特斯维能源（太仓）有限公司、太仓海润太阳能有限公司、合肥海润光伏科技有限公司、泗阳瑞泰光伏材料有限公司发行中小企业私募债券提供担保的议案》
3、审议《关于公司独立董事徐小平先生薪酬的议案》
（三）现场股东大会会议登记方法
1、登记方式：股东可以到海润光伏科技股份有限公司证券部登记，也可以用信函、传真方式登记，请注明证券部收，以2013年10月15日前公司收到为准。
2、登记地点：公司证券部。
3、受托行使表决权人需登记和表决时提交文件的要求：出示代理人身份证、授权委托书和持股凭证。
（四）其他事项
1、会议联系方式：
公司地址：江苏省江阴市徐霞客镇璜塘工业园区环镇北路178号
海润光伏科技股份有限公司
邮政编码：214407
联 系 人：问闻
联系电话：0510-86530938
传 真：0510-86530766
2、本次股东大会会期半天，出席者交通、食宿费用自理。
（五）授权委托书样式
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表我单位（个人）出席海润光伏科技股份有限公司2013年第七次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人签名（盖章）：
委托人身份证号码：
委托人持有股数：
委托人股东账号：
委托日期：
委托人对审议事项的表决指示：
受托人签名：
受托人身份证号码：
特此公告。
海润光伏科技股份有限公司董事会
二〇一三年九月三十日