证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2013-067
方正证券股份有限公司第一届董事会第二十九次会议决议公告
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
方正证券股份有限公司第一届董事会第二十九次会议于2013年 10月14日（星期一）在北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层会议室召开。出席会议的董事应到9名，3名董事亲自出席会议，余丽董事、李国军董事委托雷杰董事出席会议并代为行使表决权，王红舟董事、汪辉文董事委托徐建伟董事出席会议并代为行使表决权，独立董事赵旭东先生、王关中先生委托独立董事张永国先生出席会议并代为行使表决权。会议的召开程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。3名监事和部分高级管理人员列席了会议。
本次会议由董事长雷杰先生主持，经审议形成如下决议：
一、审议通过了《关于董事会换届选举暨推选第二届董事会董事候选人的议案》
根据《公司法》、《证券公司治理准则》、《上市公司治理准则》及公司章程的相关规定，北大方正集团有限公司提名雷杰先生、余丽女士、李国军先生、何其聪先生、赵旭东先生，利德科技发展有限公司提名张永国先生、王关中先生，哈尔滨哈投投资股份有限公司提名徐建伟先生，北京万华信融投资咨询有限公司和嘉鑫投资有限公司共同提名汪辉文先生为公司第二届董事会董事候选人（董事候选人简历详见附件），其中赵旭东先生、张永国先生、王关中先生为独立董事候选人。
经审核，董事会同意推选雷杰先生、余丽女士、李国军先生、何其聪先生、徐建伟先生、汪辉文先生、赵旭东先生、张永国先生、王关中先生为公司第二届董事会董事候选人，赵旭东先生、张永国先生、王关中先生为独立董事候选人。
独立董事发表了如下独立意见：经审核，第二届董事会董事候选人提名人资格和提名程序符合相关法律法规及公司章程的规定；经审查候选人简历，第二届董事会董事候选人具备相关法律法规及公司章程规定的任职条件和资格，同意将候选人提交股东大会选举。
以上董事候选人需提交股东大会进行选举，独立董事候选人已报上海证券交易所审核无异议。董事选举采取累积投票制，对非独立董事与独立董事进行分开选举。
表决结果：
雷杰先生，赞成9票，反对0票，弃权0票；
余丽女士，赞成9票，反对0票，弃权0票；
李国军先生，赞成9票，反对0票，弃权0票；
何其聪先生，赞成9票，反对0票，弃权0票；
徐建伟先生，赞成9票，反对0票，弃权0票；
汪辉文先生，赞成9票，反对0票，弃权0票；
赵旭东先生，赞成9票，反对0票，弃权0票；
张永国先生，赞成9票，反对0票，弃权0票；
王关中先生，赞成9票，反对0票，弃权0票。
二、审议通过了《关于召开2013年第四次临时股东大会的议案》
公司定于2013年10月30日（星期三）在湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦24楼会议室召开2013年第四次临时股东大会，审议以下议案：1、关于修订公司章程的议案；2、关于借入次级债务和/或发行次级债券的议案；3、关于向各商业银行申请综合授信额度的议案；4、关于以自营资产申请质押贷款的议案；5、关于选举第二届董事会董事的议案；6、关于选举第二届监事会监事（非职工代表监事）的议案。
表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。
附件：第二届董事会董事候选人简历
特此公告。
方正证券股份有限公司
董 事 会
二○一三年十月十五日
附件：
第二届董事会董事候选人简历
雷杰先生，1970年4月出生，工商管理硕士。1992年6月至1993年6月就职于华晨集团公司融资部；1993年6月至1995年6月任中国诚信证券评估公司股改咨询部董事；1995年6月至1997年3月任华夏证券有限公司投资银行部高级经理；1997年3月至2002年12月任光大证券有限公司投资银行部总经理；2003年1月至2004年9月任金元证券有限公司副总裁；2004年9月至2005年10月任武汉证券有限责任公司董事长、总裁；2005年11月至2008年10月任北大方正集团有限公司部门负责人、助理总裁、副总裁；2006年4月至2010年9月任方正证券有限责任公司董事长。现任公司第一届董事会董事长、执行委员会主任，兼任瑞信方正证券有限责任公司董事长、方正富邦基金管理有限公司董事长、方正期货有限公司董事长。
雷杰先生与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
余丽女士，1966年3月出生，硕士，中共党员。2000年至2002年任河南方正信息技术有限公司总经理；2002年至2003年任方正产业控股有限公司总裁；2003年10月至2013年任北大方正集团有限公司高级副总裁；2003年10月至今任北大方正集团有限公司董事、首席财务官；2004年至2007年任北大国际医院投资管理有限公司总裁，2004年至今任该公司董事；2004年至今任北大方正物产集团有限公司董事长；2004年5月至2011年6月任方正科技集团股份有限公司监事长；2005年8月至今任方正国际租赁有限公司董事；2006年至2009年任北京方正阿帕比技术有限公司董事；2008年6月至2010年9月任方正证券有限责任公司董事；2008年11月至今任北大资源集团有限公司董事、总裁；2010年9月至今任方正东亚信托有限责任公司董事长；2011年2月至今任北大方正集团财务有限公司董事长；2011年5月至今任中国高科集团股份有限公司董事长；2013年至今任北大方正集团有限公司总裁；2013年5月至今任方正数码（控股）有限公司董事局主席。现任公司第一届董事会董事。
余丽女士与本公司控股股东及实际控制人存在关联关系，没有直接或间接持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
李国军先生，1975年8月出生，硕士。2004年6月至2010年6月任重庆西南合成制药有限公司董事；2004年9月至2011年11月任北大国际医院集团重庆大新药业股份有限公司董事；2006年4月至2008年3月任西南合成制药股份有限公司总经理；2006年5月至2009年10月任西南合成制药股份有限公司董事；2008年3月至2011年11月任北大国际医院集团重庆大新药业股份有限公司董事长；2008年11月至2010年12月任北大方正集团有限公司医疗医药事业群医药事业部总经理；2010年3月至2010年12月任北大方正集团有限公司医疗医药事业群医药事业部综合管理部总经理（兼）；2009年11月至今任北大国际医院集团西南合成制药股份有限公司董事长；2010年3月至今任北大国际医院集团有限公司副总裁；2010年7月至今任西南合成医药集团有限公司董事；2010年9月至今任方正东亚信托有限责任公司监事长；2012年3月至2013年6月任方正和生投资有限责任公司董事长；2012年5月至今任北大方正集团有限公司高级副总裁；2012年7月至今任北大方正人寿保险有限公司董事长；2012年9月至今任方正资本控股有限公司董事、首席执行官。现任公司第一届董事会董事。
李国军先生与本公司控股股东及实际控制人存在关联关系，没有直接或间接持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
何其聪先生，1971年5月出生，工商管理硕士，中共党员，注册会计师、律师、注册资产评估师。2003年10月至2008年6月任北大方正集团有限公司资金部副总经理、总经理； 2008年6月至2008年10月，就职于瑞信方正证券有限责任公司筹备组，2008年11月至今任瑞信方正证券有限责任公司监事会主席；2011年11月至2012年2月任方正和生投资有限责任公司董事长； 2011年8月至今任方正富邦基金管理有限公司监事；2011年11月至2013年1月任公司财务管理部总经理；2012年8月至2013年1月任公司副总裁；2013年6月至今任方正和生投资有限责任公司董事长。现任公司党委书记、总裁、执行委员会副主任、董事会秘书、财务负责人。
何其聪先生与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
徐建伟先生，1957年1月出生，学士，中共党员。1974年8月至1992年6月任黑龙江省委办公厅机要局工作人员、副科长、科长；1992年6月至1996年10月任岁宝集团北方总公司部门经理、总经理助理；1996年10月至今任哈尔滨哈投投资股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理；2010年4月至2010年9月任方正证券有限责任公司董事。现任公司第一届董事会董事。
徐建伟先生与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
汪辉文先生，1961年12月出生，硕士，中共党员。1982年9月至1984年8月任河北印染机械厂助理工程师；1984年9月至1992年12月任中国东方租赁有限公司信贷经理；1993年1月至1996年3月任爱尔兰NIVILIS公司副总经理；1996年4月至2005年5月任河北省国际信托投资公司信托部经理；2005年6月至今任北京万华信融投资咨询公司副总经理；2006年8月至今任内蒙古包钢稀土（集团）高科技股份有限公司副董事长；2006年12月至今任北京嘉信保险代理公司董事长；2007年4月至今任北京嘉信保险经纪公司董事长；2007年11月至今任四川嘉信保险代理公司董事；2008年6月至2010年9月任方正证券有限责任公司董事。现任公司第一届董事会董事。
汪辉文先生与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
赵旭东先生，1959年9月出生，博士，中共党员。1976年至1978年就职于山东省栖霞县第一农机厂；历任中国政法大学教师、美国密执安大学法学院访问学者、中国证监会讲师团讲师，现任中国政法大学民商经济法学院副院长、中国法学会商法学研究会副会长、最高人民检察院专家咨询委员会委员、北京市法学会民商法学研究会副会长、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、北京仲裁委员会仲裁员、北京尚公律师事务所兼职律师、北京市公安局专家咨询委员会委员；2008年1月至今任中信国安信息产业股份有限公司独立董事；2010年4月至2010年9月任方正证券有限责任公司独立董事。现任公司第一届董事会独立董事。
赵旭东先生与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
张永国先生，1963年3月出生，硕士，中共党员。1985年7月至1988年8月任郑州航空工业管理学院会计系教师；1988年9月至1991年6月在暨南大学读研；1991年7月至1996年5月任郑州航空工业管理学院会计系教师、教研室副主任、主任；1996年5月至2000年2月任郑州航空工业管理学院会计学系副主任、总支副书记；2000年2月至2008年3月任郑州航空工业管理学院成教学院副院长、院长；2008年4月至今任郑州航空工业管理学院审计室主任；2008年9月至今兼任方正期货有限公司独立董事；2008年9月至2010年9月任方正证券有限责任公司独立董事。现任公司第一届董事会独立董事。
张永国先生与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
王关中先生，1961年1月出生，学士，中共党员。1983年8月至1985年9月任北京邮电工业职工大学教师；1985年9月至1989年2月任中国银行总行内部审计；1989年2月至1993年9月任中国航空技术进出口总公司助理会计、副处长；1993年9月至1995年10月任中航技英国公司财务部经理；1995年10月至2004年6月任中航技国际工贸公司财务部副处长、处长、总会计师；2004年6月至2006年9月任中国航空技术进出口总公司总经理助理兼投资部经理；2006年9月至2009年3月任中国航空技术进出口北京公司总会计师；2009年3月至2010年11月任中国航空技术国际控股有限公司副总会计师兼财务部经理；2010年11月至今任中国航空工业供销有限公司党委书记；2009年4月至2010年9月任方正证券有限责任公司独立董事。现任公司第一届董事会独立董事。
王关中先生与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2013-068
方正证券股份有限公司
第一届监事会第十三次会议决议公告
公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
方正证券股份有限公司第一届监事会第十三次会议于2013年10月14日（星期一）在北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层会议室召开。出席会议的监事应到3名，实到3名。会议的召开程序符合《公司法》、《公司章程》的有关规定。
本次会议由监事会主席陆琦女士主持，经审议形成如下决议：
审议通过了《关于监事会换届选举暨推选第二届监事会监事候选人（非职工代表监事）的议案》
根据《公司法》、《证券公司治理准则》、《上市公司治理准则》及公司章程的相关规定，北大方正集团有限公司提名陆琦女士，利德科技发展有限公司提名刘春凤女士为公司第二届监事会监事候选人（非职工代表监事，候选人简历详见附件）。
经审核，监事会同意推选陆琦女士、刘春凤女士为公司第二届监事会监事候选人（非职工代表监事）。
以上监事候选人需提交股东大会进行选举，监事选举采取累积投票制。上述非职工代表监事候选人当选后，将与公司职工代表大会选举的职工代表监事组成第二届监事会。
表决结果：
陆琦女士，赞成3票，反对0票，弃权0票；
刘春凤女士，赞成3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
附件：第二届监事会监事候选人（非职工代表监事）简历
方正证券股份有限公司
监 事 会
二○一三年十月十五日
附件：
第二届监事会监事候选人（非职工代表监事）简历
陆琦女士，1966年1月出生，硕士。1988年7月至1994年5月就职于广西柳州市律师事务所；1994年6月至1997年6月为广西柳州市信和律师事务所合伙人；1997年7月至2001年12月为广东星辰律师事务所合伙人；2002年1月至2005年4月就读于美国旧金山金门大学，获国际经济法学硕士学位；2005年5月至2006年10月为北京京都律师事务所合伙人；2006年11月至2010年8月任北大方正集团有限公司审计法务部法务总监；2010年9月至2012年7月任北大方正集团财务有限公司审计合规部总经理；现任公司第一届监事会主席。
陆琦女士与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
刘春凤女士，1970年2月出生，本科学历。1988年6月至2003年12月就职于中国建设银行潍坊市分行；2004年1月至2011年6月就职于利德科技发展有限公司；2011年7月至2012年3月就职于上海赋唐贸易发展有限公司；2012年4月至今任利德科技发展有限公司综合管理部经理；现任公司第一届监事会监事。
刘春凤女士与本公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，没有直接或间接持有本公司股份，没有受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2013-069
方正证券股份有限公司关于召开2013年第四次临时股东大会的通知
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
1、会议召开时间：2013年10月30日（星期三）上午9：30，会期半天
2、股权登记日：2013年10月23日
3、会议召开方式：现场投票
4、不提供网络投票
按照《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，根据公司第一届董事会第二十九次会议决议，公司定于2013年10月30日（星期三）召开2013年第四次临时股东大会，现将有关事宜通知如下：
一、召开会议基本情况
1、会议召集人：公司董事会
2、会议召开方式：本次股东大会会议采取现场投票的方式
3、会议召开时间：2013年10月30日（星期三）上午9：30，会期半天
4、会议地点：湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦公司24层会议室
5、股权登记日：2013年10月23日
6、出席对象：
（1）截至2013年10月23日下午交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司全体股东。股东可以委托代理人出席会议表决，该代理人可以不必为公司股东（授权委托书见附件）；
（2）公司董事、监事、高级管理人员；
（3）本公司聘请的律师。
二、会议审议事项
1、《关于修订公司章程的议案》；
2、《关于借入次级债务和/或发行次级债券的议案》；
3、《关于向各商业银行申请综合授信额度的议案》；
4、《关于以自营资产申请质押贷款的议案》；
5、《关于选举第二届董事会董事的议案》；
6、《关于选举第二届监事会监事（非职工代表监事）的议案》。
第1-4项议案内容详见2013年8月31日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的《方正证券股份有限公司第一届董事会第二十八次会议决议公告》。
第5-6项议案内容详见同日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）刊登的《方正证券股份有限公司第一届董事会第二十九次会议决议公告》和《方正证券股份有限公司第一届监事会第十三次会议决议公告》。
三、会议登记办法
1、登记方式：法人股东持股东账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法人授权委托书（授权委托书见附件）和出席人身份证办理登记手续；公众股股东持股东账户卡、本人身份证（委托代理人还须持有授权委托书、代理人身份证）办理登记手续；异地股东可以以信函或传真方式登记。
2、登记地点：方正证券股份有限公司董事会办公室。
3、登记时间：2013年10月28日、29日上午9：00—11：30，下午13：00--17:00。异地股东可用信函或传真方式登记。
四、其他事项
1、联系地址及联系人：
联系地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段200号华侨国际大厦22层公司董事会办公室
联系人：熊郁柳、谭剑伟
电话：0731－85832367
传真：0731－85832366
邮编：410015
2、出席会议者食宿费、交通费自理。
特此公告。
附件：授权委托书
方正证券股份有限公司
二○一三年十月十五日
附件：
授权委托书
兹委托 先生／女士代表本人出席方正证券股份有限公司2013年第四次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人姓名（或股东名称）：
委托人身份证号码（或股东营业执照号码）：
委托人证券帐户号码：
委托人持股数：
受托人姓名：
受托人身份证号码：
委托权限：（见下表）
| 序号 | 议案名称 | 赞成 | 反对 | 弃权 |
| 1 | 关于修订公司章程的议案 | |||
| 2 | 关于借入次级债务和/或发行次级债券的议案 | |||
| 3 | 关于向各商业银行申请综合授信额度的议案 | |||
| 4 | 关于以自营资产申请质押贷款的议案 | |||
| 5 | 关于选举第二届董事会董事的议案（非独立董事候选人与独立董事候选人分开选举） | |||
| 5.1 | 非独立董事候选人 | 赞成票 | ||
| 雷杰先生 | ||||
| 余丽女士 | ||||
| 李国军先生 | ||||
| 何其聪先生 | ||||
| 徐建伟先生 | ||||
| 汪辉文先生 | ||||
| 5.2 | 独立董事候选人 | 赞成票 | ||
| 赵旭东先生 | ||||
| 张永国先生 | ||||
| 王关中先生 | ||||
| 6 | 关于选举第二届监事会监事（非职工代表监事）的议案 | 赞成票 | ||
| 陆琦女士 | ||||
| 刘春凤女士 | ||||
注：1、如委托人未对会议表决事项做具体指示，受托人可全权代为行使表决权；
2、董事、监事选举采取累积投票制，即股东拥有的表决权总数=持股数X候选人数，如股东在股权登记日持有1000股，则拥有对非独立董事候选人的表决权总数为6000股；
3、股东拥有的表决权总数既可以集中使用，也可分散使用。
委托人签名（法人股东加盖单位印章）：
委托书有效期限至2013年10月30日
证券代码：601901 证券简称：方正证券 公告编号：2013-070
方正证券股份有限公司
2013年9月财务数据简报
公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010年修订），现披露公司2013年9月主要财务数据如下：
1、披露范围：方正证券股份有限公司（以下简称“方正证券”）母公司及控股子公司瑞信方正证券有限责任公司（以下简称“瑞信方正”）；
2、相关财务数据未经审计，且为非合并数，最终数据以公司定期报告为准；
3、相关财务数据如下表所示：
单位：万元
| 公司名称 | 2013年9月 | 2013年9月30日 | |
| 营业收入 | 净利润 | 净资产 | |
| 方正证券（母公司） | 39,698.92 | 24,509.04 | 1,507,834.90 |
| 瑞信方正 | 368.61 | -900.85 | 82,517.16 |
特此公告。
方正证券股份有限公司
董事会
二○一三年十月十五日