股票代码：600478 股票简称：科力远 编号：临2013－041

  湖南科力远新能源股份有限公司

  关于湖南证监局对公司采取责令公开说明措施及

  整改措施的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性、完整性承担个别及连带责任。

  按照《上市公司现场检查办法》及中国证券监督管理委员会湖南监管局（以下简称“湖南证监局”）2013年度现场检查工作安排，2013 年7月23日至8月2日，湖南证监局对本公司进行了现场检查。2013年10月9日，公司接到湖南证监局下发的《关于对湖南科力远股份有限公司采取责令公开说明措施的决定》（〔2013〕5号，以下简称《决定》），决定中指出，我公司控股股东湖南科力远高技术控股有限公司（以下简称“科力远控股”）与我公司均有镍板贸易业务，并存在共同的销售客户，违反了《上市公司治理准则》关于避免同业竞争的相关规定；且公司未披露与控股公司存在同业竞争的情况，违反了《上市公司信息披露管理办法》有关信息披露的规定。

  接到函件后，公司董事会高度重视，组织全体董事、监事、高级管理人员及相关部门人员对照存在的问题进行了认真研究与分析，并提出了相应的整改措施，现将主要情况说明及整改情况汇报如下：

  一、关于控股股东与我公司存在同业竞争情况的说明：

  科力远控股成立于2001年6月8日，2007年4月完成股权收购成为我公司第一大股东，2008年4月公司向科力远控股实施非公开发行股票购买资产，科力远控股将其拥有的电池类资产及业务注入上市公司，仅保留镍板及其它贸易业务。 2008年以来镍价大幅下跌，由于电解镍是我公司主要原材料，为降低镍价下跌的风险，我公司逐步开展了镍板贸易业务，从而导致与科力远控股均存在镍板贸易的情况。

  我公司与科力远控股共同存在的贸易品种是电解镍。电解镍市场供应量充足，并非紧俏商品，在上海有大量的现货贸易商从事镍现货贸易。且电解镍市场价格高度透明，其价格波动与国外LME期货市场涨跌以及国内现货电子盘保持高度一致。国内主要现货供应厂家甘肃金川集团每天对市场公开电解镍出厂价格，上海有色金属网及长江现货网等网站也均有公开的价格信息。因此，电解镍贸易是高度透明的交易，贸易商根据市场报价价格变化相互买进卖出现货镍，获得差价收益。科力远控股虽然与我公司均有电解镍的贸易业务，偶尔会出现共同客户，但没有发生实质性竞争冲突及损害上市公司利益的行为。

  二、关于存在同业竞争的整改措施

  我公司镍板贸易是阶段性的业务安排，从2011年收购日本湘南工厂以来，公司全力聚焦油电混合动力汽车（以下简称：HEV）电池事业，HEV电池的销售收入达到2011年26,915.35万元(4月30日完成交割)、2012年62,726.94万元，呈现出稳步增长的趋势。从2012年开始公司整体战略规划已经明确逐步压缩并退出贸易业务，聚焦HEV电池事业的发展，公司贸易收入已经从2011年145,537.19万元递减到2012年48,147.67 万元、2013年上半年14,601.10 万元。

  为进一步规范公司治理，经2013年10月16日公司第四届董事会第二十五次会议审议通过：公司从董事会决议之日起不再发生新的镍板贸易业务，并在履行完现有合同并处理掉库存后，全面退出镍板贸易业务。退出该项业务符合我公司的整体发展战略，且不会对公司的生产经营产生重大影响。

  此次湖南证监局对公司采取责令改正措施的决定，对于进一步提高公司决策层、管理层对规范运作的认识，促进公司对有关法律法规的理解和运用，确保公司长期稳定发展具有重大意义。公司将认真落实整改措施，持续完善公司治理，确保公司健康稳定发展。

  特此公告。

  湖南科力远新能源股份有限公司

  2013年10月16日