2013年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
| 公司负责人姓名 | 戴柳 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 张宏 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 姜静 |
公司负责人戴柳、主管会计工作负责人张宏及会计机构负责人（会计主管人员）姜静保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 3,257,114,597.73 | 2,788,555,909.05 | 16.80 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 2,441,047,097.08 | 2,066,149,151.21 | 18.14 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -23,755,287.57 | -6,426,711.02 | 不适用 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 营业收入 | 943,354,806.10 | 950,517,873.30 | -0.75 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 43,934,412.05 | 43,941,618.64 | -0.02 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 43,696,785.95 | 43,736,448.35 | -0.09 |
| 加权平均净资产收益率（％） | 1.95 | 2.45 | 减少0.50个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.10 | 0.10 | — |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.10 | 0.10 | — |
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 （7－9月） | 年初至报告期末金额 （1－9月） |
| 非流动资产处置损益 | -5,324.77 | |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 1,749.00 | 82,386.00 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 219,616.37 | 241,684.02 |
| 所得税影响额 | -54,010.15 | -81,017.50 |
| 少数股东权益影响额（税后） | 1,502.48 | -5,426.42 |
| 合计 | 163,532.93 | 237,626.10 |
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
| 股东总数 | 22,640 | ||||
| 前十名股东持股情况 | |||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的 股份数量 |
| 上海兰生（集团）有限公司 | 国有法人 | 51.77 | 217,775,839 | 无 | |
| 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 | 其他 | 1.68 | 7,072,277 | 未知 | |
| 杨兴良 | 境内自然人 | 0.82 | 3,438,905 | 未知 | |
| 李谕霖 | 境内自然人 | 0.79 | 3,310,432 | 未知 | |
| 顾育军 | 境内自然人 | 0.67 | 2,829,652 | 未知 | |
| 黄燕丽 | 境内自然人 | 0.67 | 2,828,931 | 未知 | |
| 李振宁 | 境内自然人 | 0.65 | 2,722,718 | 未知 | |
| 上海睿信投资管理有限公司 | 其他 | 0.44 | 1,836,881 | 未知 | |
| 许世甫 | 境内自然人 | 0.37 | 1,571,099 | 未知 | |
| 李建雄 | 境内自然人 | 0.37 | 1,566,500 | 未知 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||
| 上海兰生（集团）有限公司 | 217,775,839 | 人民币普通股 | |||
| 中国建设银行－华夏红利混合型开放式证券投资基金 | 7,072,277 | 人民币普通股 | ||
| 杨兴良 | 3,438,905 | 人民币普通股 | ||
| 李谕霖 | 3,310,432 | 人民币普通股 | ||
| 顾育军 | 2,829,652 | 人民币普通股 | ||
| 黄燕丽 | 2,828,931 | 人民币普通股 | ||
| 李振宁 | 2,722,718 | 人民币普通股 | ||
| 上海睿信投资管理有限公司 | 1,836,881 | 人民币普通股 | ||
| 许世甫 | 1,571,099 | 人民币普通股 | ||
| 李建雄 | 1,566,500 | 人民币普通股 | ||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 在上述股东中，公司控股股东上海兰生（集团）有限公司与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人；李振宁和上海睿信投资管理有限公司存在关联关系，构成一致行动人。公司无法确定其他股东是否有关联关系或一致行动人关系。 | |||
注：本年第三季度，上海兰生（集团）有限公司减持本公司股票1,688,250股，占公司总股本0.40%。截止2013年9月30日，兰生集团持有本公司股票217,775,839股，占公司总股本51.77%.
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
(一)资产负债表项目大幅度变动原因分析（单位：人民币万元）
| 项 目 | 2013年9月30日 | 2012年12月31日 | 增减额 | 增减比例（%） |
| 应收账款 | 1,485.47 | 978.51 | 506.96 | 51.81% |
| 持有至到期投资 | 241.94 | 4,303.00 | -4,061.06 | -94.38% |
| 应付账款 | 4,831.31 | 7,242.05 | -2,410.74 | -33.29% |
| 应付职工薪酬 | 335.93 | 22.22 | 313.71 | 1411.84% |
| 未分配利润 | 10,881.86 | 8,170.99 | 2,710.87 | 33.18% |
1、 应收账款较年初增加51.81%，主要原因是本期货款回笼较少所致。
2、 持有至到期投资较年初减少94.38%，主要原因是期末国债回购业务余额减少所致。
3、 应付账款减少33.29%，主要原因是本期付款结算较多所致。
4、 应付职工薪酬较年初增加1411.84%，主要原因是计提上半年奖金所致。
5、 未分配利润较年初增加33.18%，主要原因是本期净利润增加所致。
（二）利润表项目大幅度变动原因分析（单位：人民币万元）
| 项 目 | 本报告期 | 上年同期 | 增减额 | 增减比例（%） |
| 资产减值损失 | -155.33 | 36.46 | -191.79 | -526.03% |
| 所得税费用 | 119.99 | 31.15 | 88.84 | 285.20% |
| 少数股东损益 | -30.70 | -22.09 | -8.61 |
1、 资产减值损失同比减少526.03%，主要原因是坏账准备转回所致。
2、 所得税费用同比增加285.20%，主要原因是递延所得税资产变化影响所致。
3、 少数股东损益同比减少8.61万元，主要原因是下属子公司亏损增加所致。
（三）现金流量表项目大幅度变动原因分析（单位：人民币万元）
| 项 目 (万元） | 本报告期 | 上年同期 | 增减额 | 增减比例（%） |
| 经营活动现金流量净额 | -2,375.53 | -642.67 | -1,732.86 | |
| 投资活动现金流量净额 | 7,214.05 | 1,654.83 | 5,559.22 | 335.94% |
| 筹资活动现金流量净额 | -1,682.57 | -1,078.38 | -604.19 |
1、 经营活动现金流量净额同比减少1,732.86万元，主要原因是本期购销商品产生的现金流量净额减少所致。
2、 投资活动现金流量净额同比增加5,559.22万元，主要原因是本期收到虹远公司分红，以及国债回购期末占用资金减少所致。
3、 筹资活动现金流量净额同比减少604.19万元，主要原因是本期分红大于去年同期所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
上海兰生股份有限公司
法定代表人:戴柳
2013年10月26日