2013年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
| 公司负责人姓名 | 汤民强 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 朱初标 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 曹永华 |
公司负责人汤民强、主管会计工作负责人朱初标及会计机构负责人（会计主管人员）曹永华保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 8,113,056,528.91 | 8,388,333,238.98 | -3.28 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 3,253,777,354.30 | 3,284,503,054.50 | -0.94 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 24,950,757.04 | 384,020,981.87 | -93.50 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 营业收入 | 12,708,439,234.51 | 13,301,394,453.94 | -4.46 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -31,293,494.78 | -320,310,235.60 | 不适用 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -35,446,890.74 | -320,827,507.92 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（％） | -0.96 | -9.08 | 不适用 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.04 | -0.38 | 不适用 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.04 | -0.38 | 不适用 |
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
| 股东总数 | 46,851 | ||||||
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | ||
| 杭州钢铁集团公司 | 国有法人 | 65.07 | 545,892,750 | 0 | 无 | ||
| 中国对外经济贸易信托有限公司－昀沣证券投资集合资金信托计划 | 其他 | 0.57 | 4,800,000 | 0 | 未知 | ||
| 中国光大银行股份有限公司－光大保德信量化核心证券投资 | 其他 | 0.52 | 4,357,200 | 0 | 未知 | ||
| 潘小彦 | 境内自然人 | 0.40 | 3,341,626 | 0 | 未知 | ||
| 中国工商银行－诺安股票证券投资基金 | 其他 | 0.36 | 3,011,700 | 0 | 未知 | ||
| 唐山方信投资有限责任公司 | 其他 | 0.14 | 1,193,200 | 0 | 未知 | ||
| 王国宝 | 境内自然人 | 0.14 | 1,146,800 | 0 | 未知 | ||
| 冯忠和 | 境内自然人 | 0.12 | 1,033,900 | 0 | 未知 | ||
| 郭锦江 | 境内自然人 | 0.12 | 1,012,798 | 0 | 未知 | ||
| 李帼珍 | 境内自然人 | 0.12 | 1,000,001 | 0 | 未知 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||||||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||
| 杭州钢铁集团公司 | 545,892,750 | 人民币普通股 | |||||
| 中国对外经济贸易信托有限公司－昀沣证券投资集合资金信托计划 | 4,800,000 | 人民币普通股 | |||||
| 中国光大银行股份有限公司－光大保德信量化核心证券投资 | 4,357,200 | 人民币普通股 | |||||
| 潘小彦 | 3,341,626 | 人民币普通股 | |||||
| 中国工商银行－诺安股票证券投资基金 | 3,011,700 | 人民币普通股 | |||||
| 唐山方信投资有限责任公司 | 1,193,200 | 人民币普通股 | |||||
| 王国宝 | 1,146,800 | 人民币普通股 | |||||
| 冯忠和 | 1,033,900 | 人民币普通股 | |||||
| 郭锦江 | 1,012,798 | 人民币普通股 | |||||
| 李帼珍 | 1,000,001 | 人民币普通股 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司未发现上述其他股东之间存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 | ||||||
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表指标变化情况：
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2013年9月30日 | 2012年12月31日 | 增减幅度（%） |
| 应收账款 | 229,774,075.98 | 51,157,881.09 | 349.15 |
| 其他流动资产 | 45,519,023.78 | 11,359,314.18 | 300.72 |
| 在建工程 | 158,321,725.60 | 44,380,472.22 | 256.74 |
| 工程物资 | 1,560,189.30 | 9,237,706.93 | -83.11 |
| 应付票据 | 174,000,000.00 | 270,000,000.00 | -35.56 |
| 应付利息 | 11,081,272.65 | 33,176,384.63 | -66.60 |
| 应付股利 | 4,981,704.80 | 2,161,502.80 | 130.47 |
变化原因：
应收账款比期初增加，主要是期末结算时间差影响所致。
其他流动资产比期初增加，主要是期末待抵扣增值税进项税额增加所致。
在建工程比期初增加，主要是本报告期技改项目投入增加所致。
工程物资比期初减少，主要是本报告期采购的工程用材料减少所致。
应付票据比期初减少，主要是本报告期采用票据结算交易量减少所致。
应付利息比期初减少，主要是本报告期公司发行公司债计提的应付未付利息实际已支付所致。
应付股利比期初增加，主要是子公司杭州钢铁厂小型轧钢股份有限公司的股东尚未领取的现金股利增加所致。
利润表指标变化情况：
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2013年1—9月 | 2012年1—9月 | 增减幅度（%） |
| 营业总收入 | 12,708,439,234.51 | 13,301,394,453.94 | -4.46% |
| 营业总成本 | 12,755,750,363.62 | 13,575,720,637.63 | -6.04% |
| 管理费用 | 232,717,450.54 | 202,384,394.98 | 14.99% |
| 财务费用 | 118,218,695.68 | 136,322,977.82 | -13.28% |
| 投资收益 | 40,974,377.21 | -20,365.86 | |
| 净利润 | -17,958,080.81 | -306,359,734.02 | |
| 归属于母公司所有者的净利润 | -31,293,494.78 | -320,310,235.60 |
变化原因：
营业总收入同比减少，主要是本报告期钢材产品综合平均销售价格同比下降等影响所致。
营业总成本同比减少，主要是本报告期钢材产品平均单位销售成本同比下降等影响所致。
管理费用同比增加，主要是本报告期研发费用等同比增加所致。
财务费用同比减少，主要是本报告期国内信用证及票据贴现利息同比减少所致。
投资收益同比增加，主要是本报告期收到参股子公司杭州紫元置业有限公司现金红利4118万元影响所致。
净利润、归属于母公司所有者的净利润同比增加，主要是公司加强内部管理，落实降本增效措施，本报告期亏损额同比减少所致。
现金流量变化情况：
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 2013年1—9月 | 2012年1—9月 | 增减幅度（%） |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 24,950,757.04 | 384,020,981.87 | -93.50 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -48,313,242.62 | -63,061,424.27 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -57,275,625.88 | -268,309,844.77 |
变化原因：
经营活动产生的现金流量净额同比减少，主要是本报告期销售产品、提供劳务收到的现金同比减少影响所致。
投资活动产生的现金流量净额同比增加，主要是本报告期收回投资收到的现金同比增加及购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比增加共同影响所致。
筹资活动产生的现金流量净额同比增加，主要是本报告期取得借款收到的现金同比减少及偿还债务支付的现金同比减少等因素共同影响所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
杭州钢铁股份有限公司
法定代表人: 汤民强
2013年10月24日
股票代码:600126 股票简称:杭钢股份 编号:临2013—017
债券代码:122095 债券简称:11杭钢债
杭州钢铁股份有限公司
第六届董事会第三次会议
决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭州钢铁股份有限公司第六届董事会第三次会议于2013年10月24日以通讯表决方式召开，会议通知于2013年10月14日以电子邮件、传真或专人送达方式发出，本次会议应参加表决的董事8人，实际参加表决的董事8人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议以通讯表决方式审议形成如下决议：
一、审议通过《关于聘任公司高级管理人员的议案》；
经公司董事长提名，董事会提名委员会审查，聘任朱初标先生为公司总经理（简历附后），任期与本届董事会任期一致。
经公司总经理提名，董事会提名委员会审查，聘任何产明先生为公司副总经理（简历附后），任期与本届董事会任期一致。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
二、审议通过《关于选举公司副董事长的议案》；
选举朱初标先生为公司副董事长。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
三、审议通过《关于增补公司董事的议案》；
经公司董事会提名委员会审议，提名何产明先生为公司第六届董事会董事候选人，董事任期自2013年第一次临时股东大会选举通过之日起至公司第六届董事会届满止。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
四、审议通过《关于调整董事会专门委员会成员的议案》；
公司董事会战略委员会由汤民强、朱初标、周皓、罗明华、薛加玉等五人组成，汤民强为主任委员。
公司董事会审计委员会由邵瑜、陶久华、朱初标等三人组成，邵瑜为主任委员。
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
五、审议《关于修订<公司总经理工作条例>的议案》；
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
修订后的《杭州钢铁股份有限公司总经理工作条例》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
六、审议通过《公司2013年第三季度报告》；
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
三季报全文见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），三季报正文同时刊登在2013年10月26日《上海证券报》、《中国证券报》。
七、审议通过《关于召开公司2013年第一次临时股东大会的议案》；
表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。
公司决定于2013年11月13日在杭钢办公大楼一楼会议室召开公司2013年第一次临时股东大会。
具体内容详见上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)，本公司同日公告临2013－018号。
本次董事会审议通过的第三项议案需提交公司股东大会审议。
公司独立董事陶久华、邵瑜、薛加玉对公司六届三次董事会决定聘任高级管理人员和提名董事候选人发表如下独立意见：
公司聘任的高级管理人员的提名、审议及聘任程序符合《公司法》和《公司章程》等关于高级管理人员聘任的规定。选聘的高级管理人员综合素质较好，能够胜任所聘岗位职责的要求。不存在《公司法》第一百四十七条规定的不得担任公司高级管理人员的情形及被中国证监会确定为市场禁入者。同意聘任朱初标为公司总经理、何产明为公司副总经理。
公司六届三次董事会提名何产明为公司第六届董事会董事候选人，其提名方式和程序符合《公司法》和《公司章程》等相关规定。该候选人任职资格符合担任上市公司董事的条件，能够胜任所担任岗位的职责要求。不存在《公司法》第一百四十七条规定的不得担任公司董事的情形及被中国证监会确定为市场禁入者。同意上述提名，并提请公司股东大会选举。
特此公告。
杭州钢铁股份有限公司董事会
2013年10月26日
附朱初标先生、何产明先生简历
朱初标，男，1965年出生，大学学历，高级工程师。曾任杭州钢铁厂小型轧钢股份有限公司生产技术部主任、副总经理、总经理等职务。现任杭州钢铁股份有限公司董事、副总经理，杭州钢铁厂小型轧钢股份有限公司董事长。
何产明，男，1968年出生，大学学历，工程硕士，高级工程师。曾任杭州钢铁股份有限公司中型轧钢厂技术质量科副科长、科长、副厂长等职务。现任杭州钢铁股份有限公司中型轧钢厂厂长。
证券代码:600126 证券简称:杭钢股份 编号:临2013—018
债券代码:122095 债券简称:11杭钢债
杭州钢铁股份有限公司
关于召开2013年第一次临时
股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
●股东大会召开日期：2013 年 11 月13日（星期三）上午 9:00
●股权登记日：2013 年 11 月 8 日（星期五）
●本次会议不提供网络投票
一、会议召开基本情况
（一）股东大会届次：2013年第一次临时股东大会。
（二）股东大会的召集人：公司董事会。
（三）会议召开的日期、时间：2013年11月13日（星期三）上午9:00 。
（四）会议的表决方式：现场投票表决。
（五）会议地点：杭州市拱墅区半山路178号，杭钢办公大楼一楼会议室。
（六）股权登记日：2013年11月8日。
二、会议审议事项
| 序 号 | 股东大会议案 | 是否为特别决议事项 |
| 1 | 《关于增补公司董事的议案》 | 否 |
上述议案的详细内容详见2013年10月26日公司在《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn披露的《杭州钢铁股份有限公司第六届董事会第三次会议决议公告》。
三、会议出席对象
1、截止2013年11月8日(星期五)下午3时交易结束后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的本公司股东均可出席本次股东大会；
2、上述因故不能出席本次股东大会的本公司股东可委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人可以不是本公司股东；
3、本公司董事、监事及高级管理人员，公司见证律师及董事会邀请的嘉宾。
四、会议登记方法
（一）登记手续：
1、法人股股东法人代表参加会议的，凭营业执照复印件、股票账户卡、法定代表人身份证办理登记；法定代表人委托他人参会的，凭营业执照复印件、股票账户卡、法定代表人授权委托书和出席人身份证办理登记。
2、个人股东本人参会的，凭股票账户卡、本人身份证办理登记；委托代理人参会的，凭本人身份证、授权委托书、委托人股票账户卡、委托人身份证办理登记。
3、异地股东可以信函或传真方式办理登记，传真以到达公司时间、信函以到达地邮戳为准，出席会议时需携带原件。
（二）登记时间： 2013年11月11日至2013年11月12日
上午8：00～11：00，下午1：00～4：00
（三）登记地点：杭州市拱墅区半山路178号杭州钢铁股份有限公司证券部
五、其他事项
（一）会期半天，与会股东食宿费、交通费自理。
（二）联系地址：杭州市拱墅区半山路178号杭钢办公大楼四楼
联 系 人：晏民发 葛娜杰
联系电话：0571－88132917
传 真：0571－88132919
邮政编码：310022
附件：《授权委托书》
特此公告。
杭州钢铁股份有限公司
董事会
2013年10月26日
附件：
授权委托书
杭州钢铁股份有限公司：
兹全权委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2013年11月13日召开的贵公司2013年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
本人（或本单位）对该次股东大会会议审议的各项议案的表决意见如下：
| 序号 | 审议事项 | 表决指示 | ||
| 同意 | 反对 | 弃权 | ||
| 一 | 审议《关于增补公司董事的议案》 | ━ | ━ | ━ |
| 选举何产明先生为公司第六届董事会董事 | ||||
注：请对审议事项根据股东本人意见选择同意、反对或弃权并在相应栏内划上“√”，多选的，则视为无效委托；未作选择的，则视为由委托代理人决定。
本委托有效期：自签署之日起至本次股东大会结束。
委托日期： 年 月 日