新疆中泰化学股份有限公司
2013-10-26 来源：上海证券报
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王洪欣、主管会计工作负责人王洪欣及会计机构负责人(会计主管人员)侯洁声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减（%） | ||||
| 总资产（元） | 24,813,439,292.41 | 21,925,362,779.37 | 13.17 | |||
| 归属于上市公司股东的净资产（元） | 8,473,103,571.34 | 7,158,960,835.69 | 18.36 | |||
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减（%） | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减（%） | |||
| 营业收入（元） | 3,143,532,890.40 | 78.32 | 8,893,707,446.18 | 68.98 | ||
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 84,951,633.81 | 38.21 | 115,413,299.00 | -21.88 | ||
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 76,435,469.26 | 372.51 | 79,307,744.52 | 0.81 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | -- | -- | 1,038,865,098.96 | 171.65 | ||
| 基本每股收益（元/股） | 0.074 | 39.62 | 0.100 | -21.88 | ||
| 稀释每股收益（元/股） | 0.074 | 39.62 | 0.100 | -21.88 | ||
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.18 | 0.32 | 1.62 | 0.52 | ||
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 174,958.77 | |
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 37,308,700.60 | |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 2,119,324.11 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,978,897.02 | |
| 减：所得税影响额 | 5,117,295.90 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | 359,030.12 | |
| 合计 | 36,105,554.48 | -- |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
| 报告期末股东总数 | 90,962 |
| 前10名股东持股情况 | |
| 股东名称 | 股东性质 | 比例 （%） | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押或冻结情况 | |
| 股份 状态 | 数量 | |||||
| 新疆中泰（集团）有限责任公司 | 国有法人 | 24.49 | 340,503,621 | 340,503,621 | ||
| 华安基金－农业银行－华融国际信托－华融·开阳权益投资单一资金信托计划 | 其他 | 6.36 | 88,407,078 | 88,407,078 | ||
| 乌鲁木齐环鹏有限公司 | 国有法人 | 5.39 | 75,000,000 | 冻结 | 9,970,120 | |
| 新疆三联投资集团有限公司 | 境内非国有法人 | 3.29 | 45,784,998 | |||
| 乌鲁木齐国有资产经营有限公司 | 国家 | 1.94 | 27,011,952 | |||
| 全国社会保障基金理事会转持二户 | 国有法人 | 1.41 | 19,541,832 | |||
| 毛继红 | 境内自然人 | 0.59 | 8,250,000 | |||
| 李汉贞 | 境内自然人 | 0.42 | 5,834,605 | |||
| 中国银行－嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.40 | 5,546,012 | |||
| 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深 | 其他 | 0.40 | 5,526,067 | |||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | |||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | |
| 股份种类 | 数量 | ||
| 乌鲁木齐环鹏有限公司 | 75,000,000 | 人民币普通股 | 75,000,000 |
| 新疆三联投资集团有限公司 | 45,784,998 | 人民币普通股 | 45,784,998 |
| 乌鲁木齐国有资产经营有限公司 | 27,011,952 | 人民币普通股 | 27,011,952 |
| 全国社会保障基金理事会转持二户 | 19,541,832 | 人民币普通股 | 19,541,832 |
| 毛继红 | 8,250,000 | 人民币普通股 | 8,250,000 |
| 李汉贞 | 5,834,605 | 人民币普通股 | 5,834,605 |
| 中国银行－嘉实沪深300交易型开放式指数证券投资基金 | 5,546,012 | 人民币普通股 | 5,546,012 |
| 中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红-005L-FH002深 | 5,526,067 | 人民币普通股 | 5,526,067 |
| 朱丁贤 | 5,080,000 | 人民币普通股 | 5,080,000 |
| 张青峰 | 4,810,000 | 人民币普通股 | 4,810,000 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 乌鲁木齐国有资产经营有限公司与乌鲁木齐环鹏有限公司存在关联关系。其他股东之间，未知是否存在关联关系，也未知是否属于一致行动人。 |
| 参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 1、2013年9月30日，公司全体前10名股东中除股东李汉贞外的其他9名股东未通过融资融券信用账户持有本公司股票。 2、2013年9月30日，公司股东李汉贞通过普通证券账户持有78,600股，通过融资融券信用账户持有 5,756,005 股，实际合计持有 5,834,605股。 |
公司股东在报告期内是否进行约定购回交易
√ 是 □ 否
1、华融证券股份有限公司约定购回专用账户中有许哲铭的约定购回股份数量为610,000股。
2、华福证券有限责任公司约定购回专用账户中有钟文珠的约定购回股份数量为105,541股。
3、申银万国证券股份有限公司约定购回专用账户中有吴永昌的约定购回股份数量为30,000股。
4、华西证券有限责任公司约定购回专用账户中有陈慎的约定购回股份数量为30,000股。
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
1、资产负债表
单位：元
| 项目 | 期末数 | 期初数 | 变动额 | 变动率（%） | 变动原因 |
| 货币资金 | 1,942,631,873.15 | 921,260,058.53 | 1,021,371,814.62 | 110.87 | 主要是本期公司非公开发行股票募集资金到账所致 |
| 应收账款 | 226,164,850.99 | 147,891,222.82 | 78,273,628.17 | 52.93 | 主要是公司液碱客户信用额度增加及本期末未结算销售款项增加所致 |
| 预付款项 | 861,355,023.42 | 349,798,178.28 | 511,556,845.14 | 146.24 | 主要是托克逊能化等工程项目预付款增加 |
| 存货 | 654,725,273.95 | 427,600,384.99 | 227,124,888.96 | 53.12 | 主要是公司主营产品规模扩大导致购进原材料及产成品期末存量增加 |
| 固定资产 | 17,189,667,086.04 | 11,380,736,646.51 | 5,808,930,439.53 | 51.04 | 主要是阜康能源、中泰矿冶工程项目转固所致 |
| 在建工程 | 1,414,983,660.03 | 6,571,395,908.45 | -5,156,412,248.42 | -78.47 | 主要是阜康能源、中泰矿冶工程项目转固所致 |
| 工程物资 | 33,804,186.35 | 54,293,842.60 | -20,489,656.25 | -37.74 | 主要是阜康能源、中泰矿冶工程项目转固致使工程物资购置及领用减少 |
| 无形资产 | 389,817,544.97 | 196,935,750.09 | 192,881,794.88 | 97.94 | 主要是阜康能源土地使用权增加所致 |
| 长期待摊费用 | 30,273,593.26 | 11,800,878.53 | 18,472,714.73 | 156.54 | 主要是银行手续费、离子膜片增加及摊销所致 |
| 其他非流动资产 | 87,899,486.68 | 155,292,325.16 | -67,392,838.48 | -43.40 | 主要是中泰矿冶售后回租业务终止影响所致 |
| 短期借款 | 802,467,140.12 | 410,000,000.00 | 392,467,140.12 | 95.72 | 主要是短期借款规模变动所致 |
| 应付票据 | 236,223,342.89 | 48,821,921.86 | 187,401,421.03 | 383.85 | 主要是本期以票据结算的款项增加所致 |
| 预收款项 | 249,855,716.07 | 382,663,042.33 | -132,807,326.26 | -34.71 | 主要是本期结算预收款项所致 |
| 应付职工薪酬 | 36,810,437.82 | 24,385,939.12 | 12,424,498.70 | 50.95 | 主要是阜康能源一期年产40万吨聚氯乙烯树脂、30万吨离子膜烧碱循环经济项目、二期40万吨/年聚氯乙烯树脂、30万吨/年离子膜烧碱及配套2×15万千瓦热电联产循环经济项目投产，公司职工增加，相应的应付职工薪酬增加 |
| 其他应付款 | 86,183,057.63 | 34,553,840.09 | 51,629,217.54 | 149.42 | 主要是本期招标保证金等增加所致 |
| 其他流动负债 | 512,388,495.64 | 2,093,008,641.75 | -1,580,620,146.11 | -75.52 | 主要是本期兑付公司非公开定向发行债务融资工具及利息所致 |
| 长期借款 | 4,055,900,000.00 | 2,250,000,000.00 | 1,805,900,000.00 | 80.26 | 主要是长期借款规模增加所致 |
| 长期应付款 | 602,381,208.14 | 1,009,236,411.08 | -406,855,202.94 | -40.31 | 主要是中泰矿冶售后回租业务终止影响所致 |
| 少数股东权益 | 176,502,703.65 | 24,784,454.61 | 151,718,249.04 | 612.15 | 主要是华泰公司13,000万元中央预算内投资拨款资金转为中泰集团持有华泰公司的股权影响所致 |
2、利润表
单位：元
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 变动额 | 变动率（%） | 变动原因 |
| 营业收入 | 8,893,707,446.18 | 5,263,126,613.29 | 3,630,580,832.89 | 68.98 | 主要是阜康能源一期年产40万吨聚氯乙烯树脂、30万吨离子膜烧碱循环经济项目、二期40万吨/年聚氯乙烯树脂、30万吨/年离子膜烧碱及配套2×15万千瓦热电联产循环经济项目投产，本期公司主营产品产量及销售规模增加 |
| 营业成本 | 6,944,250,061.78 | 4,324,529,679.31 | 2,619,720,382.47 | 60.58 | |
| 销售费用 | 1,009,475,742.45 | 515,042,839.87 | 494,432,902.58 | 96.00 | 主要是本期公司主营产品产量及销售规模增加、运价增加导致运输费增加 |
| 管理费用 | 284,429,033.57 | 218,524,510.22 | 65,904,523.35 | 30.16 | 主要是阜康能源一期年产40万吨聚氯乙烯树脂、30万吨离子膜烧碱循环经济项目、二期40万吨/年聚氯乙烯树脂、30万吨/年离子膜烧碱及配套2×15万千瓦热电联产循环经济项目投产，公司职工增加，相应的职工薪酬增加及修理费、税金等费用较上年同期增加 |
| 财务费用 | 520,759,542.00 | 69,094,327.76 | 451,665,214.24 | 653.69 | 主要是因项目建成投产利息费用化所致 |
| 资产减值损失 | 6,873,633.04 | 15,500,463.16 | -8,626,830.12 | -55.66 | 主要是根据本期应收款项变动计提坏账准备所致 |
| 投资收益 | 2,119,324.11 | 38,756,798.58 | -36,637,474.47 | -94.53 | 主要是本期聚氯乙烯树脂套期保值业务收益较上期减少及上期收到参股公司新疆米东天山水泥有限责任公司2011年度分红款所致 |
| 营业外收入 | 41,363,812.08 | 69,080,415.14 | -27,716,603.06 | -40.12 | 主要是上期公司西山本部生产区停产搬迁处置资产所致 |
| 营业外支出 | 1,901,255.69 | 8,100,359.39 | -6,199,103.70 | -76.53 | 主要是本期对外捐赠等减少所致 |
| 所得税费用 | 18,191,363.59 | 26,962,098.75 | -8,770,735.16 | -32.53 | 主要是公司本期盈利比上期减少所致 |
| 基本每股收益 | 0.100 | 0.128 | -0.028 | -21.88 | 主要原因是受国内外经济大环境影响，氯碱行业持续低迷，公司主营产品价格较上年同期出现大幅下降所致 |
| 稀释每股收益 | 0.100 | 0.128 | -0.028 | -21.88 |
3、现金流量表
单位：元
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 变动额 | 变动率（%） | 变动原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 1,038,865,098.96 | 382,426,696.75 | 656,438,402.21 | 171.65 | 主要是主营产品销售规模增加，导致经营活动现金流入增加 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -1,853,478,534.91 | -5,147,637,828.59 | 3,294,159,293.68 | -63.99 | 主要是阜康能源、中泰矿冶项目建成投产，本期投资支出较上期减少所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 1,845,897,482.03 | 4,990,438,085.68 | -3,144,540,603.65 | -63.01 | 主要是阜康能源、中泰矿冶项目建成投产，本期投资支出减少、致使相应的筹资活动现金流入减少 |
| 现金及现金等价物净增加额 | 1,021,173,859.74 | 225,613,712.64 | 795,560,147.10 | 352.62 | 主要是报告期筹资活动产生的现金流量净额减少 |
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
| 重要事项概述 | 披露日期 | 临时报告披露网站查询索引 |
| 完成公司2013年非公开发行股票发行及上市，本次发行价格为6.78元/股，发行股份总量为235,899,078股，募集资金总额为1,599,395,748.84元，扣除发行费用22,220,000.00元后的募集资金净额为1,577,175,748.84元。发行后公司总股本为1,390,239,078股。 | 2013年9月13日 | 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司非公开发行股票发行情况报告暨上市公告书摘要》（公告编号：2013-059）。 |
| 公司四届三十一次董事会审议通过公司决定暂停建设阜康工业园120万吨/年聚氯乙烯树脂、100万吨/年离子膜烧碱循环经济项目（二期），即80万吨/年聚氯乙烯树脂、60万吨/年离子膜烧碱项目及暂停实施募集资金向新疆中泰化学阜康能源有限公司增资，该事项尚需公司股东大会审议通过。 | 2013年10月11日 | 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司关于暂停实施募集资金向新疆中泰化学阜康能源有限公司增资的公告》（公告编号：2013-065）。 |
| 完成新疆中泰新材料有限公司设立，该公司注册资本5,000万元，为本公司的独资公司。目前主要开展项目可研、报批、规划设计、征地、地勘等前期工作。 | 2013年7月31日 | 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司对外投资公告》（公告编号：2013-050）。 |
| 完成新疆中泰国信环保新材料有限公司设立，该公司注册资本3,000万元，本公司持股51%，北京国信恒润能源环境工程技术有限公司持股49%。目前主要开展项目可研、报批、规划设计、地勘等前期工作。 | 2013年7月31日 | 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司对外投资公告》（公告编号：2013-050）。 |
| 完成向厦门凯纳石墨烯技术有限公司投资，本公司持有其35%股权，目前正在开展石墨烯的中试，石墨烯与聚氯乙烯树脂的聚合改性的验证及公司中试基地建成后开展相关实验的计划与方案编制等工作。 | 2013年7月31日 | 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn上的《新疆中泰化学股份有限公司关于向厦门凯纳石墨烯技术有限公司投资的公告》（公告编号：2013-049）。 |
三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项
| 承诺事项 | 承诺方 | 承诺内容 | 承诺 时间 | 承诺 期限 | 履行情况 |
| 股改承诺 | 无 | 无 | 无 | 无 | |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 新疆中泰（集团）有限责任公司 | 新疆中泰（集团）有限责任公司在披露详式权益变动报告书中承诺：“无在未来12个月内改变中泰化学主营业务或者对中泰化学主营业务作出重大调整的计划。截止本报告书签署之日，无在未来12个月内对中泰化学或其子公司的资产和业务进行出售、合并、与他人合资或合作的计划，或中泰化学拟购买或置换资产的重组计划。无改变中泰化学现任董事会或高级管理人员的组成，包括更改董事会中董事的人数和任期、改选董事的计划或建议、更换中泰化学高级管理人员的计划或建议。目前没有对可能阻碍收购中泰化学控制权的公司章程条款进行修改的计划。无对中泰化学现有员工聘用计划作重大变动的计划。无对中泰化学分红政策进行重大变化的计划。无其他对中泰化学业务和组织结构有重大影响的计划。” | 2012年11月08日 | 2013年11月07日 | 遵守其所做的承诺 |
| 资产重组时所作承诺 | 无 | 无 | |||
| 首次公开发行或再融资时所作承诺 | 新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会；新疆投资发展（集团）有限责任公司；新疆中泰（集团）有限责任公司 | 新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会承诺非公开发行股票认购的中泰化学股票36个月内不予转让。因新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会持有中泰化学股份全部划转至新疆投资发展（集团）有限责任公司，2011年10月25日新疆投资发展（集团）有限责任公司承诺继续履行新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会认购的中泰化学非公开发行股票36个月内不予转让。因新疆投资发展（集团）有限责任公司持有中泰化学股份全部划转至新疆中泰（集团）有限责任公司，2012年11月22日承诺延长锁定期至2013年11月22日。 | 2010年04月20日 | 2013年11月22日 | 遵守其所做的承诺 |
| 新疆中泰（集团）有限责任公司 | 新疆中泰（集团）有限责任公司承诺非公开发行股票认购的中泰化学股票36个月内不予转让。 | 2013年09月17日 | 2016年09月16日 | 遵守其所做的承诺 | |
| 华安基金管理有限公司 | 华安基金管理有限公司承诺非公开发行股票认购的中泰化学股票12个月内不予转让。 | 2013年09月17日 | 2014年09月16日 | 遵守其所做的承诺 | |
| 其他对公司中小股东所作承诺 | 新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会 | 新疆维吾尔自治区人民政府国有资产监督管理委员会就避免同业竞争问题出具了《避免同业竞争承诺书》。 | 2009年09月25日 | 遵守其所做的承诺 | |
| 新疆中泰（集团）有限责任公司 | 新疆中泰（集团）有限责任公司就避免同业竞争问题出具了《避免同业竞争承诺书》。 | 2012年12月04日 | 遵守其所做的承诺 | ||
| 承诺是否及时履行 | 是 | ||||
| 未完成履行的具体原因及下一步计划（如有） | 无 | ||||
四、对2013年度经营业绩的预计
2013年度预计的经营业绩情况：归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
归属于上市公司股东的净利润为正值且不属于扭亏为盈的情形
| 2013年度归属于上市公司股东的净利润变动幅度（%） | -65% | 至 | -35% |
| 2013年度归属于上市公司股东的净利润变动区间（万元） | 9,474.64 | 至 | 17,595.76 |
| 2012年度归属于上市公司股东的净利润（万元） | 27,070.40 | ||
| 业绩变动的原因说明 | 1、目前氯碱行业持续低迷，公司主营产品价格出现大幅下滑。2013年1-9月公司聚氯乙烯树脂均价较上年同期下降约 70元/吨，烧碱均价较上年同期下降约400元/吨。第四季度为行业的淡季，目前产品价格仍处于低位，聚氯乙烯树脂市场价格6,400-6,500元/吨，烧碱的市场价格2,300-2,500元/吨。 2、年度经营业绩以当前经营情况及四季度经营计划为基础进行测算，存在可能影响本次业绩预计的不确定性因素，请广大投资者注意业绩预测风险。 | ||
新疆中泰化学股份有限公司
法定代表人：王洪欣
2013年10月25日
证券代码：002092 证券简称：中泰化学 公告编号：2013-069
2013年第三季度报告