2013年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
| 公司负责人姓名 | 任沁新 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 梁慧 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 牛志刚 |
公司负责人任沁新、主管会计工作负责人梁慧及会计机构负责人（会计主管人员）牛志刚保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | ||
| 调整后 | 调整前 | |||
| 总资产 | 17,607,257,229.30 | 16,446,132,327.08 | 16,446,132,327.08 | 7.06 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 7,741,215,417.69 | 7,499,919,862.73 | 7,499,919,862.73 | 3.22 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 调整后 | 调整前 | |||
| 经营活动产生的现金流量净额 | -299,400,224.95 | 661,655,922.48 | 661,655,922.48 | 不适用 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | ||
| 调整后 | 调整前 | |||
| 营业收入 | 3,701,653,179.52 | 4,877,658,270.45 | 4,877,658,270.45 | -24.11 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 394,339,629.91 | 510,655,485.31 | 510,655,485.31 | -22.78 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 383,711,093.51 | 499,620,321.25 | 501,060,561.25 | -23.20 |
| 加权平均净资产收益率（％） | 5.16 | 11.47 | 11.47 | 不适用 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.14 | 0.22 | 0.22 | 不适用 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.14 | 0.22 | 0.22 | 不适用 |
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
| 股东总数 | 55,579 | ||||
| 前十名股东持股情况 | |||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 中国中信股份有限公司 | 国有法人 | 63.87 | 1,749,934,098 | 1,724,792,580 | 无 |
| 中信投资控股有限公司 | 国有法人 | 4.78 | 130,853,710 | 130,853,710 | 无 |
| 洛阳城市发展投资集团有限公司 | 国有法人 | 3.12 | 85,426,855 | 0 | 无 |
| 全国社会保障基金理事会转持三户 | 国有法人 | 2.50 | 68,500,000 | 66,243,902 | 无 |
| 中信汽车有限责任公司 | 国有法人 | 2.39 | 65,426,855 | 65,426,855 | 无 |
| 中国黄金集团公司 | 国有法人 | 0.73 | 20,000,000 | 0 | 无 |
| 中国南车集团投资管理公司 | 国有法人 | 0.73 | 20,000,000 | 0 | 无 |
| 中国信达资产管理股份有限公司 | 国有法人 | 0.73 | 20,000,000 | 0 | 无 |
| 河南投资集团有限公司 | 国有法人 | 0.73 | 20,000,000 | 0 | 无 |
| 洛阳矿业集团有限公司 | 国有法人 | 0.73 | 20,000,000 | 0 | 无 |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||
| 洛阳城市发展投资集团有限公司 | 85,426,855 | 人民币普通股85,426,855 | |||
| 中国中信股份有限公司 | 25,141,518 | 人民币普通股25,141,518 | |||
| 河南投资集团有限公司 | 20,000,000 | 人民币普通股20,000,000 | |||
| 洛阳矿业集团有限公司 | 20,000,000 | 人民币普通股20,000,000 | |||
| 中国黄金集团公司 | 20,000,000 | 人民币普通股20,000,000 | |||
| 中国南车集团投资管理公司 | 20,000,000 | 人民币普通股20,000,000 | |||
| 中国信达资产管理股份有限公司 | 20,000,000 | 人民币普通股20,000,000 | |||
| 中国中投证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户 | 7,001,261 | 人民币普通股7,001,261 | |||
| 华泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 5,857,585 | 人民币普通股5,857,585 | |||
| 中国银河证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 | 5,290,091 | 人民币普通股5,290,091 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前10名股东中，中信投资控股有限公司和中信汽车有限责任公司系中国中信股份有限公司全资子公司，公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动人情况。 | ||||
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项目名称 | 期末金额 | 期初金额 | 变动比率 | 变动原因 |
| 其他应收款 | 292,244,969.15 | 211,905,816.32 | 37.91% | Gandara公司定期理财产品增加 |
| 应收利息 | 54,613,806.57 | 41,912,336.73 | 30.30% | 持有至到期投资利息及定期存款利息增加 |
| 存货 | 3,083,203,179.98 | 2,187,795,816.61 | 40.93% | 产品大型化、成套化，存货生产周期长 |
| 一年内到期的非流动资产 | 498,000,000.00 | 300,000,000.00 | 66.00% | 持有至到期投资增加 |
| 应交税费 | -40,903,659.25 | 71,458,334.09 | -157.24% | 本期缴纳上年末税款 |
| 应付利息 | 59,915,763.93 | 9,928,109.18 | 503.50% | 计提债券利息 |
| 应付职工薪酬 | 49,542,564.10 | 145,725,920.85 | -66.00% | 支付上年绩效工资 |
| 一年内到期的非流动负债 | 200,000,000.00 | 长期借款调整为一年内到期非流动负债 | ||
| 长期借款 | 650,732,127.54 | 1,172,692,625.46 | -44.51% | 本期归还到期的长期借款 |
| 应付债劵 | 1,797,815,183.40 | 发行公司债券 | ||
| (2)合并利润表项目 | ||||
| 项目名称 | 期末金额 | 上期金额 | 变动比率 | 变动原因 |
| 营业税金及附加 | 22,018,651.39 | 32,774,417.24 | -32.82% | 本期增值税较上期减少 |
| 财务费用 | 55,345,914.10 | 104,197,678.20 | -46.88% | 归还部分长期借款 |
| 投资收益 | 56,717,739.60 | 27,671,901.07 | 104.97% | 本期理财收益同比增加 |
| 资产减值损失 | 27,098,937.08 | -528.60 | 计提坏帐准备 | |
| 营业外支出 | 7,469,509.12 | 4,134,199.99 | 80.68% | 矿研院支付退休转制人员补发工资 |
| (3)合并现金流量表项目 | ||||
| 项目名称 | 期末金额 | 上期金额 | 变动比率 | 变动原因 |
| 收到的税费返还 | 91,677,092.74 | 64,862,445.17 | 41.34% | 本期税费返还较上年同期增加 |
| 收回投资收到的现金 | 424,032,486.22 | 170,279,534.39 | 149.02% | 投资到期收回 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产而收到的现金净额 | 39,972.77 | 1,688,962.00 | -97.63% | 本期处置固定资产收到的现金减少 |
| 取得投资收益收到的现金 | 55,386,647.18 | 8,720,319.63 | 535.14% | 收到理财收益 |
| 发行债券收到的现金 | 1,789,200,000.00 | 本期发行债券收到的现金 | ||
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 254,622,701.97 | 167,943,384.36 | 51.61% | 分配现金股利 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 14,834,294.45 | 102,229,105.95 | -85.49% | 上年支付股票发行费用 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺类型 | 承诺方 | 承诺内容 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 |
| 与首次公开发行相关的承诺 | 股份限售 | 首次公开发行前股东 | 公司股东中国中信股份有限公司、中信投资控股有限公司、中信汽车有限责任公司承诺，自公司首次公开发行股票并上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，亦不由公司回购该部分股份。 | 是 | 是 |
| 公司股东洛阳城市发展投资集团有限公司承诺，自公司首次公开发行股票并上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其直接和间接持有的公司首次公开发行股票前已发行股份，亦不由公司回购该部分股份。 | 是 | 是 | |||
| 解决同业竞争 | 控股股东、实际控制人 | 3、中国中信股份有限公司/中国中信集团有限公司为公司控股股东/实际控制人期间，保证不会利用公司控股股东/实际控制人地位损害公司及其他股东（特别是中小股东）的合法权益。 4、上述承诺在公司于国内证券交易所上市且中国中信股份有限公司/中国中信集团有限公司为公司控股股东/实际控制人期间持续有效且不可撤销。如有任何违反上述承诺的事项发生，中国中信股份有限公司/中国中信集团有限公司承担因此给公司造成的一切损失（含直接损失和间接损失）。 | 是 | 是 | |
| 规范关联交易 | 控股股东、实际控制人 | 5、在审议公司与中国中信股份有限公司/中国中信集团有限公司或中国中信股份有限公司/中国中信集团有限公司控制的企业进行的关联交易时，均严格履行相关法律程序，切实遵守法律法规和《公司章程》对关联交易回避制度的规定。 中国中信股份有限公司/中国中信集团有限公司愿意承担因违反上述承诺而给公司造成的全部经济损失。该承诺持续有效且不可变更或撤销。 | 是 | 是 | |
| 商标许可 | 实际控制人 | 2、在商标许可有效期内，本公司承诺将仅许可中信重工及其控股子公司使用‘中信重工’商标，不再许可其他任何第三方使用该商标。 本承诺在本公司作为中信重工实际控制人期间持续有效且不可变更或撤销。” | 是 | 是 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
中信重工机械股份有限公司
法定代表人:任沁新
2013年10月25日