一、 重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3

公司负责人孟中泽、主管会计工作负责人房敬及会计机构负责人（会计主管人员）王锋军保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。

二、 公司主要财务数据和股东变化

2.1 主要财务数据

单位:元 币种:人民币

注:因公司2012年12月份完成与控股股东重大资产置换及发行股份购买资产的交易，上表中的上年同期数据根据《会计准则》“同一控制下企业合并的处理”相关要求进行了调整。

2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表

单位：股

三、 重要事项

3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

3.1.1资产负债表项目与上年度期末相比发生重大变动的说明

单位:元 币种:人民币

变动原因分析：

A. 应收票据及应收账款较上年末增加，主要是煤款回收难度加大所致。

B. 存货较上年末增加，主要是煤炭库存量增大所致。

C. 可供出售金融资产、递延所得税负债、资本公积较上年末增加主要是持有方正证券公允价值变动所致。

D. 投资性房地产较上年末减少，主要是公司资产重组后，原出租给注入部门使用的房屋在会计核算上由投资性房地产转为自用房屋核算所致。

E. 在建工程较上年末增加，主要是本报告期内部分在建零星工程尚未完工所致。

F. 长期待摊费用较上年末增加，主要是本报告期母公司因融资租赁业务发生手续费所致。

G. 应交税费较上年末增加，主要是子公司白坪煤业公司应交税费较上年末增大所致。

H. 一年内到期的非流动负债较上年末减少，主要是偿还一年内到期的长期借款所致。

I. 长期借款较上年末增加，主要是母公司本期长期借款增加所致。

J. 专项储备较上年末增加，主要是本报告期内提取数大于使用数所致。

3.1.2利润表项目与上年同期相比发生重大变动的说明

单位:元 币种:人民币

变动原因分析：

A. 财务费用较同期增加，主要是本期借款较同期增加所致。

B. 投资收益较同期减少，主要是同期子公司供销公司收到方正证券分红款所致。

C. 营业外收入较同期增加，主要是本报告期内母公司处置报废设备取得收入较同期增加所致。

D. 营业外支出较同期增加，主要是本报告期内子公司新郑煤电公司处置报废设备损失较同期增加所致。

E. 归属于母公司所有者的净利润较同期减少，主要原因：一方面是受宏观经济形势影响，煤炭价格较同期下降；另一方面是货款回收难度加大、银行借款增加导致财务费用较同期增加。

3.1.3现金流量表项目与上年同期相比发生重大变动的说明

单位:元 币种:人民币

变动原因分析：

A. 经营活动产生的现金流量发生变动原因: 主要是本期煤炭销售承兑结算增加所致。

B. 投资活动产生的现金流量发生变动原因: 主要是本期购建固定资产所支付的现金较同期减少所致。

C. 筹资活动产生的现金流量发生变动原因： 主要是本期借款较同期增加所致。

3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

公司重大资产重组及配套融资事项和公开发行债券事项进展情况详见公司2013年半年度报告。

3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况

√适用 □不适用

公司控股股东—郑州煤炭工业（集团）有限责任公司关于重大资产重组承诺事项已于2013半年度报告中详细说明，详见上交所网站。

3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

郑州煤电股份有限公司

法定代表人:孟中泽

2013年10月25日

证券代码：600121 证券简称：郑州煤电 编号：临2013-032

郑州煤电股份有限公司

2013年第三次临时股东大会决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

●本次会议不存在否决提案的情况

●本次股东大会无变更前次股东大会决议的情况

一、会议召开和出席情况

(一)郑州煤电股份有限公司2013年第三次临时股东大会于2013年10月25日上午在郑州市中原西路188号公司本部19楼会议室召开。

(二)出席本次大会的股东和代理人人数，所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例如下：

（三）本次会议由董事会召集，董事长孟中泽先生主持，以现场表决方式召开，符合《公司法》及《公司章程》有关规定。

（四）公司董事、监事和董事会秘书出席了会议，经理层人员列席了会议。

二、提案审议情况

三、律师见证情况

本次股东大会经河南金苑律师事务所徐克立律师现场见证并出具《法律意见书》，认为本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规和《公司章程》的有关规定；出席本次股东大会的人员资格合法、有效，召集人资格合法、有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法、有效。

四、备查文件目录

1. 经与会董事和记录人签字确认的2013年第三次临时股东大会决议；

2.河南金苑律师事务所出具的《法律意见书》。

特此公告。

郑州煤电股份有限公司

二○一三年十月二十五日

证券代码：600121 证券简称：郑州煤电 编号：临2013-033

郑州煤电股份有限公司

第六届董事会第五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公司公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

郑州煤电股份有限公司第六届董事会第五次会议于2013年10月25日上午在郑州市中原西路188号公司本部19楼会议室以现场方式召开，会议由董事长孟中泽先生召集并主持。会议应到董事11人，实到董事11人，代表11人行使表决权。公司监事及高级管理人员列席了会议，符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。经与会董事认真审议，形成如下决议：

一、选举王铁庄先生为公司第六届董事会副董事长。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过了关于调整董事会部分专业委员会成员的议案。

调整后的第六届董事会专业委员会成员名单：

1.战略与发展委员会

主任委员：孟中泽

委 员：张明剑 王铁庄 张继武 张峥

2.提名委员会

主任委员：孟中泽

委 员：张明剑 祁亮山 严瑞 刘飞

3.审计委员会

主任委员：董超

委 员：郭矿生 祁亮山 刘飞 张峥

4.薪酬与考核委员会

主任委员：张峥

委 员：郜振国 郭矿生 张继武 董超

5.生产技术管理委员会

主任委员：张继武

委 员：张明剑 王铁庄 祁亮山 张峥

6.关联交易审核委员会

主任委员：刘飞

委 员：王铁庄 严瑞 张继武 董超

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过了关于投资成立通信子公司的议案（详见上交所网站公司临2013-034公告）。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

四、审议通过了公司2013年第三季度报告全文和正文。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

五、备查文件

1.公司六届五次董事会决议；

2.公司独立董事意见。

特此公告。

郑州煤电股份有限公司董事会

二○一三年十月二十五日

证券代码：600121 证券简称：郑州煤电 编号：临2013-034

郑州煤电股份有限公司

关于投资成立通讯子公司的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、投资概况

1.为进一步扩大公司内部信息化市场份额，开拓外部电信市场，提升公司整体绩效和市场竞争力，本着立足主业，多元经营的理念，公司在现有通信分公司的基础上，投资2000万元人民币设立以通信工程建设、信息系统集成和软件开发等为主的全资子公司。

2.本议案已经公司第六届董事会第五次会议审议通过。

根据《公司章程》的规定,本次成立通信子公司事项属于公司董事会审批权限内,无需提交股东大会审议。

二、通讯子公司的基本情况

公司名称:郑州煤电永耀通信技术有限公司（以工商注册登记为准）

注册登记：郑州市中原区工商行政管理局

公司住所：郑州市中原西路188号

邮 编：450007

注册资金：2000万元人民币

资金来源：公司自有资金

经营范围: 计算机信息系统集成；通信信息网络系统集成；计算机软硬件开发、转让、销售及技术咨询服务；通信用户管线施工；信息系统维护；建筑智能化工程；安全技术防范工程设计、施工与维修；图文设计、制作;商务信息咨询；信息技术咨询；信息综合技术服务；兼营电子设备租赁、制作发布广告、批发零售（通信器材、机电设备、电子产品、办公机具及耗材）。

最终经营范围以经工商行政管理部门核准登记的为准。

三、本次投资的目的和对公司的影响

本次公司投资成立通信子公司, 其目的不仅在于解决公司信息化建设所需资质难题，开拓外部市场，更在于通过走出去，实现公司通讯业务从内部市场向外部市场的转移，从而进一步增强和提升公司的竞争力和盈利能力，符合公司对子公司做优做强的发展要求。

四、风险及对策分析

投资成立通信子公司后, 公司可能存在管理方面的风险。公司将通过完善其法人治理结构，明确其经营策略，组建精干的经营管理团队等,不断提升子公司风险管控能力,尽快适应市场变化和业务要求,切实防范和应对风险。

五、备查文件目录

1.郑州煤电股份有限公司第六届董事会第五次会议决议；

2.独立董事意见

特此公告。

郑州煤电股份有限公司董事会

二○一三年十月二十五日

证券代码：600121 证券简称：郑州煤电 编号：临2013-035

郑州煤电股份有限公司

第六届监事会第五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

郑州煤电股份有限公司（以下简称“公司”）第六届监事会第五次会议于2013年10月25日在郑州市中原西路188号公司本部19楼会议室以现场表决方式召开。会议通知及会议材料提前以电话和电邮方式通知到各位监事。会议由监事会主席杜春生先生召集并主持，应到监事11人，实到11人，代表11人行使表决权，符合《公司法》、《公司章程》有关规定，所作决议合法有效。

一、审议通过《郑州煤电股份有限公司2013年第三季度报告》全文及正文并同意予以披露。

监事会认为：公司2013年第三季度报告的编制和审议程序符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定；报告内容能从各个方面真实反映出公司2013年第三季度的经营管理和财务状况等事项；在提出本意见前，监事会未发现参与第三季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过了关于投资成立通信子公司的议案。

公司以自有资金2000万元人民币投资成立通信子公司，不存在损害公司及其他股东合法权益的情形，各项程序合法有效，符合公司对子公司做优做强的发展要求，有利于提升公司整体竞争力和盈利能力，对于公司的长远发展具有积极意义。因此，监事会同意公司投资成立通信子公司。

表决结果：同意11票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

公司六届五次监事会会议决议。

特此公告。

郑州煤电股份有限公司监事会

二○一三年十月二十五日

  2013年第三季度报告