北方联合出版传媒（集团）股份有限公司
2013-10-26 来源：上海证券报
2013年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议第三季度报告。
1.3 公司负责人李家巍、主管会计工作负责人徐学阳及会计机构负责人（会计主管人员）王淑华保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
| 公司负责人姓名 | 李家巍 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 徐学阳 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 王淑华 |
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 2,688,990,545.34 | 2,468,777,116.09 | 8.92 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 1,733,313,544.90 | 1,703,038,880.91 | 1.78 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -107,966,557.19 | -43,946,168.84 | -145.68 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 营业收入 | 1,024,954,683.82 | 1,014,373,278.66 | 1.04 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 50,849,195.72 | 48,654,189.54 | 4.51 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 39,701,387.11 | 45,359,245.84 | -12.47 |
| 加权平均净资产收益率（％） | 2.94 | 2.93 | 增加0.01个百分点 |
| 基本每股收益 （元/股） | 0.09 | 0.09 | 0 |
| 稀释每股收益 （元/股） | 0.09 | 0.09 | 0 |
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
| 股东总数 | 48,776 | ||||
| 前十名股东持股情况 | |||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 辽宁出版集团有限公司 | 国家 | 67.99 | 374,545,180 | 无 | |
| 全国社会保障基金理事会转持二户 | 国有法人 | 2.49 | 13,727,437 | 未知 | |
| 华夏银行股份有限公司－华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金 | 其他 | 0.25 | 1,350,112 | 未知 | |
| 中融国际信托有限公司－中融增强20号 | 其他 | 0.14 | 780,000 | 未知 | |
| 辽宁广播电视广告有限公司 | 国有法人 | 0.13 | 727,437 | 无 | |
| 王赤宇 | 其他 | 0.13 | 725,300 | 未知 | |
| 肖毅 | 其他 | 0.12 | 675,800 | 未知 | |
| 浙江物产中大元通集团股份有限公司 | 其他 | 0.10 | 553,000 | 未知 | |
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 其他 | 0.10 | 544,370 | 未知 | |
| 吴小仙 | 其他 | 0.09 | 500,000 | 未知 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||
| 辽宁出版集团有限公司 | 374,545,180 | 人民币普通股 | |||
| 全国社会保障基金理事会转持二户 | 13,727,437 | 人民币普通股 | |||
| 华夏银行股份有限公司－华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资基金 | 1,350,112 | 人民币普通股 | |||
| 中融国际信托有限公司－中融增强20号 | 780,000 | 人民币普通股 | |||
| 辽宁广播电视广告有限公司 | 727,437 | 人民币普通股 | |||
| 王赤宇 | 725,300 | 人民币普通股 | |||
| 肖毅 | 675,800 | 人民币普通股 | |||
| 浙江物产中大元通集团股份有限公司 | 553,000 | 人民币普通股 | |||
| 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 | 544,370 | 人民币普通股 | |||
| 吴小仙 | 500,000 | 人民币普通股 | |||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司未知前10名流通股股东之间有无关联关系，也未知其是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 | ||||
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
(1)资产负债表相关项目重大变动情况分析
单位：元 币种:人民币
| 项 目 | 本报告期末金额 | 上年度期末金额 | 增减比例（%） | 变动的主要原因 |
| 应收票据 | 3,902,614.29 | 6,554,651.75 | -40.46 | 年初持有的票据到期结算 |
| 应收账款 | 463,148,372.41 | 264,190,903.00 | 75.31 | 2013年秋季教材销售以及对图书馆等团体销售尚未到结款期 |
| 预付款项 | 104,058,221.81 | 42,149,688.87 | 146.88 | 预付购买纸浆款增加 |
| 应收利息 | 1,320,782.10 | 552,545.46 | 139.04 | 部分定期存款未到期，应计利息增加 |
| 其他应收款 | 211,255,906.60 | 79,234,907.57 | 166.62 | 尚未收到2013年春季政府采购免费教材款所致 |
| 应付票据 | 142,880,102.80 | 78,418,449.87 | 82.20 | 本期采用票据结算业务增加 |
| 预收款项 | 52,920,373.22 | 75,742,525.29 | -30.13 | 本期结转了销售收入 |
| 其他流动负债 | 10,657,854.86 | 6,784,790.67 | 57.08 | 本期万卷公司“对外汉语教学视听教材基地建设”政府补助结转 |
(2)利润表相关项目重大变动情况分析
单位：元 币种:人民币
| 项 目 | 本报告期金额 | 上年同期金额 | 增减比例（%） | 变动的主要原因 |
| 财务费用 | -12,348,111.38 | -18,593,790.18 | 33.59 | 定期存款未到期，利息收入未结算 |
| 资产减值损失 | 8,527,678.19 | 12,347,957.32 | -30.94 | 本期计提的减值准备减少 |
| 投资收益 | 2,436,991.91 | 45,764.60 | 5,225.06 | 本期收到铁岭新星村镇银行分红 |
(3)现金流量相关项目重大变动情况分析
单位：元 币种:人民币
| 项 目 | 本报告期金额 | 上年同期金额 | 增减比例（%） | 变动的主要原因 |
| 收到的税费返还 | 2,640,412.49 | 9,205,366.23 | -71.32 | 本期收到增值税退税减少 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 127,106,074.98 | 38,513,192.19 | 230.03 | 收到上年政府采购免费教材款增加以及收回理财产品本金及利息增加 |
| 取得投资收益收到的现金 | 2,436,991.91 | 45,764.60 | 5,225.06 | 本期收到铁岭新星村镇银行分红 |
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 16,100,000.00 | 488,000.00 | 3,199.18 | 本期收到的搬迁补偿款增加 |
| 投资支付的现金 | 9,410,989.82 | 本期增加对中天证券有限公司的投资 | ||
| 取得借款收到的现金 | 11,500,000.00 | -100.00 | 上年同期有流动资金借款，本期没有 | |
| 偿还债务支付的现金 | 23,500,000.00 | -100.00 | 上年同期偿还流动资金借款，本期没有 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 19,927,217.73 | 649,694.64 | 2,967.17 | 本期向股东分配股利 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
| 序号 | 承诺背景 | 承诺事项 | 是否履行承诺 |
| 1 | 与首次公开发行相关的承诺 | 出版集团关于避免同业竞争的承诺 | 是 |
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
北方联合出版传媒（集团）股份有限公司
法定代表人:李家巍
2013年10月24日