五届八次董事会决议公告
证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号： 2013-047
恒生电子股份有限公司
五届八次董事会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
恒生电子股份有限公司（以下简称“公司”）五届八次董事会于2013年10月28日在公司会议室举行。本次会议以现场会议与传真表决相结合的方式进行，应参与表决董事11名，实际现场到会表决的董事9名，参与传真表决的董事2名；监事3名列席；董事长彭政纲主持了本次会议。根据《公司法》和公司《章程》有关规定，会议合法有效。
会议经认真讨论，审议通过以下议案：
一、审议《公司2013年度三季度报告》（同意11票，弃权0票，反对0票）。
二、审议《公司2013年度三季度总经理工作报告》；（同意11票，弃权0票，反对0票）。
三、审议《关于调整股票期权激励对象人数及授予期权数量的议案》（同意11票，弃权0票，反对0票），具体请见公司公告2013-049号。
恒生电子股份有限公司董事会
2013年10月28日
证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号： 2013-048
恒生电子股份有限公司
五届七次监事会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
恒生电子股份有限公司（以下称“公司”）五届七次监事会于2013年10月28日在公司15楼会议室举行。本次会议到监事3名，实际到会监事3名；监事长王悦东先生主持了本次会议，根据《公司法》和公司《章程》有关规定，会议合法有效。
经与会监事认真讨论和表决，审议通过如下决议：
一、 审议通过《公司2013年三季度报告》。
二、 审议通过《关于调整股票期权激励对象人数及授予期权数量的议案》。
监事会认为：鉴于原期权计划激励对象中孙剑等4名激励对象已与公司解除劳动合同关系，根据《恒生电子股份有限公司A股股票期权激励计划（草案修订稿）》第十二章节第一条的相关规定，当激励对象单方面或与公司协商一致终止或解除与公司订立的劳动合同或聘用合同的，其尚未行权的期权即全部被注销，故注销孙剑等4名激励对象尚未行权的股票期权合计9.3万股（首次授予期权中的第二期、第三期部分，第一期已经失效）。
同意据此公司股票期权激励计划激励对象人数由原来的278人调整为274人。公司目前总的有效的期权授予股份由1163.3万股变更为1154万股。
恒生电子股份有限公司监事会
2013年10月28日
证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号： 2013-049
恒生电子股份有限公司
关于调整股票期权激励对象
人数及授予期权数量的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
一、关于本次期权激励对象人数及授予期权数量调整的情况
恒生电子股份有限公司（以下简称“公司”）鉴于原激励对象孙剑、李小咏、刘明哲、郑文坤等4名激励对象已与公司解除劳动合同关系，根据《恒生电子股份有限公司A股股票期权激励计划（草案修订稿）》第十二章节第一条的相关规定，当激励对象单方面或与公司协商一致终止或解除与公司订立的劳动合同或聘用合同的，其尚未行权的期权即全部被注销。故注销孙剑、李小咏、刘明哲、郑文坤等4名激励对象尚未行权的股票期权合计9.3万股（首次授予期权中的第二期、第三期部分，第一期已经失效）。
同时，公司股票期权激励计划激励对象人数由原来的278人调整为274人。公司目前总的有效的期权授予股份由1163.3万股变更为万1154股，其中首期授予股份由993.3万股变更为984万股，2013年4月24日预留股份授予的期权不变，仍为170万股。
由于公司总股本由623,750,400元变更为617,805,180元。因此，股权激励计划总量（1900万股）占公司总股本的比例由3.05%变更为3.075%，其中，截至目前，公司激励对象实际有效的获授期权总量为1154万股，占公司总股本的比例为1.87%。具体见下图：
| 姓名 | 职务 | 人数 | 获授股权数量（万股） | 占本计划总量比例 | 全部行权占公司总股本比例 | 有效期权数量（万股） |
| 刘曙峰 | 总经理 | 1 | 120 | 6.32% | 0.19% | 120 |
| 方汉林 | 副总经理 | 1 | 70 | 3.68% | 0.113% | 42 |
| 官晓岚 | 副总经理 | 1 | 46 | 2.42% | 0.074% | 27.6 |
| 童晨晖 | 副总经理、董事会秘书 | 1 | 30 | 1.58% | 0.049% | 18 |
| 傅美英 | 财务总监 | 1 | 30 | 1.58% | 0.049% | 18 |
| 其他 | 中级管理与技术人员 | 269 | 1514 | 79.68 % | 2.45 % | 928.4 |
| 注销人员 | 离职人员 | 24 | 90 | 4.74 % | 0.15% | 0 |
| 合计 | 298 | 1900 | 100% | 3.075% | 1154 |
备注：最后一列为截至目前有效的授予期权数量分布。
二、监事会意见：
监事会认为：鉴于原期权计划激励对象中孙剑等4名激励对象已与公司解除劳动合同关系，同意注销孙剑等4名激励对象尚未行权的股票期权合计9.3万股。据此，同意公司股票期权激励计划激励对象人数由原来的278人调整为274人。公司目前总的有效的期权授予股份由1163.3万股变更为1154万股。
三、独立董事意见：
公司董事会关于股票期权激励计划行权价格和激励对象人数及期权数量的调整，符合《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称《管理办法》）、《股权激励有关事项备忘录1-3号》（以下简称《备忘录》）及股票期权激励计划等相关法律法规和制度的规定，并履行了必要的审核程序，同意公司对股票期权激励计划激励对象人数及期权数量进行相应的调整。
四、法律意见书的结论意见
浙江凯麦律师事务所认为：
1. 公司本次对期权激励对象人数及授予期权数量的调整已获得必要的授权和批准；
1. 公司董事会本次对期权激励对象人数及授予期权数量的调整符合《证券法》、《公司法》、《管理办法》、《公司章程》及《激励计划》的规定。
五、备查文件
1、公司五届八次董事会决议；
2、公司五届七次监事会决议；
3、独立董事意见；
4、 《浙江凯麦律师事务所关于恒生电子股份有限公司A股股票期权激励计划激励对象人数及授予期权数量调整的法律意见书》。
特此公告。
恒生电子股份有限公司
董事会
2013年10月28 日
证券代码：600570 证券简称： 恒生电子 编号： 2013-050
恒生电子股份有限公司
关于2013年三季度
购买理财产品的汇总说明
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
2013年3季度，恒生电子股份有限公司（以下简称“公司”）负责投资理财的机构“公司理财小组”根据公司股东大会决议的授权以及公司董事长依照职责权限范围内的审批进行理财投资，具体的投资理财产品情况披露如下表。
公司投资理财的决策审批程序和具体操作符合国家法律法规和公司制度的规定，合法有效。
| 单位：元（人民币） | |||||
| 受托人名称 | 委托理财金额 | 委托理财起始日期 | 委托理财终止日期 | 实际收回本金金额 | 实际获得收益 |
| 农行安心得利2013年第1348期理财产品 | 10,000,000.00 | 2013-6-19 | 2013-7-23 | 10,000,000.00 | 46,575.34 |
| 汇添富7天1号 | 2,000,000.00 | 2013-6-25 | 2013-7-1 | 2,000,000.00 | 7,800.00 |
| 农行安心得利2013年每1348期 | 2,000,000.00 | 2013-6-19 | 2013-7-23 | 2,000,000.00 | 9,315.07 |
| 招商银行理财产品62258 | 15,000,000.00 | 2013-5-2 | 2013-7-4 | 15,000,000.00 | 116,506.80 |
| 招商银行稳益50620 | 49,000,000.00 | 2013-7-4 | 2013-8-16 | 49,000,000.00 | 334,811.12 |
| 招商银行贷里淘金62308 | 80,000,000.00 | 2013-7-9 | 2013-8-19 | 80,000,000.00 | 476,273.60 |
| 招商银行贷里淘金62310号 | 50,000,000.00 | 2013-7-10 | 2013-8-14 | 50,000,000.00 | 254,110.00 |
| 招商银行贷里淘金65014号 | 10,000,000.00 | 2013-7-11 | 2013-8-16 | 10,000,000.00 | 52,270.00 |
| 招商银行稳益系列50630 | 25,000,000.00 | 2013-7-12 | 2013-9-13 | 25,000,000.00 | 233,013.50 |
| 招商银行鼎鼎成金68002 | 19,000,000.00 | 2013-7-16 | 2013-8-27 | 19,000,000.00 | 100,570.04 |
| 招商银行鼎鼎成金68003 | 10,000,000.00 | 2013-7-17 | 2013-8-21 | 10,000,000.00 | 44,109.60 |
| 招商银行集财易鼎鼎成金65017 | 16,000,000.00 | 2013-7-30 | 2013-9-4 | 16,000,000.00 | 72,592.00 |
| 招商银行鼎鼎成金65020 | 60,000,000.00 | 2013-8-19 | 2013-9-23 | 60,000,000.00 | 253,140.00 |
| 招商银行鼎鼎成金68025 | 53,500,000.00 | 2013-8-27 | 2013-9-30 | 53,500,000.00 | 249,178.39 |
| 招商银行点贷成金62303 | 9,000,000.00 | 2013-7-3 | 2013-9-16 | 9,000,000.00 | 109,109.52 |
| 农行"金钥匙.安心得利"2013年第1470期 | 2,000,000.00 | 2013-7-29 | 2013-9-10 | 2,000,000.00 | 10,131.51 |
| 农行"大有"2013年第1467期人民币理财产品 | 10,000,000.00 | 2013-7-25 | 2013-9-5 | 10,000,000.00 | 52,931.51 |
| 农行"金钥匙.安心得利"2013年第1581期 | 2,000,000.00 | 2013-9-12 | 2013-11-7 | 未到期 | |
| 农行"金钥匙.安心得利"2013年第1609期 | 9,000,000.00 | 2013-9-23 | 2013-10-28 | 未到期 | |
| 招商银行鼎鼎成金65024 | 15,000,000.00 | 2013-9-16 | 2013-10-25 | 未到期 | |
| 农行"金钥匙.如意"2013年第42期人民币理财产品 | 10,000,000.00 | 2013-9-10 | 2012-12-31 | 未到期 | |
| 农行汇利丰2013年2481期 | 10,000,000.00 | 2013-9-25 | 2013-10-9 | 未到期 | |
| 平安财富*日聚金跨市场货币基金1号 | 80,000,000.00 | 2013-8-27 | 2013-10-28 | 未到期 | |
| 平安财富*日聚金跨市场货币基金1号 | 30,000,000.00 | 2013-9-9 | 2014-1-9 | 未到期 | |
| 平安财富*日聚金跨市场货币基金1号 | 10,000,000.00 | 2013-9-11 | 2014-1-13 | 未到期 | |
| 平安财富*日聚金跨市场货币基金1号 | 30,000,000.00 | 2013-9-17 | 2014-1-20 | 未到期 | |
| 2013年1-9月合计 | 1,402,000,000.00 | / | / | 1,353,000,000.00 | 7,133,325.68 |
| 逾期未收回的本金和收益累计金额（元） | 无 | ||||
特此公告！
恒生电子股份有限公司
2013年10月29日