（上接B102版）
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截止2012年12月31日，河南海王总资产为人民币118,308,410.46元，净资产为人民币63,987,020.55元，2012年度营业收入为人民币170,058,556.98元，实现净利润人民币2,936,659.03 元。
截止2013年6月30日（未经审计），河南海王总资产为人民币168,056,495.85元，净资产为人民币66,310,950.51元，2013年1-6月营业收入为人民币105,469,140.85元，实现净利润人民币2,323,929.96元。
三、担保协议主要内容
公司拟为河南海王向广发银行股份有限公司郑州商城支行申请的总额不超过人民币3,000万元的借款提供连带责任担保，期限一年。具体以合同约定为准。
四、担保原因、风险及措施
1．提供担保的原因
河南海王为本公司医药商业产业的主要控股子公司之一，主要从事药品配送业务。随着业务规模的增长，河南海王对营运资金的需求量增加，为支持河南海王的业务发展，公司拟为河南海王上述授信和借款提供担保。
2．对公司的影响及风险
鉴于河南海王为本公司的控股子公司，目前经营稳定，业务规模呈现逐步增长的趋势，且行业前景看好，公司认为河南海王不能偿还银行借款的风险较小且可控，不会损害本公司及全体股东的利益。同时，由于河南海王融资资金到位后可以利用该资金发展经营业务、提升业务规模，公司认为本次为河南海王提供担保有利于本公司及河南海王的经营与发展。
3、同比例担保及反担保情况
河南海王股东持股情况：本公司直接持有该公司51.06%股权，本公司控股子公司山东海王持有该公司48.94%股权。
鉴于银行的融资担保要求等情况，山东海王暂未为河南海王的上述授信及借款直接提供担保或同比例担保。
为控制本公司（上市公司本部）的担保风险，山东海王已与本公司签订《股权质押（反担保）协议》，将其所持河南海王48.94%股权质押予本公司，为本公司为河南海王提供的担保提供反担保。
五、累计对外担保情况
截止2013年6月30日，本公司累计担保余额为人民币33,835.12万元（全部为本公司对子公司提供的担保），占公司2012年度经审计净资产的比例为40.12%，不存在逾期担保的情况。
特此公告。
深圳市海王生物工程股份有限公司
董 事 局
二〇一三年十月二十八日
证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2013-076
深圳市海王生物工程股份有限公司
关于召开2013年第四次
临时股东大会通知的公告
本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议基本情况
1、会议召集人：深圳市海王生物工程股份有限公司董事局
2、召开时间
（1）现场会议：2013年11月19日(星期二)下午14:30
（2）网络投票：2013年11月18日（星期一）-11月19日（星期二）。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票时间为2013年11月19日（星期二）上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票时间为2013年11月18日（星期一）下午15:00至2013年11月19日（星期二）下午15:00的任意时间。
3、股权登记日：2013年11月13日（星期三）
4、会议地点
深圳市南山区科技园高新技术北区朗山二路海王工业城公司多功能厅
5、召开方式
本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过深圳证券交易所的交易系统或互联网投票系统行使表决权。同一股份只能选择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
合格境外机构投资者（QFII）和在深圳证券交易所开展融资融券业务的会员，如果需要根据委托人（实际持有人）的委托对同一议案表达不同意见的，可以通过深圳证券交易所互联网投票系统进行分拆投票。
6、提示公告
公司将于2013年11月15日（星期五）就本次股东大会发布一次提示性公告，敬请广大投资者留意。
二、会议出席对象
1、截止2013年11月13日（星期三）下午15：00交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东均有权参加本次股东大会并行使表决权；不能亲自出席现场会议的股东可授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东）；
2、公司董事、监事、高级管理人员；
3、公司聘请的律师及其他相关人员。
三、会议事项
1、审议《关于向中国建设银行股份有限公司深圳分行申请3.5亿元贷款额度的议案》；
2、审议《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》；
3、审议《关于收购子公司山东海王少数股东部分股权的议案》；
4、审议《关于为控股子公司河南东森提供担保的议案》；
5、审议《关于为控股子公司河南海王提供担保的议案》；
6、审议《关于向杭州银行申请综合授信议案》。
会议审议事项1详见公司于2013年8月27日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的《第五届董事局第四十三次会议决议公告》；议案2至议案6详见公司于本公告刊登日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上的相关公告。
四、会议登记方法
（一）登记时间
2013年11月14日~15日，上午09:00—11:30、下午13:30-17:00
（二）登记方法
1、自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。
2、法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。
3、可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记。
4、以上文件报送以2013年11月15日下午17：00 时以前收到为准。
（三）登记地点
地点：深圳市南山区科技园高新技术北区朗山二路海王工业城海王生物董事局办公室（邮编：518057）
电话：0755-26980336 传真：0755-26968995
五、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序
（一）采用交易系统投票的投票程序
1、本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2013年11月19日（星期二）上午9:30—11:30，下午13:00-15:00，投票程序比照深圳证券交易所新股申购业务操作。
2、投票代码：360078；投票简称：“海王投票”。
3、股东投票的具体程序为：
（1）买卖方向为买入投票。
（2）在“委托价格”项下填报股东大会的申报价格：100.00元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为除累积投票议案外的所有议案表达相同意见。具体如下表：
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（3）议案表决时在“委托数量”项下填报表决意见，具体如下表：
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（4）确认投票委托完成。
4、在计票时，同一表决只能选择现场和网络投票中的任意一种表决方式，如果重复投票，以第一次投票为准。
5、注意事项：
（1）在股东大会审议多个议案的情况下，如股东对所有议案均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票。如股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投票的,以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
（2）网络投票不能撤单；
（3）对同一表决事项的投票只能申报一次，多次申报的以第一次为准；
（4）同一表决权既通过交易系统又通过网络投票，以第一次投票为准；
（5）如需查询投票结果，请于投票当日下午18∶00以后登录深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功能，可以查看个人投票结果，或通过投票委托的证券公司营业部查询。
（二）采用互联网投票的操作流程：
1、股东获取身份认证的具体流程
按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定，股东可以采用服务密码或数字证书的方式进行身份认证。
（1）申请服务密码的流程
登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn的密码服务专区注册；填写“姓名”、“证券账户号”等相关信息并设置服务密码，如申请成功，系统会返回一个激活校验码。
（2） 激活服务密码
股东通过深圳证券交易所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。该服务密码通过交易系统激活成功后的半日方可使用。服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似。申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
2、股东根据获取的服务密码或数字证书登录网址http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票
3、股东进行投票的时间
通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2013年11月18日15:00至2013年11月19日15:00间的任意时间。
4、股东通过网络投票系统投票后，不能通过网络投票系统更改投票结果。
（三）网络投票其他事项说明
1、网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。
2、股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。
3、股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其它未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
六、其他事项
1、会议联系方式
联系地址：深圳市南山区科技园高新技术北区朗山二路海王工业城
联系电话：0755-26980336 传真：0755-26968995
联系人：张全礼、慕凌霞、王云雷、谢德胜
邮编：518057
2、会议费用
大会会期半天，与会股东交通、食宿费自理。
3.网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
七、授权委托书（详见附件）
特此公告。
深圳市海王生物工程股份有限公司
董 事 局
二〇一三年十月二十八日
附件：授权委托书
授权委托书
兹全权委托 先生（女士）代表本人出席深圳市海王生物工程股份有限公司2013年第四次临时股东大会并代为行使表决权。
本人对深圳市海王生物工程股份有限公司2013年第四次临时股东大会具体审议事项的委托投票指示如下：
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委托人签字： 受托人签字：
委托人身份证号码： 受托人身份证号码：
委托人持股数：
委托人股东帐号：
委托日期：
深圳市海王生物工程股份有限公司
独立董事对相关事项发表的独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上市公司治理准则》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律法规及《公司章程》的规定，作为深圳市海王生物工程股份有限公司的独立董事，经认真审阅相关议案内容，我们对深圳市海王生物工程股份有限公司第六届董事局第三次会议审议的相关议案现发表独立意见如下：
一、关于继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案发表的独立意见
公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有助于提高募集资金使用效率、降低公司财务费用；相关议案的审议程序符合《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规和公司《募集资金管理制度》的有关规定，不存在损害中小股东利益的情形，同意公司有关继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案。
二、关于收购子公司山东海王少数股东部分股权的议案发表的独立意见
公司为提高对医药商业子公司山东海王的控股比例，提升上市公司整体效益，拟收购山东海王少数股东所持山东海王股权，表决程序符合上市公司相关法律法规及公司章程的规定。有关交易定价是根据具有证券期货相关业务资格的评估机构对山东海王股东权益的评估值确定，符合法律法规的规定。同时，由于在本次交易中山东海王现任高层管理人员将保留山东海王10%的股权，能够起到稳定山东海王管理团队、确保山东海王持续发展的作用，我们同意第六届董事局第三次会议关于本议案的表决结果。
独立董事：李罗力、吴韬、詹伟哉
2013年10月25日
| 序号 | 议案名称 | 对应申报价格 |
| 总议案 | 100.00 | |
| 1 | 关于向中国建设银行股份有限公司深圳分行申请3.5亿元贷款额度的议案 | 1.00 |
| 2 | 关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 | 2.00 |
| 3 | 关于收购子公司山东海王少数股东部分股权的议案 | 3.00 |
| 4 | 关于为控股子公司河南东森提供担保的议案 | 4.00 |
| 5 | 关于为控股子公司河南海王提供担保的议案 | 5.00 |
| 6 | 关于向杭州银行申请综合授信的议案 | 6.00 |
| 表决意见种类 | 赞成 | 反对 | 弃权 |
| 委托数量 | 1股 | 2股 | 3股 |
| 序号 | 议案名称 | 投票表决 | ||
| 1 | 关于向中国建设银行股份有限公司深圳分行申请3.5亿元贷款额度的议案 | 赞成 □ | 反对 □ | 弃权 □ |
| 2 | 关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案 | 赞成 □ | 反对 □ | 弃权 □ |
| 3 | 关于收购子公司山东海王少数股东部分股权的议案 | 赞成 □ | 反对 □ | 弃权 □ |
| 4 | 关于为控股子公司河南东森提供担保的议案 | 赞成 □ | 反对 □ | 弃权 □ |
| 5 | 关于为控股子公司河南海王提供担保的议案 | 赞成 □ | 反对 □ | 弃权 □ |
| 6 | 关于向杭州银行申请综合授信的议案 | 赞成 □ | 反对 □ | 弃权 □ |