2013年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
| 公司负责人姓名 | 李建平 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 侯文瑞 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 李鹏（代） |
公司负责人李建平、主管会计工作负责人侯文瑞及会计机构负责人（会计主管人员）李鹏（代）保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 3,537,163,890.22 | 3,490,177,500.05 | 1.35 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 1,078,317,856.35 | 1,032,712,804.21 | 4.42 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -255,923,918.10 | 130,095,504.18 | -296.72 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 营业收入 | 1,804,492,695.22 | 1,812,346,247.17 | -0.43 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 93,502,496.40 | 119,937,543.06 | -22.04 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 89,566,218.82 | 87,360,309.69 | 2.53 |
| 加权平均净资产收益率（％） | 8.80 | 12.80 | 减少4.00个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.5500 | 0.7055 | -22.04 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.5500 | 0.7055 | -22.04 |
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
| 股东总数 | 17,144 | ||||||
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 | ||
| 内蒙古北方重工业集团有限公司 | 国有法人 | 35.44 | 60,245,160 | 60,245,160 | 无 | ||
| TEREX EQUIPMENT LIMITED | 境外法人 | 25.16 | 42,780,000 | 42,780,000 | 无 | ||
| 杨永新 | 其他 | 0.55 | 936,647 | 0 | 未知 | ||
| 王萌 | 其他 | 0.46 | 773,628 | 0 | 未知 | ||
| 司徒伟 | 其他 | 0.29 | 488,500 | 0 | 未知 | ||
| 王安 | 其他 | 0.28 | 480,444 | 0 | 未知 | ||
| 包头华中实业总公司 | 境内非国有法人 | 0.23 | 389,936 | 389,936 | 无 | ||
| 文克臣 | 其他 | 0.19 | 327,099 | 0 | 未知 | ||
| 黄桂屏 | 其他 | 0.19 | 323,600 | 0 | 未知 | ||
| 余文光 | 其他 | 0.18 | 311,568 | 0 | 未知 | ||
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||||||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||
| 杨永新 | 936,647 | 人民币普通股936,647 | |||||
| 王萌 | 773,628 | 人民币普通股773,628 | |||||
| 司徒伟 | 488,500 | 人民币普通股488,500 | |||||
| 王安 | 480,444 | 人民币普通股480,444 | |||||
| 文克臣 | 327,099 | 人民币普通股327,099 | |||||
| 黄桂屏 | 323,600 | 人民币普通股323,600 | |||||
| 余文光 | 311,568 | 人民币普通股311,568 | |||||
| 吴丽梅 | 274,400 | 人民币普通股274,400 | |||||
| 严鸣 | 274,300 | 人民币普通股274,300 | |||||
| 潘亚明 | 262,800 | 人民币普通股262,800 | |||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司未知前十名无限售条件股东之间有无关联关系，也不知其是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 | ||||||
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 资产负债表项目 | 期末余额 | 年初余额 | 变动幅度 | 变动原因说明 |
| 货币资金 | 223,575,746.34 | 434,395,708.08 | -48.53% | 经营性现金净流入减少所致 |
| 应收账款 | 998,607,081.78 | 564,098,884.43 | 77.03% | 为应对市场变化，改变了部分战略合作伙伴的收款政策 |
| 其他应收款 | 39,460,326.34 | 56,747,399.75 | -30.46% | 报告期收回上年销售资产部分款项 |
| 长期股权投资 | 77,053,308.54 | 58,731,242.30 | 31.20% | 权益法下确认了被投资单位收益 |
| 投资性房地产 | 6,056,073.52 | 3,030,443.46 | 99.84% | 子公司新增了用于出租的房产 |
| 预收款项 | 50,227,425.87 | 198,290,673.99 | -74.67% | 上年年末预收的货款于本期发车结算所致 |
| 应付职工薪酬 | 15,537,511.79 | 26,565,831.58 | -41.51% | 年初支付了上年年终奖金 |
| 应交税费 | 51,325,621.34 | 29,321,545.55 | 75.04% | 报告期末应交增值税增加 |
| 应付利息 | 4,132,495.92 | 8,215,148.83 | -49.70% | 报告期支付了按年结算的贷款款利息 |
| 一年内到期的非流动负债 | 401,654,400.00 | 17,599,400.00 | 2182.21% | 转入一年内到期的长期借款 |
| 长期借款 | 436,485,600.00 | 723,763,800.00 | -39.69% | 将一年内到期的借款转入流动负债 |
| 专项应付款 | 50,583,705.42 | 32,244,855.15 | 56.87% | 收到海关退还的重大装备关键零部件进口环节关税及增值税 |
| 预计负债 | 124,558,129.64 | 85,215,523.45 | 46.17% | 计提的保修费增加 |
| 专项储备 | 4,417,719.76 | 1,315,164.02 | 235.91% | 按上年收入计提的安全生产费用增加 |
| 少数股东权益 | 2,236,233.62 | 6,838,184.99 | -67.30% | 子公司亏损所致 |
| 利润表项目 | 本期金额 （1-9月） | 上年同期金额 （1-9月） | 变动幅度 | 变动原因说明 |
| 营业税金及附加 | 16,179,467.83 | 11,300,735.39 | 43.17% | 报告期作为城建税和教育费附加计税依据的增值税增加 |
| 管理费用 | 102,037,456.07 | 147,772,733.40 | -30.95% | 部分可控费用及计入管理费用的研发支出减少 |
| 投资收益 | 21,322,066.24 | 11,057,912.84 | 92.82% | 按权益法核算确认的长期股权投资收益增加 |
| 营业外收入 | 5,437,650.14 | 38,759,055.88 | -85.97% | 资产处置收益减少 |
| 现金流量表项目 | 本期金额 （1-9月） | 上年同期金额 （1-9月） | 变动幅度 | 变动原因说明 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额 | -1.51 | 0.77 | 296.72% | 本期集中支付到期信用证导致经营活动现金净流量减少 |
| 每股投资活动产生的现金流量净额 | -0.11 | -0.09 | 不适用 | 本期资产处置收入减少所致 |
| 每股筹资活动产的的现金流量净额 | 0.56 | -2.31 | 不适用 | 本期贷款增加所致 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、诉讼事项
（1）关于公司诉北京北方天宇通力工程机械有限公司事项。
报告期内，该案件没有进展。针对此款项，经事务所审计已按100%计提坏账准备。
（2）关于日新租赁（中国）[现更名为恒信金融租赁有限公司]诉公司事项。
详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn ）的"临2010-022号"、"临2011-018号"、"临2012-002号"、"临2012-004号"、"临2012-005号"、"临2012-015号"公告,报告期内，公司按照与原告签署和解协议执行。
2、重大合同事项
(1)公司投标的阿富汗国"中冶江铜艾娜克铜矿项目"28台"TEREX"牌MT4400AC型电动轮矿用车项目，投标文件的有效期进行了5次延期，最后期限至2012年12月31日结束。就该项目能否进行，双方正在协商，尚未有结果。详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的"临2009-014"、"临2009-018"、临"2009-029" 、临"2009-030"、临"2010-013"、临"2010-025"、"临2012-023"号公告。
(2)公司分别与山西金融租赁有限公司及招银金融租赁有限公司签订了《融资租赁合作协议》，合作标的物为"非公路矿用自卸车"设备，协议合作期限为2年，融资额度即合作规模分别为人民币3亿元和5亿元，租赁期内融资额度可循环使用。详见公司披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的"临2013-016"、"临2013-019"号公告。
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
内蒙古北方重型汽车股份有限公司
法定代表人:李建平
2013年10月30日