宁波波导股份有限公司
2013年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3
| 公司负责人姓名 | 徐立华 |
| 主管会计工作负责人姓名 | 孙景艳 |
| 会计机构负责人（会计主管人员）姓名 | 赵修柱 |
公司负责人徐立华、主管会计工作负责人孙景艳及会计机构负责人（会计主管人员）赵修柱保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告中的财务报表未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 1,003,286,855.03 | 943,407,715.35 | 6.35 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 794,603,956.27 | 756,072,100.51 | 5.1 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 8,661,801.22 | 45,239,612.80 | -80.85 |
| 年初至报告期末 （1－9月） | 上年初至上年报告期末 （1－9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 营业收入 | 988,823,980.35 | 777,775,366.42 | 27.13 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 38,420,865.14 | 56,384,914.50 | -31.86 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 4,670,779.33 | 31,023,529.64 | -84.94 |
| 加权平均净资产收益率（％） | 4.96 | 7.88 | 减少2.92个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.05 | 0.07 | -28.57 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.05 | 0.07 | -28.57 |
2.2 截至报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东的持股情况表
单位：股
| 股东总数 | 59,829 | ||||
| 前十名股东持股情况 | |||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例(%) | 持股总数 | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结的股份数量 |
| 宁波电子信息集团有限公司 | 境内非国有法人 | 21.71 | 166,752,000 | 质押166,752,000 | |
| 波导科技集团股份有限公司 | 境内非国有法人 | 16.40 | 125,946,400 | 质押60,000,000 | |
| 奉化市大桥镇资产经营总公司 | 未知 | 0.93 | 7,176,328 | 未知 | |
| 重庆国际信托有限公司 | 未知 | 0.82 | 6,268,500 | 未知 | |
| 刘菊芳 | 未知 | 0.41 | 3,116,064 | 未知 | |
| 卢金红 | 未知 | 0.31 | 2,394,100 | 未知 | |
| 中国电子进出口宁波有限公司 | 未知 | 0.31 | 2,377,400 | 未知 | |
| 胡国忠 | 未知 | 0.27 | 2,091,258 | 未知 | |
| 卢军 | 未知 | 0.24 | 1,814,000 | 未知 | |
| 重庆未来投资有限公司 | 未知 | 0.22 | 1,720,000 | 未知 | |
| 前十名无限售条件流通股股东持股情况 | |||||
| 股东名称（全称） | 期末持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||
| 宁波电子信息集团有限公司 | 166,752,000 | 人民币普通股 | |||
| 波导科技集团股份有限公司 | 125,946,400 | 人民币普通股 | |||
| 奉化市大桥镇资产经营总公司 | 7,176,328 | 人民币普通股 | |||
| 重庆国际信托有限公司 | 6,268,500 | 人民币普通股 | |||
| 刘菊芳 | 3,116,064 | 人民币普通股 | |||
| 卢金红 | 2,394,100 | 人民币普通股 | |||
| 中国电子进出口宁波有限公司 | 2,377,400 | 人民币普通股 | |||
| 胡国忠 | 2,091,258 | 人民币普通股 | |||
| 卢军 | 1,814,000 | 人民币普通股 | |||
| 重庆未来投资有限公司 | 1,720,000 | 人民币普通股 | |||
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 资产类项目 | 期末余额 | 年初余额 | 变动比例（%） | 变动原因 |
| 交易性金融资产 | 80,000,000.00 | - | 100.00 | 主要系本期末银行理财产品未到期所致 |
| 应收票据 | 15,101,618.50 | 2,370,964.64 | 536.94 | 主要系随着营业收入增长,公司以银行承兑汇票结算货款方式增加所致 |
| 应收账款 | 45,647,745.21 | 17,905,664.29 | 154.93 | 主要系产品销售规模扩大所致 |
| 预付款项 | 7,272,308.04 | 13,478,611.89 | -46.05 | 主要系公司以预付方式采购货物相应减少所致 |
| 应收利息 | 591,666.67 | 229,166.67 | 158.18 | 主要系本期委托贷款应收利息增加所致 |
| 存货 | 71,157,592.21 | 54,037,519.18 | 31.68 | 主要系随着营业收入的增长库存备货增加所致 |
| 长期股权投资 | - | 123,128.86 | -100.00 | 主要系本期联营企业杭州亚峰科技有限公司亏损所致 |
| 应付票据 | - | 5,000,000.00 | -100.00 | 主要系期初应付票据到期兑付所致 |
| 应付账款 | 143,912,770.24 | 105,306,138.18 | 36.66 | 主要系采购规模增大,导致期末未结算货款增加所致 |
| 预收款项 | 22,396,700.94 | 16,840,057.47 | 33.00 | 主要系公司以预收方式销售货物相应增加所致 |
| 应付职工薪酬 | 14,046,789.47 | 23,288,702.13 | -39.68 | 主要系职工福利费减少所致 |
| 应交税费 | 4,539,806.69 | 9,792,794.31 | -53.64 | 主要系子公司盈利减少所致 |
| 外币报表折算差额 | -124,305.63 | -235,296.25 | 不适用 | 主要系汇率变动所致 |
| 利润类项目 | 本期金额 | 上年同期金额 | 变动比例（%） | 变动原因 |
| 营业成本 | 907,855,839.66 | 646,323,513.05 | 40.46 | 主要系产品销售规模扩大所致 |
| 公允价值变动损益 | - | 244,713.68 | -100.00 | 主要系本期没有远期结售汇合约所致 |
| 投资收益 | 24,441,224.53 | 17,557,771.44 | 39.20 | 主要系本期委托贷款取得的投资收益增加所致 |
| 营业外收入 | 14,524,379.74 | 8,321,104.97 | 74.55 | 主要系政府补助增加所致 |
| 营业外支出 | 325,436.26 | 85,427.63 | 280.95 | 主要系对外捐赠增加所致 |
| 所税税费用 | 1,003,005.96 | 3,188,896.77 | -68.55 | 主要系应纳税所得额减少所致 |
| 现金流量表项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） | 变动原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 8,661,801.22 | 45,239,612.80 | -80.85 | 主要系购买商品、接受劳务支付的现金增加额大于销售商品、提供劳务收到的现金增加额所致 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -95,880,933.56 | -32,415,013.10 | 不适用 | 主要系本期委托贷款发放比上年同期增加所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -45,847.78 | -8,774,757.51 | 不适用 | 主要系本期发生相应筹资活动减少所致 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
宁波波导股份有限公司
法定代表人:徐立华
2013年10月31日
股票代码：600130 股票简称： 波导股份 编号：临2013-013
宁波波导股份有限公司
第五届董事会
第十八次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
宁波波导股份有限公司第五届董事会第十八次会议于2013年10月29日以通讯表决的形式召开，本次会议的通知于2013年10月18日以电子邮件、传真等方式通知各参会人员，会议应到董事9人，实到9人。公司全体监事及高级管理人员阅看了本次会议的议案，符合《公司法》、《公司章程》的规定，所作出的决议合法有效。与会董事经过认真研究讨论，审议并通过了如下决议：
1、以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《公司2013年度三季度报告》，全文详见上海证券交易所网站；
2、以9票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《公司全资设立奉化波导软件有限公司的议案》。
本公司拟在奉化市以现金方式出资设立奉化波导软件有限公司（暂定），投资比例100%，注册资本2000万元人民币，经营范围：计算机软硬件、电子产品、移动通信产品的技术开发、技术咨询服务、成果转让；计算机软硬件、电子产品、通讯产品、通信产品、移动电话机的生产、安装、维修、批发、零售；物联网系统及产品研发、生产、销售（以工商登记核准为准）。
特此公告。
宁波波导股份有限公司董事会
2013年10月31日
股票代码：600130 股票简称： 波导股份 编号：临2013-014
宁波波导股份有限公司
第五届监事会
第十次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
宁波波导股份有限公司于2013年10月18日以电子邮件、传真等方式发出召开第五届监事会第十次会议的通知，会议于2013年10月29日以通讯表决的方式召开，本次会议应到监事3人，实到3人，符合《公司法》、《公司章程》的规定，所作出的决议合法有效。与会监事经过认真研究讨论，审议通过了如下决议：
1、以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《公司2013年度三季度报告》，并出具审核意见如下；
一、《公司2013年度三季度报告》的编制和审议程序符合国家相关法律、法规以及《公司章程》的规定；
二、《公司2013年度三季度报告》的内容与格式符合中国证监会、上海证券交易所的各项规定，所包含的信息真实反映了公司2013年三季度的经营业绩和财务状况等事项；
三、监事会提出本意见前，未发现参与编制和审议公司2013年三季度报告的相关人员有违反保密规定的行为。
2、以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过了《公司全资设立奉化波导软件有限公司的议案》。
特此公告。
宁波波导股份有限公司监事会
2013年10月31日