（上接22版）
4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于计算中四舍五入的原因，本报告分项之和与合计项之间可能存在尾差。
(十三) 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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(十四)费用概览
1、与基金运作有关的费用
(1)基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。基金管理人应于次月首日起3个工作日内将上月基金管理费的计算结果书面通知基金托管人并做出划付指令；基金托管人应在收到计算结果当日完成复核，并于当日从该基金财产中一次性支付给该基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。基金管理人应于次月首日起3个工作日内将上月基金托管费的计算结果书面通知基金托管人并做出划付指令；基金托管人应在收到计算结果当日完成复核，并于当日从该基金财产中一次性支付给该基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
(3)基金的证券交易费用；
(4)基金合同生效后的信息披露费用；
(5)基金份额持有人大会费用；
(6)基金合同生效后的会计师费和律师费；
(7)基金财产拨划支付的银行费用；
(8)基金管理人用于基金持续销售和服务基金份额持有人的销售服务费，具体计提方法按基金合同及中国证监会届时有效的有关规定执行；
(9)按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、与基金销售有关的费用
(1)申购费率
本基金按申购金额采用比例费率。投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体申购费率如下表所示：
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本基金的申购费用由基金投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售等各项费用。
(2)赎回费率
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，赎回费总额的25%归基金财产，75%用于支付注册登记费和其他必要的手续费；本基金的赎回费率按持有时间的长短分为3档，最高不超过0.5%，具体赎回费率如下表所示：
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(3)转换费
本基金的转换费用由基金份额持有人承担，用于支付有关手续费和注册登记费。
①投资者进行基金转换时，转换费率将按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时，费用补差为按照转出基金金额计算的申购费用差额；当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时，不收取费用补差。
②基金管理人可以根据市场情况在不违背有关法律、法规和基金合同规定的前提下调整上述收费方式和费率水平，但必须最迟于新的收费办法实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。
(4)转托管费；
(5)非交易过户费；
(6)按照国家有关规定和基金合同约定的其他费用。
（7）经报中国证监会批准，基金管理人可以在上述范围内调整申购费率和赎回费率，并最迟于新费率开始实施前3日在至少一种指定报刊和网站上予以公告。如果调高申购或赎回费率，则须经基金份额持有人大会通过。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
(十五)对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对原《华富成长趋势股票型证券投资基金招募说明书（更新）》（2013年1号）进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”中更新了相关截止时间。
2、在“二、释义”部分，更新了《基金法》和《销售办法》的相关信息。
3、在“三、基金管理人”部分，更新了基金管理人概况、董事会成员、监事会成员、高级管理人员及督察长、基金经理及投资决策委员会成员的相关信息。
4、在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序的内容。
5、在“五、相关服务机构”中更新了相关服务机构的内容。
6、在“十、基金的投资”中，增加了基金最近一期投资组合报告的内容。
7、在“十一、基金的业绩”中，增加了基金最近一期的业绩说明。
8、在“二十三、其他应披露事项”披露了本期基金的相关公告。
华富基金管理有限公司
二零一三年十月
| 阶段 | 基金净值收益率（1） | 基金净值收益率标准差（2） | 比较基准收益率（3） | 比较基准收益率标准差（4） | （1）-（3） | （2）-（4） |
| 2007.3.19-2007.12.31 | 49.33% | 1.71% | 79.30% | 1.75% | -29.97% | -0.04% |
| 2008.1.1-2008.12.31 | -59.77% | 2.40% | -54.88% | 2.40% | -4.89% | 0.00% |
| 2009.1.1-2009.12.31 | 57.22% | 1.66% | 72.12% | 1.63% | -14.90% | 0.03% |
| 2010.1.1-2010.12.31 | 7.52% | 1.57% | -8.17% | 1.25% | 15.69% | 0.32% |
| 2011.1.1-2011.12.31 | -33.71% | 1.26% | -20.26% | 1.04% | -13.45% | 0.22% |
| 2012.1.1-2012.12.31 | -6.30% | 1.19% | 6.94% | 1.00% | -13.24% | 0.19% |
| 2013.1.1-2013.6.30 | 5.69% | 1.52% | -8.88% | 1.17% | 14.57% | 0.35% |
| 2007.3.19-2013.6.30 | -33.32% | 1.67% | -3.25% | 1.56% | -30.07% | 0.11% |
| 申购金额(含申购费) | 申购费率 |
| 申购金额<50万元 | 1.5% |
| 50≤申购金额<200万元 | 1% |
| 200≤申购金额<500万元 | 0.7% |
| 申购金额≥500万元 | 每笔1000元 |
| 持有时间 | 赎回费率 |
| 不满1年 | 0.5% |
| 1-2年(含1年) | 0.2% |
| 2年以上(含2年) | 0 |