富国国有企业债债券型证券投资基金开放申购、赎回业务公告
2013年12月6日
公告基本信息
| 基金名称 | 富国国有企业债债券型证券投资基金 | ||
| 基金简称 | 富国国有企业债债券 | ||
| 基金主代码 | 000139 | ||
| 基金运作方式 | 契约型开放式 | ||
| 基金合同生效日 | 2013年9月25日 | ||
| 基金管理人名称 | 富国基金管理有限公司 | ||
| 基金托管人名称 | 中国农业银行股份有限公司 | ||
| 基金注册登记机构名称 | 富国基金管理有限公司 | ||
| 公告依据 | 《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《富国国有企业债债券型证券投资基金基金合同》、《富国国有企业债债券型证券投资基金招募说明书》 | ||
| 申购起始日 | 2013年12月10日 | ||
| 赎回起始日 | 2013年12月10日 | ||
| 转换转入起始日 | 本基金自2013年12月10日起在直销机构开通基金转换转入业务。有关本基金基金转换转入业务在代销机构的开通时间，本公司将另行公告。 | ||
| 转换转出起始日 | 本基金自2013年12月10日起在直销机构开通基金转换转出业务。有关本基金基金转换转出业务在代销机构的开通时间，本公司将另行公告。 | ||
| 定期定额投资起始日 | 本基金自2013年12月10日起在直销机构开通定期定额申购业务。有关本基金定期定额申购业务在代销机构的开通时间，本公司将另行公告。 | ||
| 下属分级基金的基金简称 | 富国国有企业债债券A | 富国国有企业债债券B | 富国国有企业债债券C |
| 下属分级基金的交易代码 | 000139 | 000140 | 000141 |
| 该分级基金是否开放申购、 赎回 | 是 | 是 | 是 |
日常申购、赎回业务的办理时间
申购和赎回的开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日（基金管理人公告暂停申购或赎回时除外），投资者应当在开放日的开放时间办理申购和赎回申请。开放时间为9:30-11:30和13:00-15:00。
基金管理人和代销机构不得在《基金合同》约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资者在《基金合同》约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、赎回或转换的价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对申购、赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日2日前在指定媒体公告。
日常申购业务
申购金额限制
基金管理人规定，本基金单笔最低申购金额为人民币100元，投资者通过代销机构申购本基金时，除需满足基金管理人最低申购金额限制外，当代理销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵循相关代理销售机构的业务规定。
直销网点单个账户首次申购的最低金额为50,000元，追加申购的最低金额为单笔20,000元；已在直销网点有该基金认购记录的投资者不受首次申购最低金额的限制。代销网点的投资者欲转入直销网点进行交易要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔100元。基金管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额。
投资者可多次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限制。
申购费率
（1）投资者在申购本基金A类基金份额时，需缴纳前端申购费，本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。
通过基金管理人的直销中心申购本基金A类份额的养老金客户申购费率见下表：
| 申购金额（含申购费） | 申购费率 |
| 100万元以下 | 0.24% |
| 100万元（含）—500万元 | 0.15% |
| 500万元（含）以上 | 1000元/笔 |
其他投资者申购本基金A类基金份额申购费率见下表：
| 申购金额（含申购费） | 申购费率 |
| 100万元以下 | 0.8% |
| 100万元（含）—500万元 | 0.5% |
| 500万元（含）以上 | 1000元/笔 |
（2）投资者在申购本基金B类基金份额时，需缴纳后端申购费，具体费率如下：
| 持有时间 | 后端申购费率 |
| 1年以内（含） | 1.0% |
| 1年—3年（含） | 0.6% |
| 3年—5年（含） | 0.4% |
| 5年以上 | 0 |
（3）C类基金份额不收取申购费用。
投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
本基金A、B类基金份额的申购费用由投资者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
其他与申购相关的事项
无
日常赎回业务
赎回份额限制
基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于10份基金份额。基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足10份的，在赎回时需一次全部申请赎回。
赎回费率
（1）本基金的赎回费率
1）对于本基金A类、B类基金份额，赎回费率为：
| 持有年限 | 赎回费率 |
| 0—1年（含） | 0.1% |
| 1年—2年（含） | 0.05% |
| 2年以上 | 0 |
2）对于本基金C类基金份额，赎回费率为：
| 持有年限 | 赎回费率 |
| 0—29天 | 0.1% |
| 30天以上（含） | 0 |
（2）投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用由投资者承担，在投资者赎回本基金份额时收取，扣除用于市场推广、登记费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的25%。
其他与赎回相关的事项
无
日常转换业务
5.1 转换费率
请详见《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及公司网站于2010年3月10日发布的《富国基金管理有限公司关于调整旗下基金转换业务规则的公告》及2013年6月15日发布的《富国基金管理有限公司关于新增部分基金后端收费模式及后端收费模式基金转换费率计算方式变更的公告》。
5.2 其他与转换相关的事项
无
定期定额投资业务
基金管理人网上交易系统直销定投：1）最低金额200元；2）支持工行卡、农行卡、建行卡、招行卡、民生卡、兴业卡、邮政卡、平安卡、光大卡、交行卡、温州银行、上海银行、广发银行、浦发卡（通联支付）、农行卡（通联支付）、交行卡（通联支付）、天天盈支付、财付通支付和支付宝支付。
基金销售机构
直销机构
本公司的直销网点：上海投资理财中心。
上海投资理财中心地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心二期16层；
邮政编码：200120；
咨询电话：95105686、4008880688（全国统一，免长途话费）
传真：021-20361544；
基金管理人将适时增加或调整直销网点，并及时公告。
本公司网上交易系统:本公司网址（www.fullgoal.com.cn）。
代销机构
中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、中国工商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、上海银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、青岛银行股份有限公司、渤海银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、杭州数米基金销售有限公司、申银万国证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、光大证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、国都证券有限责任公司、宏源证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华福证券有限责任公司、齐鲁证券有限公司、东海证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、信达证券股份有限公司、财富里昂证券有限责任公司、中国民生银行股份有限公司、江海证券有限公司、招商银行股份有限公司、华泰证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司。
其他份额净值公告/基金收益公告的披露安排
从2013年12月10日起，基金管理人将通过中国证监会指定的信息披露媒体（至少一家）、各销售机构及指定网点营业场所、基金管理人的客户服务电话、基金管理人网站等媒介公布上一个基金开放日（上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日）的基金份额净值。敬请投资者留意。
其他需要提示的事项
1、基金管理人可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制，基金管理人进行前述调整须按照《信息披露管理办法》有关规定至少在一种中国证监会指定媒体上刊登公告。
2、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露管理办法》的有关规定，在至少一家中国证监会指定的信息披露媒体及基金管理人网站公告。
3、本公告仅对本基金开放申购、赎回有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在2013年8月21日《中国证券报》和《上海证券报》上的《富国国有企业债债券型证券投资基金招募说明书》。投资者亦可通过本公司网站或相关代销机构查阅《富国国有企业债债券型证券投资基金基金合同》和《富国国有企业债债券型证券投资基金招募说明书》等相关资料。
4、有关本基金开放申购、赎回的具体规定若有变化，本公司将另行公告。
5、风险提示：基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的招募说明书。
6、咨询方式：富国基金管理有限公司客户服务热线：95105686，4008880688（全国统一，均免长途话费），公司网址：www.fullgoal.com.cn。
特此公告。
富国基金管理有限公司
二〇一三年十二月六日
关于富国恒利分级债券型证券
投资基金认购申请确认比例的公告
富国恒利分级债券型证券投资基金之恒利A份额（以下简称“恒利A”，代码000383）和恒利B份额（以下简称“恒利B”，代码000384）已分别于2013年12月4日和2013年11月29日顺利结束募集，根据《富国恒利分级债券型证券投资基金基金合同》、《富国恒利分级债券型证券投资基金招募说明书》和《富国恒利分级债券型证券投资基金基金份额发售公告》的有关规定，富国基金管理有限公司对恒利B符合相关认购条件和要求的有效认购申请予以全部确认（即认购申请确认比例结果为100%）；对恒利A的有效认购申请采用“末日（T日）比例配售”的方式予以部分确认。比例确认计算公式如下：
T日恒利A的认购申请确认比例＝（已接受的恒利B认购申请规模×7/3－T日以前恒利A的有效认购申请规模）／T日恒利A的有效认购申请规模
根据上式计算的T日恒利A份额的认购申请确认比例结果为66.263974%。
由于认购末日恒利A份额发生比例确认，因此恒利A份额的末日认购申请确认金额不受认购最低限额限制。
特此公告。
富国基金管理有限公司
二〇一三年十二月六日