洛阳北方玻璃技术股份有限公司关于首次公开发行前已发行股份上市流通的提示性公告

2013-12-13 来源：上海证券报

证券代码：002613 证券简称：北玻股份公告编号：2013061

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、首次公开发行前已发行股份本次解除限售的数量为25,783,422股，占公司股份总数的6.4378%；本次实际解除限售的首发上市前股份数量为6,445,776股，占公司股份总数的1.6094%。

2、本次解除限售的股份上市流通日期为2013年12月18日。

3、根据股东上市前承诺，自本次股份解除限售之日起，公司将对史寿庆先生等151名自然人股东所持有的公司公开发行前股份的60%即19,337,646股进行再次锁定；且其中的9名持有公司股份的董事、监事、高级管理人员同时根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定，在其任职期间，每年转让的股份不超过其直接和间接持有公司股份总数的25%，并且在卖出后六个月内不再买入发行人的股份，买入后六个月内不再卖出公司股份；离职后半年内，不转让其持有的公司股份；在申报离任半年后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过50%。

一、首次公开发行前已发行股份及上市后历次股份变动情况

1、洛阳北方玻璃技术股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行前股本为20,000万股。2011年8月12日，经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1298号文核准，首次向社会公开发行人民币普通股股票6,700万股，每股面值1.00元，发行价格为人民币13.50元/股。并经深圳证券交易所深证上[2011]265号文同意，于2011年8月30日在深圳证券交易所中小企业板上市交易。

2、公司2012年5月10日召开的2011年年度股东大会审议通过了2011年度利润分配方案：以总股本26,700万股为基数，每10股派现金红利人民币3元（含税，扣税后，个人股东、投资基金和合格境外机构投资者实际每10股派2.2元现金，对于其他非居民企业，我公司未代扣代缴所得税，由纳税人在所得发生地缴纳）；同时以未分配利润向全体股东每10股送5股，增加股本133,500,000股，公司总股本增加为400,500,000股。利润分配已于2012年6月6日实施完毕。

截止公告发布之日，公司总股本400,500,000股，其中限售股283,687,224股。

二、本次申请解除股份限售股东承诺及履行承诺情况

1、申请解除股份限售的股东的承诺事项：

“公司控股股东（高学明）及其关联股东（冯进军、高学林、冯意刚、陈玉珍）郑重承诺：自公司股票首次公开发行上市交易之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。

公司其他股东郑重承诺：自公司股票首次公开发行上市交易之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司股份，也不由公司回购其持有的股份。

在上述承诺期届满后，除法人股东深圳富春成长投资有限公司（以下简称“富春成长”）和荣盛创业投资有限公司（以下简称“荣盛投资”）外，其他自然人股东（包括公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员）无论本人是否还在公司任职，每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十，特殊情况由公司董事会批准，根据监管部门有关规定解除此项锁定。”

股东承诺为招股说明书中承诺，与公司上市公告书中做出的承诺一致。

2、本次申请解除股份限售的股东在限售期间均严格履行了上述承诺。

3、本次可上市流通限售股份持有股东均未发生非经营性占用上市公司资金情况，公司也未发生对其违规担保情况。

三、公司历次限售股解禁情况

公司于2012年8月30日，解除限售股份16,312,776股，占公司股份总数的4.0731%，解除股份限售的股东人数为155人，其中法人股东2名，自然人股东153人。

四、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次限售股份的实际上市流通日期为2013年12月18日。

2、本次解除限售股份的数量为25,783,422股，占公司股份总数的6.4378%；本次实际解除限售的首发上市前股份数量为6,445,776股，占公司股份总数的1.6094%。

3、本次申请解除股份限售的股东人数为151人，全部为自然人股东。

4、本次股份解除限售及上市流通具体情况如下：

序号股东
名称
首发上市前股份数量（股）所持首发前公司股份数量（含送转股）（股）所持有限售股数量（股）本次解除限售数量（股）本次实际解除限售的首发上市前股份数量（股）备注
1 史寿庆 2,012,911 3,019,366 2,415,493 2,415,493 603,873 公司董事、高管；根据每年转让不超过所持公司股份数量的25%的规定，本次实际流通数量为150,969股。
2 施玉安 1,183,062 1,774,593 1,419,675 1,419,675 354,918 公司董事；于2012年卖出5万股，根据每年转让不超过所持公司股份数量的25%的规定，本次实际流通数量为126,230股。
3 雷敏 523,656 785,484 628,388 628,388 157,096 公司高管；根据每年转让不超过所持公司股份数量的25%的规定，本次实际流通数量为39,275股。
4 常海明 488,308 732,462 585,970 585,970 146,492 公司董事、高管；根据每年转让不超过所持公司股份数量的25%的规定，本次实际流通数量为36,624股。
5 史炎 266,350 399,525 319,620 319,620 79,905 公司监事；根据每年转让不超过所持公司股份数量的25%的规定，本次实际流通数量为19,976股。
6 孟宪慧 218,670 328,005 262,404 262,404 65,601 公司监事；根据每年转让不超过所持公司股份数量的25%的规定，本次实际流通数量为16,400股。
7 赵洛如 208,804 313,206 250,565 250,565 62,641 公司高管；根据每年转让不超过所持公司股份数量的25%的规定，本次实际流通数量为15,661股。
8 夏冰 102,758 154,137 123,310 123,310 30,827 公司高管；根据每年转让不超过所持公司股份数量的25%的规定，本次实际流通数量为7,707股。
9 顾千 36,994 55,491 44,393 44,393 11,098 公司监事；根据每年转让不超过所持公司股份数量的25%的规定，本次实际流通数量为2,775股。
董监高人员小计 5,041,513 7,562,269 6,049,818 6,049,818 1,512,451
10 方立 2,035,473 3,053,210 2,442,568 2,442,568 610,642 每年转让不超过所持首发前公司股份数量的20%。
11 白雪峰 1,979,896 2,969,844 2,375,876 2,375,876 593,968 同上
12 徐岭钦 1,659,821 2,489,732 1,991,786 1,991,786 497,946 同上
13 李亚雷 1,417,297 2,125,945 1,700,756 1,700,756 425,189 同上
14 何光俊 945,766 1,418,649 1,134,920 1,134,920 283,729 同上
15 褚顺林 459,536 689,304 551,444 551,444 137,860 同上
16 刘凌云 437,340 656,010 524,808 524,808 131,202 同上
17 高琦 400,000 600,000 480,000 480,000 120,000 同上
18 樊天峰 272,926 409,389 327,512 327,512 81,877 同上
19 李耕利 213,738 320,607 256,486 256,486 64,121 同上
20 邵宏农 200,584 300,876 240,701 240,701 60,175 同上
21 周新元 200,000 300,000 240,000 240,000 60,000 同上
22 吴强 198,940 298,410 238,728 238,728 59,682 同上
23 韩俊峰 182,498 273,747 218,998 218,998 54,749 同上
24 刘建军 182,498 273,747 218,998 218,998 54,749 同上
25 胡绪波 170,168 255,252 204,202 204,202 51,050 同上
26 李建森 168,524 252,786 202,229 202,229 50,557 同上
27 汪培志 162,770 244,155 195,324 195,324 48,831 同上
28 王德军 155,370 233,055 186,444 186,444 46,611 同上
29 陈洛川 147,972 221,958 177,567 177,567 44,391 同上
30 熊新君 139,752 209,628 167,703 167,703 41,925 同上

31 戴陆节 133,174 199,761 159,809 159,809 39,952 同上
32 冯明松 133,174 199,761 159,809 159,809 39,952 同上
33 胡加玉 133,174 199,761 159,809 159,809 39,952 同上
34 任克兢 133,174 199,761 159,809 159,809 39,952 同上
35 王继峰 133,174 199,761 159,809 159,809 39,952 同上
36 王良欢 133,174 199,761 159,809 159,809 39,952 同上
37 金雪芳 131,530 197,295 157,836 157,836 39,459 同上
38 陈春兰 106,868 160,302 128,242 128,242 32,060 同上
39 汪宸 85,494 128,241 102,593 102,593 25,648 同上
40 陈天辉 83,850 125,775 100,620 100,620 25,155 同上
41 孙行建 83,850 125,775 100,620 100,620 25,155 同上
42 史宝仲 80,562 120,843 96,675 96,675 24,168 同上
43 毕冬梅 73,986 110,979 88,784 88,784 22,195 同上
44 邓宏乐 73,986 110,979 88,784 88,784 22,195 同上

45 高广峰 73,986 110,979 88,784 88,784 22,195 同上
46 马耀林 73,986 110,979 88,784 88,784 22,195 同上
47 王春林 73,986 110,979 88,784 88,784 22,195 同上
48 张雅薇 73,986 110,979 88,784 88,784 22,195 同上
49 赵勇 73,986 110,979 88,784 88,784 22,195 同上
50 周锋 73,986 110,979 88,784 88,784 22,195 同上
51 段嘉勇 69,876 104,814 83,852 83,852 20,962 同上
52 侯松涛 69,876 104,814 83,852 83,852 20,962 同上
53 李成铭 69,876 104,814 83,852 83,852 20,962 同上
54 李俊峰 69,876 104,814 83,852 83,852 20,962 同上
55 刘越明 65,766 98,649 78,920 78,920 19,729 同上
56 沈雪芳 65,766 98,649 78,920 78,920 19,729 同上
57 许明凯 65,766 98,649 78,920 78,920 19,729 同上
58 杨渊晰 65,766 98,649 78,920 78,920 19,729 同上
59 张天良 65,766 98,649 78,920 78,920 19,729 同上
60 张玉堂 65,766 98,649 78,920 78,920 19,729 同上
61 吴建军 62,478 93,717 74,974 74,974 18,743 同上
62 冯新安 60,832 91,248 72,999 72,999 18,249 同上
63 金林清 59,188 88,782 71,026 71,026 17,756 同上
64 全晓萍 59,188 88,782 71,026 71,026 17,756 同上
65 巴萃 52,612 78,918 63,135 63,135 15,783 同上
66 顾建平 52,612 78,918 63,135 63,135 15,783 同上
67 张学军 52,612 78,918 63,135 63,135 15,783 同上
68 滑明亮 50,968 76,452 61,162 61,162 15,290 同上
69 孟黑乐 50,146 75,219 60,176 60,176 15,043 同上
70 赵志安 42,748 64,122 51,298 51,298 12,824 同上
71 郝卫东 36,994 55,491 44,393 44,393 11,098 同上
72 李兵 36,994 55,491 44,393 44,393 11,098 同上
73 李华 36,994 55,491 44,393 44,393 11,098 同上
74 孟宝莉 36,994 55,491 44,393 44,393 11,098 同上
75 王娜 36,994 55,491 44,393 44,393 11,098 同上
76 赵鹏 36,994 55,491 44,393 44,393 11,098 同上
77 海玉虎 35,348 53,022 42,418 42,418 10,604 同上
78 苏巧珍 35,348 53,022 42,418 42,418 10,604 同上
79 李孝勇 34,526 51,789 41,432 41,432 10,357 同上
80 刘献伟 34,526 51,789 41,432 41,432 10,357 同上
81 乔滨媛 34,526 51,789 41,432 41,432 10,357 同上
82 贺旭鹏 33,704 50,556 40,445 40,445 10,111 同上
83 晋国强 32,882 49,323 39,459 39,459 9,864 同上
84 骆飞 32,882 49,323 39,459 39,459 9,864 同上
85 孟繁杰 32,882 49,323 39,459 39,459 9,864 同上
86 孙建刚 32,882 49,323 39,459 39,459 9,864 同上
87 王洛春 32,882 49,323 39,459 39,459 9,864 同上
88 杨公宪 32,882 49,323 39,459 39,459 9,864 同上
89 金国安 27,950 41,925 33,540 33,540 8,385 同上

90 亢小兵 27,950 41,925 33,540 33,540 8,385 同上
91 牛智力 26,306 39,459 31,568 31,568 7,891 同上
92 唐克俭 26,306 39,459 31,568 31,568 7,891 同上
93 樊致平 22,196 33,294 26,636 26,636 6,658 同上
94 高振东 22,196 33,294 26,636 26,636 6,658 同上
95 刘跃坤 21,374 32,061 25,649 25,649 6,412 同上
96 葛冬梅 20,552 30,828 24,663 24,663 6,165 同上
97 顾培全 20,552 30,828 24,663 24,663 6,165 同上
98 刘玉生 20,552 30,828 24,663 24,663 6,165 同上
99 张小荣 20,552 30,828 24,663 24,663 6,165 同上
100 张新治 20,552 30,828 24,663 24,663 6,165 同上
101 郭恬 19,730 29,595 23,676 23,676 5,919 同上
102 杨喜斌 19,730 29,595 23,676 23,676 5,919 同上
103 曹海豫 14,798 22,197 17,758 17,758 4,439 同上
104 陈建武 14,798 22,197 17,758 17,758 4,439 同上

105 陈铭 14,798 22,197 17,758 17,758 4,439 同上
106 董国强 14,798 22,197 17,758 17,758 4,439 同上
107 韩胜军 14,798 22,197 17,758 17,758 4,439 同上
108 黄辉 14,798 22,197 17,758 17,758 4,439 同上
109 李进生 14,798 22,197 17,758 17,758 4,439 同上
110 刘廷玉 14,798 22,197 17,758 17,758 4,439 同上
111 石俊峰 14,798 22,197 17,758 17,758 4,439 同上
112 王洛平 14,798 22,197 17,758 17,758 4,439 同上
113 王明春 14,798 22,197 17,758 17,758 4,439 同上
114 邹韶睿 14,798 22,197 17,758 17,758 4,439 同上
115 步志法 13,154 19,731 15,785 15,785 3,946 同上
116 程全胜 13,154 19,731 15,785 15,785 3,946 同上
117 楚安锁 13,154 19,731 15,785 15,785 3,946 同上
118 高俊杰 13,154 19,731 15,785 15,785 3,946 同上
119 焦红军 13,154 19,731 15,785 15,785 3,946 同上
120 寇红亮 13,154 19,731 15,785 15,785 3,946 同上
121 李广军 13,154 19,731 15,785 15,785 3,946 同上
122 刘新燕 13,154 19,731 15,785 15,785 3,946 同上
123 刘延峰 13,154 19,731 15,785 15,785 3,946 同上
124 卢军晓 13,154 19,731 15,785 15,785 3,946 同上
125 秦现武 13,154 19,731 15,785 15,785 3,946 同上
126 全云飞 13,154 19,731 15,785 15,785 3,946 同上
127 任爱省 13,154 19,731 15,785 15,785 3,946 同上
128 邵宏伟 13,154 19,731 15,785 15,785 3,946 同上
129 舒长久 13,154 19,731 15,785 15,785 3,946 同上
130 孙丽香 13,154 19,731 15,785 15,785 3,946 同上
131 孙文灿 13,154 19,731 15,785 15,785 3,946 同上

132 王会强 13,154 19,731 15,785 15,785 3,946 同上
133 王良希 13,154 19,731 15,785 15,785 3,946 同上
134 王士杰 13,154 19,731 15,785 15,785 3,946 同上

135 王涛 13,154 19,731 15,785 15,785 3,946 同上
136 张炳和 13,154 19,731 15,785 15,785 3,946 同上
137 张建军 13,154 19,731 15,785 15,785 3,946 同上
138 张新伟 13,154 19,731 15,785 15,785 3,946 同上
139 赵应豪 13,154 19,731 15,785 15,785 3,946 同上
140 康慧娟 8,220 12,330 9,864 9,864 2,466 同上
141 曹继东 7,398 11,097 8,878 8,878 2,219 同上
142 葛雪梅 7,398 11,097 8,878 8,878 2,219 同上
143 赵建敏 7,398 11,097 8,878 8,878 2,219 同上
144 崔虹虹 6,576 9,864 7,892 7,892 1,972 同上
145 金志强 6,576 9,864 7,892 7,892 1,972 同上
146 刘冬生 6,576 9,864 7,892 7,892 1,972 同上
147 马利星 6,576 9,864 7,892 7,892 1,972 同上
148 任东峰 6,576 9,864 7,892 7,892 1,972 同上
149 史韶峰 6,576 9,864 7,892 7,892 1,972 同上
150 周军 6,576 9,864 7,892 7,892 1,972 同上
151 朱春芹 6,576 9,864 7,892 7,892 1,972 同上
非董监高人员小计 16,444,619 24,666,929 19,733,604 19,733,604 4,933,325
合计 21,486,132 32,229,198 25,783,422 25,783,422 6,445,776

根据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定及持有公司股份的公司董事、监事、高级管理人员上市前所做的承诺，在以上限售期满后，在其任职期间，每年转让的股份不超过其直接和间接持有公司股份总数的25%，并且在卖出后六个月内不再买入发行人的股份，买入后六个月内不再卖出公司股份；离职后半年内，不转让其持有的公司股份；在申报离任半年后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所持有公司股票总数的比例不超过50%。

五、其他重要事项

公司自然人股东在《招股说明书》中承诺：其所持股份锁定期届满后，无论本人是否还在公司任职，每年转让的股份不超过所持有公司股份总数的百分之二十。该承诺是指其所持有的公司公开发行前股份以及由持有公开发行前股份因转增股本、送红股等权益性分派所增加的股份，每年可转让不超过20%，五年后可以全部转让。同时担任公司董事、监事和高级管理人员的上述自然人股东买卖股份还应当遵守深圳证券交易所相关规定。

在此期间，如公司有转增股本、送红股等权益性分派，则可转让股份数量做相应调整。

六、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：北玻股份本次申请解除限售股份数量及上市流通时间没有违反《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规、规章的要求；保荐机构对北玻股份本次限售股份上市流通事项无异议。

七、备查文件

1、限售股份上市流通申请书；

2、限售股份上市流通申请表；

3、股本结构表和限售股份明细表；

4、保荐机构关于本次解除股份限售相关事项的核查意见；

5、律师事务所关于本次解除股份限售相关事项的法律意见书。

特此公告。

洛阳北方玻璃技术股份有限公司董事会

2013年12月13日

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