东方电气股份有限公司2013年第一次临时股东大会、2013年第一次内资股类别股东会议及2013年第一次外资股类别股东会议决议公告

2013-12-20 来源：上海证券报

证券代码：600875 证券简称：东方电气编号：临2013-013

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

● 本次临时股东大会、内资股类别股东会议、外资股类别股东会议无否决提案的情况；

● 本次临时股东大会、内资股类别股东会议、外资股类别股东会议无变更前次股东大会决议的情况；

● 本次公司公开发行A股可转债事宜尚需取得中国证券监督管理委员会核准。

一、会议召开和出席情况

（一）股东大会召开的时间地点：

1、临时股东大会现场会议召开时间为：2013年12月19日（星期四）下午13:30。

2、内资股(“A股”) 类别股东会议现场会议召开时间为：2013年12月19日（星期四）下午14:15。

3、外资股(“H股”) 类别股东会议现场会议召开时间为：2013年12月19日（星期四）下午14:30。

4、临时股东大会及A股类别股东会议的网络投票时间均为：2013年12月19日（星期四）上午9:30至11:30，下午13:00至15:00。

5、现场会议召开地点：中国四川省成都市蜀汉路333号公司会议室。

（二）出席会议的股东和代理人情况

1、临时股东大会

参加本次临时股东大会，以现场投票及网络投票表决的股东及股东代理人共45人，代表股份1,131,796,240股，占公司已发行股份总数的56.48%，具体如下：

出席会议的股东和代理人人数 45
其中：内资股股东人数 44
外资股股东人数 1
所持有表决权的股份总数（股） 1,131,796,240
其中：内资股股东持有股份总数 1,005,409,825
外资股股东持有股份总数 126,386,415
占公司有表决权股份总数的比例（%） 56.48
其中：内资股股东持股占股份总数的比例 50.17
外资股股东持股占股份总数的比例 6.31
通过网络投票出席会议的股东人数 40
所持有表决权的股份数（股） 1,897,753
占公司有表决权股份总数的比例（%） 0.09

2、A股类别股东会议

参加本次内资股类别股东会议，以现场投票及网络投票表决的股东及股东代理人共42人，代表股份1,004,374,885股，占公司已发行A股股份总数的60.36%，具体如下：

出席会议的股东和代理人人数 42
所持有表决权的股份总数（股） 1,004,374,885
占公司A股有表决权股份总数的比例（%） 60.36
通过网络投票出席会议的股东人数 40
所持有表决权的股份数（股） 1,897,753
占公司A股有表决权股份总数的比例（%） 0.11

3、H股类别股东会议

参加本次外资股类别股东会议，以现场投票表决的股东及股东代理人共1人，代表股份126,386,415股，占公司已发行H股股份总数的37.17%。

（三）会议召开情况

1、召开方式：临时股东大会及A股类别股东会议采取现场投票及网络投票相结合的方式，H股类别股东会议采取现场投票的方式。

2、会议召集人：公司董事会。

3、会议主持人：公司董事长斯泽夫先生。

4、本次会议的召开及表决符合《公司法》等法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的规定。

（四）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况：

公司在任董事9人，出席本次临时股东大会、内资股类别股东会议、外资股类别股东会议4人，董事黄伟先生、朱元巢先生、李彦梦先生、赵纯均先生、彭韶兵先生因工作原因未能出席本次会议；公司在任监事3人，出席本次临时股东大会、内资股类别股东会议、外资股类别股东会议2人，监事文秉友先生因工作原因未能出席本次会议；董事会秘书龚丹先生出席了本次临时股东大会、内资股类别股东会议、外资股类别股东会议，公司部分高管列席了本次临时股东大会、内资股类别股东会议、外资股类别股东会议。

二、提案的审议情况

（一）临时股东大会

会议以记名投票方式审议并批准了以下决议案（各议案表决结果统计情况请见附件1）：

1、关于公开发行A股可转换公司债券方案的议案（逐项审议通过该议案的20项子议案）

2、关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行A股可转换公司债券相关事宜的议案

3、关于前次募集资金使用情况的议案

4、关于公开发行A股可转换公司债券募集资金运用项目可行性的议案

第1、2项议案为特别决议案，该等议案均已获得出席本次临时股东大会股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。

（二）A股类别股东会议

会议以记名投票方式审议并批准了以下决议案（议案表决结果统计情况请见附件2）：

1、关于公开发行A股可转换公司债券方案的议案（逐项审议通过该议案的20项子议案）

该议案为特别决议案，已获得出席A股类别股东会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。

（三）H股类别股东会议

会议以记名投票方式审议并批准了以下决议案（议案表决结果统计情况请见附件3）：

1、关于公开发行A股可转换公司债券方案的议案（逐项审议通过该议案的20项子议案）

该议案为特别决议案，已获得出席H股类别股东会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的2/3以上通过。

三、监票与律师见证情况

根据香港联合交易所有限公司证券上市规则的要求，香港证券登记有限公司被委任为本次临时股东大会、A股类别股东会议、H股类别股东会议的点票监察员，并由见证律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监票。北京市金杜律师事务所律师刘浒先生、胡静贤女士出席本次临时股东大会、A股类别股东会议、H 股类别股东会议，并出具见证法律意见书，律师认为：

公司本次会议的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股东大会规则》等法律、行政法规、规范性文件以及公司章程的规定；出席本次会议的人员资格、召集人资格合法有效；本次会议的表决程序和表决结果合法、有效。

四、备查文件

东方电气股份有限公司2013年第一次临时股东大会决议及2013年第一次A股类别股东会议决议、2013年第一次H股类别股东会议决议；

北京市金杜律师事务所关于东方电气股份有限公司2013年第一次临时股东大会、2013年第一次A股类别股东会议及2013年第一次H股类别股东会议的法律意见书。

特此公告。

附件1：东方电气股份有限公司2013年第一次临时股东大会议案表决结果统计表

附件2：东方电气股份有限公司2013年第一次内资股类别股东会议表决结果统计表

附件3：东方电气股份有限公司2013年第一次外资股类别股东会议表决结果统计表

东方电气股份有限公司

二〇一三年十二月十九日

附件1：

东方电气股份有限公司

2013年第一次临时股东大会议案表决结果统计表

1.1 - 关于公开发行A股可转换公司债券方案的议案本次发行证券的种类

同意反对弃权出席并投票

类别股份投票数量百分率股份投票数量百分率股份投票数量百分率股份数量
A股 1,004,603,105 99.919762 806,720 0.080238 0 0.000000 1,005,409,825
H股 126,273,015 99.910275 113,400 0.089725 0 0.000000 126,386,415
合共 1,130,876,120 99.918703 920,120 0.081297 0 0.000000 1,131,796,240

1.2 - 发行规模

同意反对弃权出席并投票
类别股份投票数量百分率股份投票数量百分率股份投票数量百分率股份数量
A股 1,004,603,105 99.919762 806,720 0.080238 0 0.000000 1,005,409,825
H股 126,273,015 99.910275 113,400 0.089725 0 0.000000 126,386,415
合共 1,130,876,120 99.918703 920,120 0.081297 0 0.000000 1,131,796,240

1.3 - 票面金额和发行价格

1.4 - 债券期限

1.5 - 债券利率

1.6 - 付息的期限和方式

1.7 - 转股期限

1.8 - 转股价格的确定及其调整

1.9 - 转股价格的向下修正条款

同意反对弃权出席并投票
类别股份投票数量百分率股份投票数量百分率股份投票数量百分率股份数量
A股 1,004,603,105 99.919762 806,720 0.080238 0 0.000000 1,005,409,825
H股 126,136,615 99.802352 249,800 0.197648 0 0.000000 126,386,415
合共 1,130,739,720 99.906651 1,056,520 0.093349 0 0.000000 1,131,796,240

1.10 - 转股股数确定方式

1.11 - 赎回条款

1.12 - 回售条款

1.13 - 转股年度有关股利的归属

1.14 - 发行方式及发行对象

1.15 - 向原A股股东配售的安排

1.16 - 债券持有人及债券持有人会议

1.17 - 本次募集资金用途

1.18 - 担保事项

1.19 - 募集资金存放账户

1.20 - 本次决议的有效期

2 - 关于提请股东大会授权董事会全权办理本次公开发行A股可转换公司债券相关事宜的议案

同意反对弃权出席并投票
类别股份投票数量百分率股份投票数量百分率股份投票数量百分率股份数量
A股 1,004,602,905 99.919742 585,120 0.058197 221,800 0.022061 1,005,409,825
H股 126,136,615 99.802352 249,800 0.197648 0 0.000000 126,386,415
合共 1,130,739,520 99.906633 834,920 0.073769 221,800 0.019597 1,131,796,240

3 - 关于前次募集资金使用情况的议案

同意反对弃权出席并投票
类别股份投票数量百分率股份投票数量百分率股份投票数量百分率股份数量
A股 1,004,602,905 99.919742 585,120 0.058197 221,800 0.022061 1,005,409,825
H股 126,273,015 99.910275 113,400 0.089725 0 0.000000 126,386,415
合共 1,130,875,920 99.918685 698,520 0.061718 221,800 0.019597 1,131,796,240

4 - 关于公开发行A股可转换公司债券募集资金运用可行性的议案

附件2：

东方电气股份有限公司

2013年第一次内资股类别股东会议表决结果统计表

1.1 - 关于公开发行A股可转换公司债券方案的议案本次发行证券的种类

同意反对弃权出席并投票
类别股份投票数量百分率股份投票数量百分率股份投票数量百分率股份数量
A股 1,003,568,165 99.919679 806,720 0.080321 0 0.000000 1,004,374,885
合共 1,003,568,165 99.919679 806,720 0.080321 0 0.000000 1,004,374,885

1.2 - 发行规模

1.3 - 票面金额和发行价格

1.4 - 债券期限

1.5 - 债券利率

1.6 - 付息的期限和方式

1.7 - 转股期限

1.8 - 转股价格的确定及其调整

1.9 - 转股价格的向下修正条款

1.10 - 转股股数确定方式

1.11 - 赎回条款

1.12 - 回售条款

1.13 - 转股年度有关股利的归属

1.14 - 发行方式及发行对象

1.15 - 向原A股股东配售的安排

1.16 - 债券持有人及债券持有人会议

1.17 - 本次募集资金用途

1.18 - 担保事项

1.19 - 募集资金存放账户

1.20 - 本次决议的有效期

附件3：

东方电气股份有限公司

2013年第一次外资股类别股东会议表决结果统计表

1.1 - 关于公开发行A股可转换公司债券方案的议案本次发行证券的种类

同意反对弃权出席并投票
类别股份投票数量百分率股份投票数量百分率股份投票数量百分率股份数量
H股 126,273,015 99.910275 113,400 0.089725 0 0.000000 126,386,415
合共 126,273,015 99.910275 113,400 0.089725 0 0.000000 126,386,415

1.2 - 发行规模

1.3 - 票面金额和发行价格

1.4 - 债券期限

1.5 - 债券利率

1.6 - 付息的期限和方式

1.7 - 转股期限

1.8 - 转股价格的确定及其调整

1.9 - 转股价格的向下修正条款

同意反对弃权出席并投票
类别股份投票数量百分率股份投票数量百分率股份投票数量百分率股份数量
H股 126,136,615 99.802352 249,800 0.197648 0 0.000000 126,386,415
合共 126,136,615 99.802352 249,800 0.197648 0 0.000000 126,386,415

1.10 - 转股股数确定方式

1.11 - 赎回条款

1.12 - 回售条款

1.13 - 转股年度有关股利的归属

1.14 - 发行方式及发行对象

1.15 - 向原A股股东配售的安排

1.16 - 债券持有人及债券持有人会议

1.17 - 本次募集资金用途

1.18 - 担保事项

1.19 - 募集资金存放账户

1.20 - 本次决议的有效期

< 上一篇

[推荐好友] [打印本页] [收藏本文] [返回页顶]