证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2014-001

  兴业证券股份有限公司

  2014年第一次临时股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次会议不存在否决提案的情况

●本次股东大会无变更前次股东大会决议的情况

一、会议召开和出席情况

（一）公司2014年第一次临时股东大会于2014年1月7日下午14点30分，在福建省福州市湖东路268号证券大厦21楼以现场会议方式召开。

（二）出席会议的股东和代理人情况：

出席会议的股东和代理人人数	20
所持有表决权的股份总数（股）	1,394,022,023
占公司有表决权股份总数的比例	53.6162%

（三）本次会议由董事会召集，公司董事长兰荣先生主持。会议采用记名投票表决方式，符合《公司法》及公司章程的规定。

（四）公司8名董事、4名监事和董事会秘书出席了本次会议，其中，董事葛俊杰、董事吴晓球以电话方式参会，董事苏宝通、董事陆雄文、独立董事周春生、监事陈靖丰因公务未出席会议，公司部分高级管理人员列席了本次会议。

二、提案审议情况

议案 序号	议案内容	同意 票数	同意 比例	反对 票数	弃权 票数	是否 通过
1	《关于变更股东监事的议案》	1,394,022,023	100%	0	0	通过
2	《关于修订<公司章程>的议案》	1,394,022,023	100%	0	0	通过

公司章程重要条款的变更尚需提交福建证监局审核批准。

三、律师见证情况

本次股东大会经国浩律师（上海）事务所孙立、唐银锋律师见证，国浩律师（上海）事务所出具了法律意见书，结论性意见如下：

本次股东大会的召集、召开程序符合法律、法规及《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员资格均合法有效；本次股东大会的表决程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。

四、备查文件目录

1、与会董事、监事签字确认的股东大会决议

2、国浩律师（上海）事务所出具的法律意见书

兴业证券股份有限公司

董 事 会

二○一四年一月八日