⊙记者 郭玉志 马婧妤 ○编辑 枫林

  昨日，中国证监会发布公告，向社会公布了证券投资咨询机构2013年度年检标准和工作安排，标志着年检工作正式启动。

  根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》相关规定，证券投资咨询机构应当每年申请办理年检，逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的，不得继续从事证券投资咨询业务。

  根据公告，参加2013年度年检的证券投资咨询机构共86家，包括通过2012年度年检的证券投资咨询机构；因立案稽查未参加2012年度年检，2014年4月30日前立案稽查已经结案、未被取消证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构。正在立案稽查的证券投资咨询机构不参加年检。

  根据年检标准，存在内部控制薄弱，向客户提供投资顾问服务不规范，年检期间受投诉、举报次数较多，经查属实，未能妥善处理的等15项问题的机构，将被责令限期整改；存在不能持续符合证券投资咨询业务资格条件，从事或者参与内幕交易、操纵证券市场等违法违规活动等15项问题的机构将不予通过年检。

  公告指出，参加年检的证券投资咨询机构应当于2014年4月30日前将书面年检申报材料报送注册地证监局，将申报材料电子版录入中国证监会机构监管综合信息系统，相关技术填报指引见系统首页“监管信息提醒”模块。设有分支机构的参检机构，应当参照年检报送材料格式填写分支机构有关情况，于2014年4月30日前将分支机构情况同时报送公司注册地和分支机构所在地证监局。未按规定报送年检材料的机构，不得继续从事证券投资咨询业务。

  证监会新闻发言人邓舸说，年检是证监会对证券投资咨询机构进行监管的常规方法，从监管实践来看，年检在规范证券投资咨询机构的行为，查处违法违规以及实施市场实时退出等方面发挥了重要作用。针对年检中发现的问题，证监会将及时采取监管措施，有效遏制有违诚信损害客户权益、扰乱市场秩序的行为，严厉查处违法违规活动。