第六届董事会第十二次会议决议公告
股票代码：A股600663 B股：900932 股票简称：陆家嘴 陆家B股 编号：临2014-004
上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司
第六届董事会第十二次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司第六届董事会第十二次会议于2014年3月3日在上海浦东东怡大酒店以现场方式召开，会议应到董事9人，实到董事9人。会议符合《公司法》和公司章程的有关规定，所作决议合法有效。会议形成如下决议：
一、 审议通过《2013年度报告》及摘要
本项议案表决情况：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。
二、 审议通过《2013年度内部控制评价报告》
本项议案表决情况：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。
三、 审议通过《2013年度董事会报告、年度工作报告以及2014年度工作计划报告》
本项议案提交公司2013年度股东大会审议。
本项议案表决情况：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。
四、 审议通过《2013年度独立董事述职报告》
本项议案提交公司2013年度股东大会审议。
本项议案表决情况：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。
五、 审议通过《2013年度财务决算报告和2014年度财务预算报告》
本项议案提交公司2013年度股东大会审议。
本项议案表决情况：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。
六、 审议通过2013年度利润分配预案
经董事会审议，同意公司2013年度利润分配预案为：以2013年末总股本1,867,684,000股为基数，按每10股派现金人民币2.26元（含税）向全体股东分配利润，共分派现金红利人民币422,096,584元，占2013年度归属于上市公司股东净利润的30.02%。
本项议案提交公司2013年度股东大会审议。
本项议案表决情况：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。
七、 审议通过2014年度土地储备预算的预案
经董事会审议，同意公司2014年度土地储备预算的预案为：不超过人民币80亿元，用于直接或间接购买土地，包括但不限于公开市场土地和/或股权招拍挂、股权交易等方式，授权公司管理层决定土地的选择、评估和价格等全部和各类事项，并授权法定代表人签署与上述事宜相关的全部和各项合同、协议及文件。公司管理层应在交易完成后30日内向董事会报告相关情况。
本项议案提交公司2013年度股东大会审议。
本项议案表决情况：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。
八、 审议通过2014年度融资总额、接受控股股东贷款及存量资金管理的预案
1、经董事会审议，同意公司2014年度融资总额和存量资金管理的预案为：包括贷款、债券、信托等在内的各类有息融资拟按不超过上年度末公司总资产的50%控制，并同意公司2014年利用存量资金购买期限不超过6个月的保本增值理财产品，同类产品单笔金额不超过人民币1亿元，并授权法定代表人签署全部及各项有息融资、为融资而作的抵押、担保、质押和保证及保本增值理财产品的合同、协议及文件。
本项议案提交公司2013年度股东大会审议。
本项议案表决情况：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。
2、经董事会审议，同意公司2014年度接受控股股东贷款的预案为：在融资总额内接受控股股东-上海陆家嘴（集团）有限公司总额不超过人民币30亿元贷款，由控股股东统借统还，在该额度内可以循环使用，并授权法定代表人签署全部及各项股东贷款合同、协议及文件。
本项议案提交公司2013年度股东大会审议。
本项议案为关联交易，详见专项公告（编号：临2014-006），4名关联董事回避表决，表决情况：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。
3. 经董事会审议，授权公司管理层在公司2014年度融资总额范围内决定融资利率不超过同期银行贷款基准利率的长期贷款。
董事会授权法定代表人签署与上述长期融资事项相关的文件以及为融资而作的抵押、担保、质押、保证及融资资金保本增值理财等全部和各项合同、协议及文件。
本项议案表决情况：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。
九、 审议通过2014年度日常关联交易授权
本项议案为关联交易，详见专项公告（编号：临2014-007），4名关联董事回避表决，表决情况：5 票同意、0 票反对、0 票弃权。
十、 审议通过2014年度员工薪酬预算总额
本项议案表决情况：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。
十一、 审议通过2014年度管理层薪酬预算总额
本项议案中的2014年度取薪非独立董事和取薪非职工监事薪酬预算总额提交公司2013年度股东大会审议。
本项议案表决情况：9 票同意、0 票反对、0 票弃权。
特此公告。
上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司董事会
二〇一四年三月五日
股票代码：A股600663 B股：900932 股票简称：陆家嘴 陆家B股 编号：临2014－005
上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司
第六届监事会第十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司第六届监事会第十二次会议于2014年3月3日在上海浦东东怡大酒店召开，会议应到监事5人，实到监事5人，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。会议由监事会主席贾继锋主持，经与会监事审议，形成如下决议：
1、 审议通过《2013年度报告》及其摘要。
2、 审议通过《监事会2013年度工作报告》。
本项议案提交公司2013年度股东大会审议。
3、 审议通过《关于对2013年度报告的审核意见》。
监事会对公司2013年度报告进行了认真审核，监事会认为：
公司2013年度报告的编制程序和审议程序符合国家的法律、法规；符合公司章程和公司内部的有关管理制度；没有发现2013年度报告的内容和格式有不符合中国证监会和上海证券交易所的有关制度规定的情况，报告中所包含的信息客观地反映了公司报告期间的经营管理和财务状况等实际情况；没有发现参与2013年度报告编制和审议人员有违反保密规定的行为和现象。
特此公告。
上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司监事会
二〇一四年三月五日
股票代码：A股600663 B股：900932 股票简称：陆家嘴 陆家B股 编号：临2014-006
上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司
关联交易公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 交易内容：本公司将接受控股股东-上海陆家嘴（集团）有限公司总额不超过人民币30亿元的贷款。
● 本次交易对公司资产及损益情况不构成重大影响，符合监管要求和公司及全体股东利益。
● 关联交易回顾：公司在2013年和关联方上海陆家嘴（集团）有限公司发生过关联交易，详见后文。
一、关联交易概述
本公司拟在2014年度融资总额内接受控股股东-上海陆家嘴（集团）有限公司总额不超过人民币30亿元贷款，由控股股东统借统还，并在该额度内可以循环使用。
鉴于上海陆家嘴（集团）有限公司是本公司的控股股东，根据《上海证券交易所股票上市规则》有关条款，上述交易如实际发生则构成关联交易。
二、关联方介绍
关联方名称：上海陆家嘴（集团）有限公司
注册号：310000000005629
住所：中国上海市浦东新区浦东大道981号
法定代表人：杨小明
注册资本：人民币235,731万元
公司类型：有限责任公司（国有独资）
经营范围：房地产开发经营，市政基础设施，建设投资，投资咨询，实体投资，国内贸易（除专项规定），资产管理经营、信息。
三、关联交易标的基本情况
本次关联交易的标的为不超过人民币30亿元的贷款。
四、该关联交易的目的以及对本公司的影响
本次交易的目的是为了满足公司经营和项目建设的资金需求，公司接受控股股东贷款，方便快捷，符合有关法律、法规和公司章程的规定，符合证监会的监管要求，符合公司和全体股东的利益。
五、该关联交易应当履行的审议程序
本次关联交易经公司审计委员会2014年第二次会议以及第六届董事会第十二次会议审议通过，其中董事会表决情况如下：4名关联董事回避表决，其余5名董事同意本次关联交易，全部独立董事签署了认可意见书。
本次关联交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。
六、历史关联交易情况
在2013年，(1) 本公司在年度融资总额内可接受控股股东-上海陆家嘴（集团）有限公司总额不超过人民币30亿元的贷款。2013年度，实际发生额为4亿元，截止2013年底已经归还； (2)2013年度日常关联交易授权中的相关关联交易（详见临2013-016号公告）。
特此公告。
上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司
2014年3月5日
证券代码：A股600663 B股：900932 证券简称：陆家嘴 陆家B股 编号：临2014-007
上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司
日常关联交易公告
本公司及董事会全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次日常关联交易无需提交股东大会审议。
● 本公司的主要业务或收入、利润来源不依赖该等日常关联交易。
一、 日常关联交易基本情况
由于日常经营的需要，本公司及其附属公司与控股股东及其附属公司之间发生各项经常性的关联交易。
为进一步规范公司及其附属公司与控股股东及其附属公司间的日常关联交易，公司回顾了2013年度日常关联交易的预计和实际发生情况并预计2014年度将发生日常关联交易的类别和金额。
（一）日常关联交易履行的审议程序
本次日常关联交易授权经审计委员会2014年第二次会议以及第六届董事会第十二次会议审议通过，其中，4名关联董事回避表决情况，5名非关联董事一致表决同意，且独立董事事前发表了相关独立意见。
（二）2013年度日常关联交易的预计和执行情况(单位：万元)：
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（三）2014年度日常关联交易预计金额和类别(单位：万元)
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2014年度内，上述日常关联交易由公司管理层根据公司日常经营情况决定，并授权法定代表人签署相关合同、协议等法律文件。同时，公司管理层负责将该等日常关联交易的实际发生金额在年度报告和中期报告中予以分类汇总披露。
二、 关联方介绍
1. 控股股东
上海陆家嘴（集团）有限公司
注册资本：235731万元
注册地址：浦东新区浦东大道981号
法定代表人：杨小明
经营范围：房地产开发经营，市政基础设施，建设投资，投资咨询，实体投资，国内贸易（除专项规定），资产管理经营、信息。
2. 控股股东的附属公司
(1) 上海陆家嘴城市建设开发投资有限公司
注册资本：20953.646万元
注册地址：浦东新区御青路328弄59-64号3楼
法定代表人：彭小林
经营范围：实业投资（除股权投资和股权投资管理），市政建设，土地成片开发建设和土地使用权的出租与转让，房地产开发经营、咨询及物业管理，国内商业、物资供销业（国家专营、专项规定商品除外），仓储，建筑工程。
(2) 上海陆家嘴城建停车管理有限公司（原“上海陆家嘴城建配套管理服务有限公司”）
注册资本：500万元
注册地址：浦东大道981号312室
法定代表人：杨浩
经营范围：收费停车场（库）管理，市政工程及管理（凭许可资质经营），物业管理，房屋维修，委托房屋出租。
(3) 上海陆家嘴市政绿化管理服务有限公司
注册资本：1000万元
注册地址：浦东新区芳华路37号612室
法定代表人：杨浩
经营范围：市政公用建设工程施工，房屋建设工程施工，河湖整治建设工程专业施工，堤防建设工程专业施工，河道管理服务，闸门、泵站的维护（除特种设备），道路养护，草坪、花卉、园艺种植，园林绿化，风景园林建设工程专项设计，物业管理，建构筑物拆除，拆房旧料、工艺美术品、照相器材、日用百货、集邮票品的销售，照相彩扩（不设工场），民用水电安装，会展服务，收费停车场及上述相关业务的咨询服务（除经纪），保洁服务，烟酒零售（限分支经营），附设分支机构。
(4) 上海陆家嘴动拆迁有限责任公司
注册资本：1000万元
注册地址：浦东大道981号二栋
法定代表人：彭小林
经营范围：动拆迁，房地产开发经营，建筑材料的销售。
(5) 上海陆家嘴双乐物业管理有限公司
注册资本：50万元
注册地址：锦安东路583、585号二层
法定代表人：彭小林
经营范围：物业管理，室内装潢，水电安装，园林绿化，建筑材料、装潢材料、五金交电、日用百货、办公用品的零售，停车收费。
(6) 上海陆家嘴东安实业有限公司
注册资本：100万元
注册地址：浦东新区浦东大道981号
法定代表人：彭小林
经营范围：征地劳动力的接受、安置、培训，养老人员的管理服务，日用百货、针纺织品、建筑材料、五金交电的销售，庭园绿化，收费停车场库。
(7) 上海欣州六里劳动服务公司
注册资本：500万元
注册地址：浦东新区东建路670弄7号3楼
法定代表人：彭小林
经营范围：为国内企业提供劳务派遣，建筑、装潢材料，金属材料，木材，五金交电，橡塑制品，玻璃，电工器材，通用设备，百货，汽车配件，工艺美术品，室内装潢。
(8) 爱建证券有限责任公司
注册资本：110000万元
注册地址：浦东新区世纪大道1600号1幢32楼
法定代表人：宫龙云
经营范围：证券的承销和上市推荐；证券自营；代理证券买卖业务，代理证券还本付息和红利的支付；证券投资咨询；资产管理；发起设立证券投资基金和基金管理公司；中国证监会批准的其他业务。
(9) 上海陆家嘴金融发展有限公司
注册资本：474500万元
注册地址：浦东新区世纪大道1600号2506室
法定代表人：杨小明
经营范围：金融产业、工业、商业、城市基础设施等项目的投资、管理，投资咨询，企业收购、兼并。
(10) 陆家嘴国际信托有限公司（原“青岛海协信托投资有限公司”）
注册资本：106834.62万元
注册地址：青岛市崂山区梅岭路29号综合办公楼1号818室
法定代表人：常宏
经营范围：许可经营项目:本外币业务范围如下：资金信托；动产信托；不动产信托；有价证券信托；其他财产或财产权信托；作为投资基金或者基金管理公司的发起人从事投资基金业务；经营企业资产的重组、并购及项目融资、公司理财、财务顾问等业务；受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务；办理居间、咨询、资信调查等业务；代保管及保管箱业务；以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产；以固有财产为他人提供担保；从事同业拆借；法律法规规定或中国银监会批准的其他业务。
(11) 上海前滩国际商务区投资（集团）有限公司（原“上海滨江国际旅游度假区开发有限公司”）
注册资本：44716.38万元
注册地址：上海市浦东新区灵岩南路728号6幢205室
法定代表人：徐而进
经营范围：实业投资，国内贸易，投资咨询（除经纪），仓储（除危险品），会展及会务服务，市政公用建设工程施工，地基与基础设施建设工程施工，房地产开发和经营。
(12) 上海陆家嘴乐园房产开发有限公司
注册资本：12000万元
注册地址：浦东新区周浦镇康沈路1445弄68号892室
法定代表人：黄磊
经营范围：房地产开发经营。
三、 关联交易主要内容和定价政策
关联交易的主要内容包括提供/接受劳务、销售商品、动迁房结算和支付/收取租金等。上述关联交易的价格以市场价格为基础，遵循公平合理、协商一致的原则进行定价。
公司管理层将根据日常经营的实际需要，自行决定与各关联方就经常性关联交易签署相关协议的具体时间，以确保日常经营的正常进行。
四、 关联交易目的和对上市公司的影响
公司预计的2014年度日常关联交易类别均在公司及其附属公司的经营范围内，是因公司正常的主营业务经营需要而可能发生的必要和持续的交易。该等日常关联交易以市场价格作为定价原则，不存在损害公司或中小股东利益的情形且符合公司及非关联股东的利益。此外，该等日常关联交易不影响本公司独立性，本公司的主要业务或收入、利润来源不依赖该等日常关联交易。
五、 备查文件目录
1.《上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司第六届董事会第十二次会议决议公告》；
2. 经独立董事签字的《独立董事关于2014年度日常关联交易授权的独立意见》。
特此公告。
上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司
2014年3月5日
上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司
内部控制审计报告
众会字(2014)第0374号
上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司全体股东：
按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司（以下简称陆家嘴公司）2013年12月31日的财务报告内部控制的有效性。
一、企业对内部控制的责任
按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是陆家嘴公司董事会的责任。
二、注册会计师的责任
我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。
三、内部控制的固有局限性
内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度较低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。
四、财务报告内部控制审计意见
我们认为，陆家嘴公司于2013年12月31日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
众华会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师 陆 友毅
中国注册会计师 钱 晓蕾
中国·上海 二〇一四年三月三日
上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司
2013年度内部控制自我评价报告
根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称“企业内部控制规范体系”），结合本公司内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2013年12月31日（内部控制评价报告基准日）内部控制的有效性进行了评价。
一、董事会声明。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能对实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论。
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
下一年，公司将根据内控规范实施方案，继续抓好内控建设，继续完善内部控制制度，规范内部控制制度执行，强化内部控制监督检查，促进公司健康、可持续发展。
三、内部控制评价工作情况。
（一）内部控制评价的范围。
公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。
纳入评价范围的主要单位包括上海陆家嘴金融贸易区开发股份有限公司本部，及所属重要的房地产开发企业二层面子公司及酒店行业子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的91%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的81%。
纳入评价范围的主要业务和事项包括了组织架构、发展战略、人事薪酬、企业文化、风险评估、资金活动、采购业务、资产管理、营销管理、工程项目、担保业务、关联交易、财务报告、全面预算、合同管理、内部信息传递、内部监督等方面。
1、 重点关注的高风险领域主要包括：
（1）重要会计政策变更、会计估计变更未经适当审批，导致会计政策使用不当；
（2）对于非日常交易事项、交易和会计科目缺乏明确适当的会计处理方法,或事项未根据公司最近信息和管理层对企业运营的理解做出，记录、处理和汇报非日常交易和事项没有获得相关的、充分的、可靠的数据；
（3）重大事项，如债务重组、非货币性交易、公允价值的计量、收购兼并、资产减值等的会计处理不合理，会导致会计信息扭曲，无法如实反映企业实际情况；
（4）资产、负债账实不符，虚增或虚减资产、负债；资产计价方法随意变更；提前、推迟甚至不确认资产、负债等；
（5）对报表的调整未经适当授权，审核，监督，导致财务报告有舞弊的可能性；
（6）对外提供的财务报告审核不严或审计不当，出现报告虚假和重大遗漏，可能误导者投资人等报告使用者，造成决策失误，干扰市场秩序；
（7）投资意向与国家产业政策和企业发展战略脱节；项目建议书内容不合规、不完整，项目性质、用途模糊，拟建规模、标准不明确，项目投资估算和进度安排不协调；
（8）招标人与投标人串通投标，存在舞弊行为；投标人的资质条件不符合要求或挂靠、冒用他人名义投标，可能导致工程质量难以达到规定标准等；
（9）建设资金使用管理混乱，项目资金不落实，导致工程进度延迟或中断。
2、纳入评价范围的业务和事项包括：
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（2）发展战略。
公司在董事会下设立了战略委员会，对公司长期发展战略规划进行研究并提出建议；对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资、 融资方案进行研究并提出建议；对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议。
（3）人事薪酬。
公司制定了系统的人力资源管理制度，对人员录用、员工培训、工资薪酬、福利保障、绩效考核、内部调动、职务升迁等制定了详细规定。公司严格按照国家的社会保障政策，按时足额为企业员工缴纳五项社会保险费用。公司对新员工进行入职培训，内容涵盖了人力资源政策和员工管理；并对老员工进行结合工作和专业特点的继续教育。
（4）企业文化。
公司制定了员工培训规定，注重提高员工的专业知识、工作技能、思维方式、行为规范等方面的素质，促进员工的持续进步。作为一家经验丰富、诚信负责的房地产企业，公司致力于为商业伙伴和社会提供高品质的产品和服务，与大家共同成长和进步。
（5）风险评估。
公司根据自身实际情况，在充分考虑本公司的特性、发展资源和影响公司发展各项因素的基础上制定了企业愿景，并在此指导下每年更新公司战略目标和经营目标。在充分调研和科学分析的基础上，公司准确识别影响内部控制目标实现的内部风险因素和外部风险因素，并建立有效的风险评估机制，以识别和应对公司可能遇到的包括经营风险、环境风险、财务风险等重大且普遍影响的变化，最大限度地控制并降低了风险。公司针对已识别的风险因素，针对实际情况及不同的风险类别，确定科学合理的定性、定量分析标准。
（6）资金活动。
公司为加强对资金收取、使用的监督和管理，加速资金周转，提高资金利润率，保证资金安全，制定了《资金管理试行办法》，对货币资金的收支和保管业务建立了较严格的授权批准程序。公司能按照其经营目标和发展战略，完成资金集中管理、统一调度和对各下属单位实施资金管理和监控工作，负责资金的合理运作，获取收益，防范风险，提高了资金的利用率和资金运转的整体效益，保证了资金的安全有效运转。同时办理货币资金业务的不兼容岗位已作分离，相关机构和人员存在相互制约关系。结合公司经营特点，对各类资金的管理明确了相关的规定，并结合公司内部变化情况，及时修订资金支付申请、审批权限等流程规定，不仅保证了资金安全，而且提高了资金使用率，公司没有影响货币资金安全的不适当之处。
（7）采购业务。
公司制定了《公司建设项目采购管理办法》、《公司建设项目招投标管理办法》等制度，规范了采购业务和招投标工作的范围、方式和程序。采用《合格供应商管理制度》，定期不定期进行供应商评估。坚持采购与验收岗位相分离，坚持采购和付款岗位相分离，对采购预算、合同、验收记录、凭证有效等相关内容经过规定审批流程并审核无误后方可支付。
（8）资产管理。
公司建立了资产管理相关制度，采取职责分工、实物定期盘点、财产记录、账实核对、财产保险等措施，防止各种资产的毁损和重大流失。公司建立了固定资产管理、决策程序。公司对固定资产实行“统一管理、分级使用、分级核算”的办法。固定资产类投资严格按照审批程序和计划执行，固定资产款项必须在相关资产已经落实、手续齐备的情况下才能付款。
（9）营销管理。
公司已制定《经营性物业营销管理办法》，规定公司对外出租房屋包括办公物业、商业物业、住宅物业等租赁，房屋销售主要包括办公产品销售和居住产品销售。营销计划合理并经授权审批，经审批后执行。公司签订租赁或销售合同前经过恰当的资信评估。租赁或销售合同的签订经过恰当审查与审批。财务部及时确认租赁或销售收入。
（10）工程项目。
本年度公司对《建设项目管理制度》进行了修订，并对项目部和各辅助相关部门进行了培训。这个制度规定了公司工程项目从对拟建项目的前期策划、市场调研和产品定位, 到编制目标造价以及工程项目招投标的流程。本年度，公司也进一步修订了《建设项目招投标管理办法》及其补充说明，公司的招投标工作按照招投标管理办法及其补充说明执行。事业部完成建设项目工程竣工备案表后，由事业部与物业办理建设项目物业接管验收手续。财务部在已完工项目第一笔租金收入确认时，对已完工但尚未办理完竣工结算的项目进行暂估计入投资性房地产，待竣工结算完毕后根据实际结算金额进行调整。
（11）担保业务。
公司已制定《担保业务管理办法》，其中涉及了公司的担保内容，这个制度规定公司对外担保实行统一管理，公司全资、控股子公司原则上不允许对外提供担保，如遇特殊情况，必须报经公司审核批准后方可实施。
（12）关联交易。
为规范公司关联交易行为,公司根据《公司法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定,制订了《关联交易管理办法》,明确界定了关联交易的原则、关联方、关联交易事项的范围、交易价格的确定、交易事项的审批、执行和披露等内容。公司能较严格地控制关联交易行为的发生,确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益, 遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则。
（13）财务报告。
公司的会计核算和财务报告的编制遵循相关的法律规章制度。公司建立了现代化、便捷、易操作的会计信息系统平台，便于核算及相关财务工作的顺利开展。核算做到了真实、准确、有效，财务报告的编制真实、公允地反映了公司的经营情况、财务状况和现金流情况。 在会计核算上，公司严格按照《企业会计准则》开展会计核算工作，保证财务信息的可靠性和相关性，符合会计核算的内控管理。在进行账务处理前，会计人员对交易与事项相关的原始凭证内容、格式和手续的真实完整性进行必要的审核，根据审核无误的原始凭证编制记账凭证。记账凭证的编制、审核人员保持了独立性。同时基本做到了定期核对会计账簿与相关实物的一致性。会计档案也得到了及时归档和妥善保管。在编制财务报告之前展开全面资产清查、减值测试和债权债务核实，并根据登记完整、核对无误的会计账簿记录和其他有关资料编制个别会计报表，基本做到了内容完整、数据真实、计算准确，不存在漏报或者随意取舍行为，同时做出了真实、完整、清晰的说明，最后形成个别财务报告和财务分析。财务部汇总各下属单位编制的财务报告和财务分析，编制合并报表，形成整个公司的财务报告和财务分析，并组织召开财务分析会议，全面分析企业经营管理状况和存在的问题。
（14）全面预算。
全面预算管理主要是经营性预算管理，主要涵盖了预算编制、预算下达、预算分解、预算执行、预算调整等方面。通过建立和实施预算管理流程的内部控制，规范了全面预算的组织过程管理， 防范了不编制预算或预算不健全可能导致企业经营缺乏约束或盲目经营，预算目标不合理编制不科学可能导致企业资源浪费或发展战略难以实现，预算缺乏刚性、执行不力、考核不严，可能导致预算管理流于形式等风险， 从而保证了将有限的资源加以整合，实现企业资源的优化配置，利于实现制约和激励， 提高资源的价值创造能力，提高企业经济效益。
（15）合同管理。
公司针对合同管理，制定了《法律事务管理办法》和《合同管理办法》等相关制度。法务部门根据业务主办部门提供的商务条件和技术条款负责起草合同。对于重大复杂项目，由业务主办部门和法务部门共同参与谈判，业务主办部门负责商务条件和技术条款，法务部门负责法律条款。如有需要，征求其他业务主管部门对合同相关条款的意见。合同定稿后根据公司要求完成上网审批程序后方能订立。合同的变更或解除按照合同订立程序进行。合同纠纷由法务部门协助业务主办部门处理，包括草拟/修改告知函、与纠纷相对方谈判等。若可能进入诉讼或仲裁程序，原则上由法务部门经公司审批同意后外聘律师处理，并配合律师按照公司要求完成司法程序，个别案情简单的案件由法务部门自行处理。案件审结后，向公司汇报诉讼、仲裁结果，并进行相关材料的归档。
（16）内部信息传递。
公司总部已建立信息与沟通制度，明确内部控制相关信息的收集、处理和传递程序，确保信息及时沟通，促进内部控制有效运行。公司总部层面每周召开工作例会、每月召开经营计划管理会，由各部门负责人、经理、高级管理层参加，由各部门汇报经营业绩，总结分析经营、质量控制、财务等情况并讨论下月工作计划。管理层对发现的问题和不足通过分析和探讨，制定解决方案并做出应对决策。同时，严格按照有关规定真实、准确、完整、及时地进行披露，有效的执行和维护了信息披露的责任机制，详细编制披露报告，将公司信息真实、准确、及时、完整、合规地在指定的报纸和网站上进行披露；做好信息披露机构及相关人员的培训和保密工作，未出现信息泄密事件；公司建立了重大信息内部传递及反馈机制，各部门及各所属子公司落实到人，以保证重大信息的及时上报，同时督促并指导控股子公司严格按制度的规定做好信息上报和保密工作，以确保公司信息披露的真实、及时、准确、完整。
（17）内部监督。
为了保护投资者的利益，对公司内部人员在履行职责过程中的越权和违规行为进行防范和制约，企业遵照《公司法》和《上市公司治理准则》等一系列法律法规和制度要求构建了监事会、独立董事和审计委员会、风险控制委员会并存的内部监督体系。设立这一监督体系的目的：监事会作为公司常设的监督机构，向全体股东负责，对董事会进行监督，是内部监督机构的最高监督主体；独立董事位于董事会内部，代表全体股东的利益，通过董事会内部的制衡实现对董事会的监督；审计委员会和风险控制委员会隶属于董事会，代表董事会对经理层进行监督；内部审计部门对董事会负责，对公司内部各职能部门进行监督。
上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，不存在重大遗漏。
（二）内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准。
公司依据企业内部控制规范体系及评价指引组织开展内部控制评价工作。
公司董事会根据企业内部控制规范休系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并在财务报告内部控制缺陷潜在错报金额的描述上更趋严谨，在认定上与去年保持一致。
具体如下：
内部控制缺陷认定标准
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定性标准：
出现以下情形的，认定为非财务报告内部控制重大缺陷，其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷。
（1）严重违反法规，导致政府的重大诉讼，或导致监管机构的调查、责令停业整顿、追究刑事责任或撤换高级管理人员；
（2）公司未开展内部控制建设，管理散乱；
（3）违反决策程序，导致重大决策失误；
（4）重要业务缺乏制度性控制，或制度系统性失效；
（5）公司被媒体频频曝光重大负面新闻，难以恢复声誉；
（6）公司未对安全生产实施管理，造成重大人员伤亡的安全责任事故；
（7）董事、监事和高层管理人员流失严重；
（8）内部控制评价结果的重大缺陷未得到整改。
出现以下情形的，认定为财务报告内部控制重大缺陷，其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷。
（1）现金流受到极大冲击，企业无法解决融资，导致资金链断裂，对企业持续经营造成重大影响；
（2）董事、监事和总经理舞弊；
（3）绝密级信息泄漏，或数据的非授权改动、泄露、系统软硬件遭到破坏对业务运作带来重大损失或造成财务记录的重大错误。
根据以上风险定量定性标准，并结合风险发生的可能性，对内控缺陷进行认定。
（三）内部控制缺陷认定及整改情况。
1、财务报告内部控制缺陷认定及整改情况。
根据上述财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内公司不存在财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
2、非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况。
根据上述非财务报告内部控制缺陷的认定标准，报告期内未发现公司非财务报告内部控制重大缺陷、重要缺陷。
3、按照企业内部控制规范体系的要求，针对本报告期内发现的一般缺陷，公司落实了相应的整改措施，包括进一步修订与完善相关制度和流程等。
| 缺陷等级认定标准表 (定量标准) | 非财务报告内部控制缺陷 | 财务报告内部控制缺陷 |
| 直接财产损失 | 潜在错报金额 | |
| 重大缺陷 | 5000万元及以上。 | 错报金额大于等于年度经审计净利润的10%且不低于5000万元,大于等于资产总额的1% |
| 重要缺陷 | 1000万（含1000万）-5000万元。 | 错报金额大于等于年度经审计净利润的6%且不低于3000万元,大于等于资产总额的0.6% |
| 一般缺陷 | 100万（含100万）-1000万元。 | 错报金额小于年度经审计净利润的6%或低于3000万,小于资产总额的0.6%. |