第七届董事会第七次会议（临时）决议公告
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2014-03
徐工集团工程机械股份有限公司
第七届董事会第七次会议（临时）决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
徐工集团工程机械股份有限公司（简称公司）第七届董事会第七次会议（临时）通知于2014年3月3日（星期一）以书面方式发出，会议于2014年3月5日（星期三）以非现场方式召开。公司董事会成员9人，实际行使表决权的董事9人，分别为（按姓氏笔画为序）：王民先生、王一江先生、刘俊先生、李锁云先生、吴江龙先生、陆川先生、陈开成先生、黄国良先生、薛一平先生。公司监事、高级管理人员审阅了会议议案。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。
本次会议以记名方式投票表决，审议通过以下事项：
一、 关于向徐工集团财务有限公司增资的议案
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权
内容详见2014年3月7日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）编号为2014-04公告。
二、关于徐州徐工投资有限公司向重庆昊融睿工投资中心(有限合伙)增资暨关联交易的议案
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权
独立董事就此事项发表的事前认可及独立意见详见附件一。
内容详见2014年3月7日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）编号为2014-05公告。
三、关于为按揭业务提供担保额度的议案
按揭销售业务是工程机械行业普遍采用的销售模式之一，有利于促进公司产品销售，扩大市场份额。公司2012年度股东大会批准公司为揭销售业务提供不超过50亿元的回购担保。2013年实际提供10.04亿元的回购担保，截至2013年12月31日担保余额为20.22亿元。2013年公司在开展按揭销售业务过程中，实际履行回购金额为11663.79万元（未经审计）。
根据2013年公司按揭业务的实际运作情况，公司董事会审议通过公司及相关下属子公司2014年在规范管理、有效控制资产风险的前提下，继续开展按揭销售业务，为按揭销售业务提供回购担保，担保额度不超过人民币50亿元，每笔担保期限不超过5年，担保额度使用期限不超过一年。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权
该议案尚需提交公司2013年度股东大会审议。
独立董事就此事项发表的独立意见详见附件二。
四、关于向金融机构申请综合授信额度的议案
为保障公司经营资金的需求，计划向金融机构申请综合授信额度，总规模为600亿元，授信额度使用期限为一年。
董事会授权董事长代表公司在授信额度总规模范围内签署向相关金融机构申请授信额度的相关文件。
表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权
该议案尚需提交公司2013年度股东大会审议。
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司
董事会
2014年3月5日
附件一
徐工集团工程机械股份有限公司独立董事
关于徐州徐工投资有限公司向重庆昊融睿工投资中心（有限合伙）增资暨关联交易的事前认可
根据《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《独立董事工作制度》的有关规定，在董事会召开第七届董事会第七次会议（临时）前向我们提供了《关于徐州徐工投资有限公司向重庆昊融睿工投资中心（有限合伙）增资暨关联交易的议案》，我们作为公司的独立董事，本着实事求是，认真负责的态度，对此议案所涉及的事项向公司有关部门和人员进行了询问和了解，同意将该议案提交董事会审议。
2014年3月5日
独立董事签字（按姓氏笔画为序）：
刘 俊 陈开成 黄国良 薛一平
徐工集团工程机械股份有限公司独立董事
关于徐州徐工投资有限公司向重庆昊融睿工投资中心（有限合伙）增资暨关联交易的独立意见
根据《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《独立董事工作制度》的有关规定，作为公司的独立董事，本着实事求是、认真负责的态度，基于独立判断的立场，现就此事项发表如下独立意见：
一、徐州徐工投资有限公司向重庆昊融睿工投资中心（有限合伙）增资是为借助专业投资机构经验、融资渠道等优势，培养公司资本运作的人才，增加新的盈利增长点。
二、本次向重庆昊融睿工投资中心（有限合伙）增资未发现有损害公司及其股东、特别是中小股东利益的行为。同意《关于徐州徐工投资有限公司向重庆昊融睿工投资中心（有限合伙）增资暨关联交易的议案》。
2014年3月5日
独立董事签字（按姓氏笔画为序）：
刘 俊 陈开成 黄国良 薛一平
附件二
徐工集团工程机械股份有限公司独立董事
关于为按揭业务提供担保额度的独立意见
根据《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《独立董事工作制度》的有关规定，作为公司的独立董事，本着实事求是、认真负责的态度，基于独立判断的立场，现就此事项发表如下独立意见：
2014年公司及相关下属子公司为按揭销售业务提供回购担保，担保额度不超过人民币50亿元，每笔担保期限不超过5年，担保额度使用期限不超过一年。上述按揭业务属于工程机械行业共性做法，有利于进一步加强银企合作、拓展市场。
同意《关于为按揭业务提供担保额度的议案》。
2014年3月5日
独立董事签字（按姓氏笔画为序）：
刘 俊 陈开成 黄国良 薛一平
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2014-04
徐工集团工程机械股份有限公司
关于向徐工集团财务有限公司增资的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资概述
徐工集团工程机械股份有限公司（简称公司）拟以现金方式向全资子公司徐工集团财务有限公司（简称财务公司）增资50000万元人民币，占注册资本增加额的100％。
2014年3月5日，公司第七届董事会第七次会议（临时）审议通过了《关于向徐工集团财务有限公司增资的议案》，表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
公司本次对外投资事项经董事会审议通过后，不需经股东大会批准，尚需银行业监管部门批准。
公司本次对外投资不构成关联交易。
二、向财务公司增资方案
（一）交易对手方基本情况
此次向财务公司进行增资为公司单独投资，不存在交易对手方。
（二）投资标的基本情况
1．基本情况
注册地址： 徐州经济技术开发区驮蓝山路26号
企业类型： 有限公司（法人独资）内资
法定代表人：吴江龙
注册资本： 50000万元人民币
经营范围：许可经营项目：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借。一般经营项目：无。
2．历史沿革
财务公司成立于2013年6月4日，为公司的全资子公司。
3．经营状况及资产状况
（1）经营状况 单位：万元人民币
| 2013年（未经审计） | |
| 营业收入 | 9088 |
| 利润总额 | 5582 |
| 净利润 | 4187 |
（2）资产状况 单位：万元人民币
| 2013年12月31日（未经审计） | |
| 总资产 | 407874 |
| 负 债 | 353687 |
| 净资产 | 54187 |
| 资产负债率 | 86% |
（三）增资方案
1．增资金额
本公司计划以现金方式向财务公司增资50000万元人民币，占注册资本增加额的100％。资金来源为自筹。
增资完成后，财务公司注册资本将由50000万元人民币增加到100000万元人民币，本公司出资100000万元人民币，占注册资本的100％。
| 增资前后对照表 | ||||
| 股东 | 增资前 | 增资后 | ||
| 金额(万元人民币) | 所占比例 | 金额(万元人民币) | 所占比例 | |
| 徐工集团工程机械股份有限公司 | 50000 | 100% | 100000 | 100% |
2．增资款支付方式
在公司董事会审议通过并报经银行业监管部门同意后，7个工作日内以现金方式将增资款付至财务公司的验资账户。
三、投资原因、投资风险与对策及对公司的影响
（一）投资原因
提高财务公司资本充足率，更好地满足公司资金集约化管理、提高资金集约效益的要求。
（二）风险与对策
风险：财务公司是公司资金集中管理的平台，主要服务对象是公司及各分子公司，在业务开展上具有优先性，因此经营风险与整个公司的经营风险关联度较大。
对策:紧紧围绕公司战略规划，加强信贷风险管理。关注行业发展，强化内控措施，注重风险的防范和化解。
（三）对公司的影响
1．本次投资后，不会因此产生关联交易，也不会产生同业竞争。
2．本次出资对公司的财务状况和经营成果不会产生重大影响。
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司
董事会
2014年3月5日
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2014-05
徐工集团工程机械股份有限公司
关于徐州徐工投资有限公司向重庆昊融睿工投资中心(有限合伙)增资暨关联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、对外投资暨关联交易概述
徐工集团工程机械股份有限公司（简称公司）全资子公司徐州徐工投资有限公司（简称徐工投资）拟以现金方式向重庆昊融睿工投资中心(有限合伙)(简称昊融睿工)增资50000万元。
徐工投资持有重庆昊融投资有限公司（简称重庆昊融）40%的股权，重庆昊融董事长由公司高级管理人员兼任，重庆昊融是昊融睿工执行事务合伙人，因此昊融睿工为公司关联方，本次对外投资构成关联交易。
2014年3月5日，公司第七届董事会第七次会议（临时）审议通过了《关于徐州徐工投资有限公司向重庆昊融睿工投资中心(有限合伙)增资暨关联交易的议案》，表决情况为：9票同意，0票反对，0票弃权。
独立董事对此交易发表了独立意见，内容详见本公告内容“五”。
公司本次对外投资事项经董事会审议通过后，不需经过股东大会批准或政府有关部门批准。本次交易不构成重大资产重组。
二、向昊融睿工增资方案
（一）交易对手方基本情况
此次向昊融睿工增资为徐工投资单独投资，不存在交易对手方。
（二）投资标的的基本情况
1．基本情况
企业名称：重庆昊融睿工投资中心(有限合伙)
企业类型：有限合伙企业
有限合伙人：徐工投资、中融国际信托有限公司、重庆中新融创投资有限公司、谢金龙
普通合伙人：重庆昊融
执行事务合伙人：重庆昊融
主要经营场所：重庆市江北区复盛镇正街政府大楼 4-14
出资额：人民币 100102 万元
经营范围：从事投资业务；投资管理；资产管理；投资咨询；会务服务；展览展示服务；企业营销策划；企业形象设计，市场营销策划，从事建筑相关业务（凭相关资质证书承接业务）；市场调查；工程项目管理；技术服务；技术开发；技术咨询；经济贸易咨询；企业管理咨询；财务咨询；经济信息咨询；商务信息咨询。
2．历史沿革
昊融睿工成立于2012年6月28日，为徐工投资作为有限合伙人的有限合伙企业。
3．经营状况及资产状况
（1）昊融睿工经营状况 单位：万元人民币
| 2012年 | 2013年 | |
| 营业收入 | 0 | 0 |
| 利润总额 | 223.46 | 1,239.92 |
| 净利润 | 223.46 | 1,239.92 |
（2）昊融睿工资产状况 单位：万元人民币
| 2012年12月31日 | 2013年12月31日 | |
| 总资产 | 20,017.68 | 20,428.52 |
| 负 债 | 16.67 | 239.36 |
| 净资产 | 20,001.00 | 20,189.17 |
| 资产负债率 | 0.08% | 1.17% |
（三）增资方案
1．增资金额
徐工投资计划以现金方式向昊融睿工增资50000万元，资金来源为自筹。
2．增资款支付方式
在公司董事会审议通过后，徐工投资按照昊融睿工合伙协议约定以现金方式将增资款付至昊融睿工帐户。
三、投资原因、投资风险与对策及对公司的影响
（一）投资原因
根据公司战略规划，满足投资业务资金需求，深化与专业投资机构的合作，加大培养资本运作人才，进一步提升公司的盈利能力，实现公司资本市场投资业务的快速发展，做大做强做活公司资本市场投资业务板块。
（二）风险与对策
1、经济周期波动风险等系统性风险
系统性风险主要是包括经济周期波动风险、政策风险和事件风险。
对策: 配置宏观经济及行业研究员，加强研究力量，加大对国家政策的研究，增强对政策及经济运动周期的预见性，避免政策性风险及经济周期波动风险；通过对冲操作等风险减少事件性风险。
2、经营与管理风险
执行合伙事务人执行合伙事务的经验和能力，会影响投资决策的科学性、合理性，进而影响公司拟获取的超额。
应对措施：监督执行合作事务人不断加强优秀专业的管理者队伍的建设，完善投资决策的制度与流程，建立全方位的风险控制体系，提高决策效率和质量，以最大程度的降低管理和运营风险，提高投资回报率。
（三）对公司的影响
1．本次增资完成后，后续不会因此产生关联交易，也不会产生同业竞争。
2．本次出资对公司的财务状况和经营成果不会产生重大影响。
四、2014年初至本公告日，公司未与昊融睿工发生任何关联交易。
五、独立董事事前认可和独立意见
（一）独立董事事前认可。根据《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《独立董事工作制度》的有关规定，在董事会召开第七届董事会第七次会议（临时）前向我们提供了《关于徐州徐工投资有限公司向重庆昊融睿工投资中心（有限合伙）增资暨关联交易的议案》，我们作为公司的独立董事，本着实事求是，认真负责的态度，对此议案所涉及的事项向公司有关部门和人员进行了询问和了解，同意将该议案提交董事会审议。
（二）独立董事独立意见。徐州徐工投资有限公司向重庆昊融睿工投资中心（有限合伙）增资是为借助专业投资机构经验、融资渠道等优势，培养公司资本运作的人才，增加新的盈利增长点。本次向重庆昊融睿工投资中心（有限合伙）增资未发现有损害公司及其股东、特别是中小股东利益的行为。同意《关于徐州徐工投资有限公司向重庆昊融睿工投资中心（有限合伙）增资暨关联交易的议案》。
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司
董事会
2014年3月5日
证券代码：000425 证券简称：徐工机械 公告编号：2014-06
徐工集团工程机械股份有限公司
第七届监事会第五次会议（临时）决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
徐工集团工程机械股份有限公司第七届监事会第五次会议（临时）通知于2014年3月3日（星期一）以书面方式发出，会议于2014年3月5日（星期三）以非现场方式召开。公司监事会成员7人，实际行使表决权的监事7人，分别为李格女士、张守航先生、徐筱慧女士、许庆文先生、林海先生、刘建梅女士、孙辉先生。本次会议的召集、召开和表决程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，会议形成的决议合法有效。会议审议通过以下事项：
一、关于徐州徐工投资有限公司向重庆昊融睿工投资中心(有限合伙)增资暨关联交易的议案
表决情况为：7票同意，0票反对，0票弃权。
特此公告。
徐工集团工程机械股份有限公司
监事会
2014年3月5日